股票代码：603324                               股票简称：盛剑科技         上海盛剑科技股份有限公司         Shanghai Shengjian Technology Co., Ltd.           （住所：上海市嘉定区汇发路301号）     向不特定对象刊行可转念公司债券                    召募评释书                  保荐机构（主承销商）                 （上海市广东路 689 号）                     二〇二五年二月 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                 声明   中国证监会、上海证券往来所对本次刊行所作的任何决定或意见，均不标明 其对请求文献及所表示信息的信得过性、准确性、齐备性作出保证，也不标明其对 刊行东谈主的盈利才略、投资价值或者对投资者的收益作出践诺性判断或保证。任何 与之相背的声明均属荒唐作假讲述。   根据《证券法》的划定，证券照章刊行后，刊行东谈主经营与收益的变化，由发 行东谈主自行负责。投资者自主判断刊行东谈主的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券照章刊行后因刊行东谈主经营与收益变化或者证券价钱变动引致的投资风险。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                 紧要事项请示   投资者在评价公司本次刊行的可转念公司债券时，应颠倒关注下列紧要事项：    一、对于本次可转念公司债券相宜刊行条件的评释   根据《证券法》《注册管理办法》等相关法律法例划定，公司本次向不特定 对象刊行可转念公司债券相宜法定的刊行条件。    二、公司本次刊行的可转念公司债券的信用评级   本次可转念公司债券经中证鹏元评级，根据中证鹏元出具的信用评级陈诉， 公司主体信用等第为 A+，本次可转念公司债券信用等第为 A+，评级瞻望幽静。   公司本次刊行的可转念公司债券上市后，在本次债券存续期内，中证鹏元将 对本次债券的信用景象进行如期或不如期追踪评级，并出具追踪评级陈诉。如期 追踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。    三、公司本次刊行的可转念公司债券不提供担保   公司本次刊行的可转念公司债券未提供担保措施，如果存续期间出现对公司 经营管理和偿债才略有紧要负面影响的事件，可转念公司债券可能因未提供担保 而增加风险。    四、公司的股利分拨政策及最近三年利润分拨情况   为了完善公司利润分拨政策，建立继续、科学、幽静的分成机制，增强利润 分拨的透明度，保护中小投资者正当权益，根据中国证监会《对于进一步落实上 市公司现款分成联系事项的见告》               （证监发201237 号）、                              《上市公司规则指引》 （证监会公告202362 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现款分成 （2023 年更正）》（证监会公告202361 号）相关要求的划定，公司现行灵验 的《公司规则》对公司的利润分拨政策进行了明确的划定，相关划定如下：   （一）公司现行利润分拨政策   公司的利润分拨应当疼爱对投资者的合理投资答复，每年按当年收尾的可分 配利润的一定比例，向股东分拨现款股利。根据公司现行灵验的《公司规则》， 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 公司的利润分拨政策如下：   公司应疼爱对投资者的合理投资答复，不毁伤投资者的正当权益，保持利润 分拨政策的连气儿性和幽静性，同期兼顾公司的永恒和可继续发展。公司优先接纳 现款分成的利润分拨方式，充分听取和磋议中小股东的要求，同期充分磋议货币 政策环境。   （1）利润分拨的阵势   公司采取现款或者现款、股票相结合的方式分拨股利。公司现款股利政策目 标为剩余股利，利润分拨不得杰出累计可分拨利润的范围，不得毁伤公司继续经 营才略。在适合的情况下，公司不错进行中期现款分成。   （2）现款分成的条件和比例   公司在弥补亏欠（如有）、索要法定公积金、索要任意公积金（如需）后， 除《公司规则》另有约定和稀罕情况外，在当年盈利且累计未分拨利润为正的情 况下，公司每年度至少进行一次利润分拨。如利润分拨含有现款分拨方式，则公 司每年以现款方式分拨的利润不少于当年收尾的可供分拨利润的 10%。   前款“稀罕情况”是指存鄙人列情况之一，不错不进行利润分拨： 过公司最近一期经审计净钞票的 10%，且杰出 5,000 万元（召募资金投资的式样 除外）； 过公司最近一期经审计总钞票的 5%（召募资金投资的式样除外）； 金额的。   （3）公司董事会应当抽象磋议公司所处行业本性、发展阶段、自己经营模 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 式、盈利水平以及是否存在紧要资金支拨安排等因素，区分不孤寂形，并按照《公 司规则》划定的步调，提倡各异化的现款分成政策。 金分成在本次利润分拨中所占比例最低应达到 80%； 金分成在本次利润分拨中所占比例最低应达到 40%； 金分成在本次利润分拨中所占比例最低应达到 20%； 理。   上述“紧要资金支拨安排”是指公司在一年内购买钞票以及对外投资等交 易触及的钞票总额占公司最近一期经审计总钞票 30%以上（包括 30%）的事项。 根据《公司规则》划定，紧要资金支拨安排应经董事会审议后，提交股东大会表 决通过。   现款分成在本次利润分拨中所占比例为现款股利除以现款股利与股票股利 之和。   （4）在保证公司股本限度和股权结构合理的前提下，且公司股票估值处于 合理范围内，公司可在得志《公司规则》划定的现款分成的条件下实施股票股利 分拨。   （5）公司抽象磋议未分拨利润、当期事迹等因素原则上每年度进行一次利 润分拨，并在具备条件的情况下增加分成频次。公司董事会在最近一期经审计未 分拨利润基准上，合理磋议公司确当期利润情况、盈利景象及资金需求提议公司 不错进行中期现款分成。   （1）公司的利润分拨政策不得纵容改变。如现行政策与公司生产经营情况、 投资经营和永远发展的需要照实发生冲突的，不错调养利润分拨政策。调养后的 利润分拨政策不得违抗法律法例或监管划定的相关划定，公司董事会应先形成对 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 利润分拨政策进行调养的预案并应征求监事会的意见，联系调养利润分拨政策的 议案需经公司董事会审议通事后提请公司股东大会批准。   （2）公司如调养利润分拨政策、具体经营和计划，及制定利润分拨决策时， 应充分听取中小股东意见。公司联系调养利润分拨政策、具体经营和计划的议案 或利润分拨预案经董事会、监事会会议审议通事后，提交公司股东大会审议。公 司应安排通过上海证券往来所往来系统、互联网投票系统等汇集投票方式为中小 股东参加股东大会提供便利。对于现款分成政策的调养议案需经出席股东大会的 股东所持表决权的 2/3 以上通过，调养后的现款分成政策不得违抗中国证监会和 上海证券往来所的相关划定。   （二）最近三年公司利润分拨情况   最近三年，公司的现款分成情况如下：                                                         单元：万元            式样                 2023 年度       2022 年度     2021 年度 合并报表中包摄于上市公司股东的净利润             16,544.23    13,031.11    15,235.10 现款分成金额（含税）                      3,342.47     1,965.21     4,579.26 股份回购金额                                  -    7,993.91            - 现款分成与股份回购悉数                     3,342.47     9,959.12     4,579.26 当年现款分成（含税）占包摄于上市公司股东的净 利润的比例 当年现款分成（含税）和股份回购金额悉数占包摄 于上市公司股东的净利润的比例 最近三年年均可分拨利润                                              14,936.81 最近三年累计现款分拨利润占年均可分拨利润的 比例 最近三年累计现款分拨利润和股份回购悉数金额 占年均可分拨利润的比例   公司最近三年每年以现款方式分拨的利润均不少于当年收尾的可分拨利润 的 10%，践诺分成情况相宜《公司规则》的联系划定。    五、颠倒风险请示   本公司提请投资者仔细阅读召募评释书“风险因素”全文，并颠倒看重以下 风险。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （一）时刻升级迭代风险   公司下旅客户主要为半导体行业内的头部厂商。半导体行业为时刻密集型行 业，具有较高的时刻研发门槛。跟着全球半导体行业的高贵发展，半导体行业技 术日眉月异，产物质能需不停更新迭代。如果将来公司不成实时专揽产物和市集 的发展趋势，不成保证继续的资金参预、继续加强时刻研发和时刻东谈主才队伍的建 设，可能导致公司无法收尾时刻水平的普及，在将来的市集竞争中处于劣势，届 时公司将面对因无法保持继续创新才略而导致市集竞争力下落的风险。   （二）客户荟萃风险   公司主要结尾客户为国内半导体行业集团企业。半导体行业荟萃度较高，以 半导体明白行业为例，头部厂商占据大部分产能份额。此外，半导体行业具有集 团化经营管理的本性，公司对并吞集团限定下的客户荟萃度较高，陈诉期内，公 司对前五大客户销售收入占比分别为 60.11%、59.00%、69.89%及 70.07%。公司 卑劣行业本性导致公司式样呈现单笔合同金额大、客户相对荟萃的本性，重要客 户的继续订单和单笔大额合同的胜利实施都会对公司现存及将来营业收入起到 保障和促进作用。如果将来主要客户的生产经营发生紧要不利变化，将会对公司 经营事迹组成不利影响。   （三）应收账款回收风险   陈诉期各期末，公司应收账款余额分别为 74,618.98 万元、111,407.17 万元、 比分别为 25.58%、37.87%、39.02%及 46.53%，呈现上升态势。   公司主要结尾客户为国内半导体行业集团企业，资信实力丰足，历史回款记 录细致。如果公司主要客户经营景象和资信景象发生不利变化，可能导致公司面 临因应收账款无法足额回收而发生坏账损失的风险，将会对公司的财务景象和盈 利才略组成不利影响。   （四）偿债才略风险   陈诉期各期末，刊行东谈主流动比率分别为 2.23 倍、1.79 倍、1.57 倍及 1.56 倍， 速动比率分别为 2.02 倍、1.49 倍、1.20 倍及 1.02 倍，合并口径的钞票欠债率为 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 势，钞票欠债率呈逐年上升趋势，且将来存在以本次募投式样为主的本钱性支拨 计划，刊行东谈主偿还债务存在一定压力。   本次向不特定对象刊行可转债完成后，刊行东谈主的钞票欠债率将有所上升。虽 然跟着本次刊行的可转债慢慢转股，刊行东谈主的钞票欠债率将有所下落，但刊行东谈主 欠债水平若不成保持在合理的范围内，公司将面对一定的偿债风险。   （五）经营现款流量波动的风险   陈诉期内，公司经营步履产生的现款流量净额分别为 3,442.82 万元、 -17,088.84 万元、22.75 万元及-38,921.71 万元。一方面，公司绿色厂务系统业务 结算周期较长，生产经营过程中会形成较大金额的应收账款、存货和预支款项， 占用流动资金；另一方面，公司主营业务飞速蔓延、订单限度快速增长，需要垫 付的营运资金相应增加。如果将来公司不成灵验加强资金管理，统筹安排式样资 金的收付，加强应收账款的回收，将可能变成经营步履现款流量的大幅波动，带 来经营风险和偿债风险。   （六）募投式样无法达到预期收益的风险   公司对于募投式样达产后的式样里面收益率、式样投资回收期等数据均为预 测性信息，是基于对募投式样达产后的产物价钱、产销率、原材料价钱、东谈主工成 本等进行假设而得出。在产物价钱下落、原材料及东谈主工价钱上升、产能利用率和 产销率未达到预期等情形出当前，可能导致募投式样短期内无法盈利或投资答复 不足预测的水平，并可能对公司举座盈利水平变成一定程度的影响。   同期，公司召募资金投资式样拟投资真空开采及温控开采的生产，上述产物 尚处于考据测试阶段。如相关产物未能获取预期订单，则存在募投式样无法达到 预期收益的风险。    六、向不特定对象刊行可转念公司债券摊薄即期答复的叮咛措施 及相关主体的承诺   （一）公司叮咛本次刊行可转念公司债券摊薄即期答复采取的措施   公司向不特定对象刊行可转念公司债券后，存在公司即期答复被摊薄的风险。 为此，公司制定了多项措施，承诺奋发普及经营水平，增加将来收益，以填补被 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 摊薄的即期答复。但需要提醒投资者颠倒看重的是，公司制定的填补答复措施不 便是对公司将来利润作念出保证。具体措施如下：   为加强召募资金的管理，表率召募资金的使用，珍藏投资者的权益，公司已 按相关法律法例的要求制定了《召募资金管理办法》，本次可转债召募资金到位 后，公司将与保荐机构、召募资金专户开户行签署召募资金专户监管协议，充分 听取沉寂董事的意见，继续加强公司对召募资金进行专项存储的监督，恪守表率、 安全、高效、透明的原则，注重使用效益。   公司已对本次召募资金投资式样的可行性进行了充分论证，募投式样相宜产 业发展趋势和国度产业政策，具有较好的市集远景和盈利才略。公司将积极调配 资源，实施好募投式样的建立职业，争取募投式样早日达产并收尾预期效益。随 着本次召募资金投资式样的实施，公司的继续经营才略和盈利才略都将得到进一 步增强，本次刊行导致的股东即期答复摊薄风险将继续责难。   本次可转债召募资金到位后，公司将奋发提高资金的使用效率，完善并强化 投资决策步调，合理运用多样融资器用和渠谈，加强成本限定，全面灵验地限定 公司经营和管控风险，从而增加销售限度和公司事迹。   为完善公司利润分拨政策，增强利润分拨的透明度，保护公众投资者的正当 权益，公司已根据《对于进一步落实上市公司现款分成联系事项的见告》以及《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现款分成（2023 年更正）》，制定并更正 了《上海盛剑科技股份有限公司将来三年股东分成答复经营（2024 年-2026 年）》， 并经股东大会审议通过。上述轨制的制定及更正，进一步明确了公司分成的决策 步调、机制和具体分成比例，将灵验地保障全体股东的合理投资答复。将来，公 司将陆续严格执行公司分成政策，强化投资者答复机制，确保公司股东颠倒是中 小股东的利益得到保护。 上海盛剑科技股份有限公司            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （二）公司控股股东、践诺限定东谈主叮咛本次刊行可转念公司债券摊薄即期 答复出具的承诺   为保证公司填补答复措施能够得到切实履行，公司控股股东、践诺限定东谈主作 出如下承诺：   “1、本东谈主承诺不越权插手公司经营管理步履，不会侵占公司利益； 填补答复措施偏激承诺的其他新的监管划定的，且上述承诺不成得志中国证监会 该等划定时，本东谈主承诺届时将按照中国证监会的最新划定出具补充承诺； 诺。若本东谈主违抗承诺或拒不履行承诺，本东谈主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并谈歉、接受相关监管措施；若因违抗承诺给公司或者股东变成损 失的，照章承担补偿责任。”   （三）公司董事、高等管理东谈主员叮咛本次刊行可转念公司债券摊薄即期回 报出具的承诺   为保证公司填补答复措施能够得到切实履行，公司董事、高等管理东谈主员作出 如下承诺：   “1、本东谈主承诺不无偿或以抵御正条件向其他单元或者个东谈主输送利益，也不 接纳其他方式毁伤公司利益； 措施的执行情况相挂钩； 报措施的执行情况相挂钩； 填补答复措施偏激承诺的其他新的监管划定的，且上述承诺不成得志中国证监会 该等划定时，本东谈主承诺届时将按照中国证监会的最新划定出具补充承诺； 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 诺。若本东谈主违抗承诺或拒不履行承诺，本东谈主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并谈歉、接受相关监管措施；若因违抗承诺给公司或者股东变成损 失的，照章承担补偿责任。”    七、刊行东谈专揽股 5%以上股东及董事、监事、高等管理东谈主员对于 本次可转债刊行认购事项的承诺   （一）视情况参与认购的相关主体偏激承诺   针对本次可转债刊行认购事项，刊行东谈主控股股东、践诺限定东谈主、非沉寂董 事、监事、高等管理东谈主员出具承诺如下：   “1、本东谈主将根据本次可转债刊行时的市集行情及资金安排决定是否参与认 购本次可转债并严格履行相应信息表示义务。 证券法》《可转念公司债券管理办法》等法律法例对于股票及可转念公司债券 往来的划定，本东谈主及本东谈主老婆、父母、子女自认购本次可转债之日起前六个月 至本次可转债刊行完成后六个月内，不减持盛剑科技股份或其他具有股权性质 的证券。 或其他具有股权性质的证券，因此赢得的收益全部归盛剑科技通盘，并照章承 担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者变成损失的，本东谈主将照章 承担抵偿责任。”   （二）不参与认购的相关主体偏激承诺   针对本次可转债刊行认购事项，刊行东谈主沉寂董事出具承诺如下：   “1、本东谈主及本东谈主老婆、父母、子女将不参与认购本次可转债，亦不会寄托 其他主体参与认购本次可转债。 若本东谈主及本东谈主老婆、父母、子女违抗上述承诺，因此赢得的收益全部归盛剑科 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 技通盘，并照章承担由此产生的法律责任。如给盛剑科技和其他投资者变成损 失的，本东谈主将照章承担抵偿责任。” 上海盛剑科技股份有限公司                                                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书       六、向不特定对象刊行可转念公司债券摊薄即期答复的叮咛措施及相关主体       七、刊行东谈专揽股 5%以上股东及董事、监事、高等管理东谈主员对于本次可转债发 上海盛剑科技股份有限公司                                                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      六、公司陈诉期内管帐政策变更、管帐推测变更及管帐舛误更正情况..... 143      二、刊行东谈主偏激董事、监事、高等管理东谈主员、控股股东、践诺限定东谈主被证券      三、控股股东、践诺限定东谈主偏激限定的其他企业占用刊行东谈主资源的情况. 201 上海盛剑科技股份有限公司                                                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书       九、募投式样拓展新业务、产物相应的时刻、东谈主才、市集储备情况......... 232       一、上次召募资金数额、资金到账时候以及资金在专项账户的存放情况. 235       七、注册管帐师对刊行东谈主上次召募资金运用所出具的专项陈诉论断......... 242 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                      第一节 释义   在本召募评释书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： 一般名词释义 公司、盛剑科技、上市         上海盛剑科技股份有限公司，曾用名上海盛剑环境系统科                指 公司、刊行东谈主、本公司         技股份有限公司 盛剑有限           指   上海盛剑环境系统科技有限公司，公司前身 盛剑透风           指   上海盛剑透风管谈有限公司，公司的全资子公司 江苏盛剑           指   江苏盛剑环境开采有限公司，公司的全资子公司 北京盛剑微          指   北京盛剑微电子时刻有限公司，公司的全资子公司 上海盛剑微          指   上海盛剑微电子有限公司，公司的全资孙公司 上海盛睿达          指   上海盛睿达检测时刻有限公司，公司的全资子公司 盛剑半导体          指   上海盛剑半导体科技有限公司，公司的控股子公司 盛剑芯科           指   上海盛剑芯科企业管理有限公司，公司的全资子公司 合肥盛剑微          指   合肥盛剑微电子有限公司，公司的全资孙公司 湖北盛剑           指   湖北盛剑开采有限公司，公司的全资子公司                    SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.，公司的控股子公 新加坡盛剑          指                    司 广东盛剑           指   广东盛剑开采有限公司，公司的全资子公司 勤顺聚芯           指   上海勤顺聚芯企业管理合伙企业（有限合伙） 勤顺汇芯           指   上海勤顺汇芯企业管理合伙企业（有限合伙） 榄佘坤企管          指   上海榄佘坤企业管理中心（有限合伙） 昆升企管           指   上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙） 上海年华盛嘉         指   上海年华盛嘉企业管理合伙企业（有限合伙） 保荐东谈主、保荐机构、主                指   海通证券股份有限公司 承销商、海通证券 方达律所、讼师、刊行                指   上海市方达讼师事务所 东谈主讼师 中汇管帐师、管帐师      指   中汇管帐师事务所（稀罕普通合伙） 中证鹏元、评级机构      指   中证鹏元资信评估股份有限公司 中国证监会、证监会      指   中国证券监督管理委员会 上交所            指   上海证券往来所 《公司法》          指   《中华东谈主民共和国公司法》 《证券法》          指   《中华东谈主民共和国证券法》 《注册管理办法》       指   《上市公司证券刊行注册管理办法》 《公司规则》         指   《上海盛剑科技股份有限公司规则》 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                    《上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象刊行可转念公 召募评释书          指                    司债券召募评释书》                    债券持有东谈主将其持有的刊行东谈主可转念公司债券按照约定的 转股             指                    价钱和步调转念为刊行东谈主 A 股股票的过程                    债券持有东谈主不错将刊行东谈主的可转念公司债券转念为刊行东谈主 转股期            指                    A 股股票的肇端日至收尾日                    本次刊行的可转念公司债券转念为刊行东谈主 A 股股票时，债 转股价钱           指                    券持有东谈主需支付的每股价钱 债券持有东谈主          指   持有公司本次刊行的可转念公司债券的投资东谈主 元、万元、亿元        指   东谈主民币元、万元、亿元，本陈诉有颠倒评释的除外 最近三年一期、陈诉期     指   2021 年、2022 年、2023 年和 2024 年 1-9 月 DAS            指   DAS Environmental Experts GmbH，德国公司 Edwards        指   Edwards Limited，英国公司 ATS            指   Advanced Thermal Sciences Corporation，加拿大公司 SMC            指   SMC 株式会社，日本公司 Kanken         指   Kanken Techno，日本公司 Pfeiffer       指   Pfeiffer Vacuum，德国公司 IC Insights    指   国际知名的半导体行业研究机构 中电系统           指   中国电子系统时刻有限公司 专科名词释义                    常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料，按照制造                    时刻可分为集成电路（IC）、分立器件、光电子和传感器， 半导体            指                    可普通应用于卑劣通讯、经营机、消费电子、汇集时刻、                    汽车及航空航天等产业。                    Integrated Circuit，是一种微型电子器件或部件。接纳一定                    的工艺，把一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和电感 集成电路、IC        指   等元件及布线互连沿途，制作在一小块或几小块半导体晶                    片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需                    电路功能的微型结构。                    L/S 是 Local Scrubber 的简称，是一种工艺废气处理装配， L/S 开采         指   安装于半导体工场生产开采侧，用于处理集成电路生产制                    造过程中产生的有毒无益气体。                    一种能够产生、守护和（或）限定真空环境的装配，通过                    去除容器中的气体分子，使容器内的压力低于大气压力。                    泛泛包括真空泵、真空室、真空测量仪器和限定系统等部 真空开采           指   分。真空泵是真空开采的中枢部分，它能够将容器内的气                    体抽出，使容器内形成真空，普通应用于单晶拉晶、LL、                    Etching、CVD、ALD、封装、测试等清洁或严苛制程。公                    司真空开采产物指的是真空泵。                    主要用于对半导体制程中半导体工艺开采温度进行精确控 温控开采           指                    制的温度限定开采。                    用化学或物理方法有遴聘地在硅名义去除不需要的材料的 刻蚀             指   过程，是与光刻相斟酌的图形化处理的一种主要工艺，是                    半导体制造工艺的环节格式。 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                    将离子束流射入半导体材料，离子束与材料中的原子或分                    子将发生一系列物理和化学互相作用，入射离子渐渐损失 离子注入           指                    能量并停留在材料中，引起材料名义身分、结构和性能的                    变化。 分立器件           指   具有固定单一本性和功能的半导体器件。 真空             指   在给定的空间内低于一个大气压力的气体状态。                    制造集成电路芯片的衬底。由于是晶体材料，其样子为圆 晶圆             指   形，是以称为晶圆。按其直径主要分为 4 英寸、5 英寸、6                    英寸、8 英寸、12 英寸等规格。                    通过氧化/扩散、光刻、刻蚀、离子注入、薄膜滋长、清洗 晶圆厂            指   与抛光等一系列特定的加工工艺，在硅片上加工制造半导                    体器件的生产厂商。                    良品率，是指某一批及格的产物数目占该批产物参预原材 良率             指                    料表面生产出的数目的比例。                    需对微粒、无益空气、细菌等混浊物进行灵验限定，温度、                    湿度、噪声、洁净度、室内压差、气流速率与气流散播、                    振动、静电等各式样标均得志安全生产需求的洁净受控空                    间。主要作用在于为产物生产和服务提供所需环境的洁净 洁净室            指                    程度，以及温湿度、微回荡、噪声、照度等各式样标，使                    相关产物和服务能够在一个得志要求的、受控的、细致的                    环境空间中进行生产和操作，从而达到提高产物生产的良                    品率。                    Volatile Organic Compounds 缩写，是主义准状态下饱和蒸气 VOCs           指   压较高、沸点较低、分子量小、常温状态下易蒸发的有机                    化合物。                    一种半导体洁净室 VOC 气体处理装配，用于保障生产职工 LOC-VOC        指                    的职业健康和安全。                    按照组成身分和应用工艺不同，可分为通用性和功能性湿                    电子化学品。通用性湿电子化学品以超净高纯试剂为主，                    一般为单组份、单功能、被大都使用的液体化学品；功能                    性湿电子化学品指通过复配技能达到稀罕功能、得志制造 电子化学品          指   中稀罕工艺需求的复配类化学品，即在单一的超净高纯试                    剂（或多种超净高纯试剂的配合）基础上，加入水、有机                    溶剂、螯合剂、名义活性剂夹杂而成的化学品。举例剥离                    液、显影液、蚀刻液、清洗液等。公司电子化学品材料属                    于功能性湿电子化学品。                    一种功能性电子化学品，在半导体明白、集成电路等工艺 剥离液            指   制造过程中，需要用剥离液将涂覆在微电路保护区域上作                    为掩膜的光刻胶恐惧。                    一种废气治理开采，接纳液体（泛泛为水）动作洗涤液， 洗涤塔            指   通过气液两相的斗争，收尾气液两相间的传热、传质等过                    程，以得志气体净化（除尘或经受）、冷却、增湿等需求。                    Active-matrix Organic Light Emitting Diode 缩写，主动矩阵 AMOLED         指                    有机发光二极体面板/主动矩阵有机发光二极管。                    Organic Light-Emitting Diode 缩写，是一种利用有机半导体 OLED           指                    材料制成的，用直流电压驱动的薄膜发光器件。                    Regenerative Thermal Oxidizer 简称，蓄热式有机废气点火 RTO            指                    炉，用于处理蒸发性有机化合物。 SCR            指   Selective Catalytic Reduction 缩写，系在催化剂作用下，还 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                       原剂 NH3 优先和烟气中的 NOx 发生还原脱除反应，生成氮                       气和水，而不和烟气中的氧进行氧化反应，从而提高了氨                       气的遴聘性，减少了氨气的滥用。同期，选用不同类型催                       化剂，在烟气温度 180~450℃范围内都可使用该时刻进行脱                       硝处理。                       乙烯-三氟氯乙烯共聚物，是半结晶、可熔融加工的含氟聚                       合物，在-70～150℃的使用温度范围内，具有优异的耐化学 ECTFE             指   性能、电绝缘性能和不粘性能，是一种具有出色耐冲击强                       度的韧性材料，它的里面结构使其成为耐磨性和防浸透性                       能最好的含氟团员物之一。                       四氟乙烯／乙烯共聚物，是四氟乙烯和乙烯交替摆设的共 ETFE              指   聚物，具有低蠕变性、高抗张强度、高拉伸长度、高挠曲                       模量和高冲击强度。                       Perfluorinated compounds 缩写，一种具有混浊持久性、生物 PFCS              指                       毒性和累积性的氟烃类化合物。                       Semiconductor Equipment and Materials International 国际半 SEMI              指   导体开采与材料协会，为微电子、平板明白及光伏行业提                       供生产供应链服务的国际性行业协会。 FAB               指   Fabrication 缩写，半导体制造工场                 好意思国 FM 认证，是指国际防爆安全泰斗查验机构好意思国工场                 联 研会 FM（ Factory Mutual Research Corporation 简 称 FM Approvals  指 FMRC 或 FM）的认证，除了要对产物的联想图纸、时刻文                 件和典型样机进行全面认证外，还需对工场生产必备条件                 （FP&A）进行认证。     注：本召募评释书部分悉数数与各分项径直相加之和如在余数上有各异，除含颠倒标注 外，均为四舍五入所致。 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                      第二节 本次刊行概况    一、本次刊行的基本情况   （一）公司基本情况 汉文称呼     上海盛剑科技股份有限公司 英文称呼     Shanghai Shengjian Technology Co., Ltd. 公司曾用名    上海盛剑环境系统科技有限公司、上海盛剑环境系统科技股份有限公司 注册本钱     14,907.41 万元 法定代表东谈主    张伟明 成立日期     2012 年 6 月 15 日 股票上市地    上海证券往来所 股票简称     盛剑科技 股票代码     603324.SH 注册地址     上海市嘉定区汇发路 301 号 邮政编码     201815 电话号码     021-60712858 传真号码     021-59900793 互联网网址    www.sheng-jian.com 电子信箱     ir@sheng-jian.com          从事环保时刻、节能时刻、环保开采专科时刻范围内的时刻开发、时刻转          让、时刻盘考、时刻服务，环境工程建立工程专项联想，机电开采安装建          设工程专科施工，环保建立工程专科施工，工程管理服务，合同能源管理，          节能时刻推广服务，机电开采、机械开采安装（除特种开采），环境混浊 经营范围          治理设施运营，环境治理业，从事货色进出口实时刻进出口业务，环保设          备、化工开采、机械开采及配件、机电开采及配件、自动化限定开采、风          机、透风开采、透风管谈的销售。（照章须经批准的式样,经相关部门批          准后方可开展经营步履）   （二）本次刊行的配景和目的   （1）全球半导体产能中心渐渐向中国迁移，推动国产半导体开采产业链快 速发展   全球集成电路产业的时势正在发生变化，行业需求中心和产能中心慢慢向中 国大陆迁移，长江存储、中芯国际、华虹半导体及燕东微等一批中国半导体公司 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 崛起，推动国产半导体开采产业链快速发展。根据 SEMI 数据，全球半导体开采 销售额从 2014 年的 375 亿好意思元增长至 2023 年的 1,063 亿好意思元，其中中国大陆地 区 2023 年半导体开采销售限度达 366 亿好意思元，呈增长态势，为全球最泰半导体 开采市集。根据 2023 年 11 月 TrendForce 集邦盘考的数据，中国现在运营的晶圆 厂 44 座（12 英寸晶圆厂 25 座、6 英寸晶圆厂 4 座、8 英寸晶圆厂及产线 15 座）。 此外，还有 22 座晶圆厂正在建立中（12 英寸晶圆厂 15 座，8 英寸晶圆厂 8 座）。   （2）原土半导体附庸开采及环节零部件厂商竞争力继续普及，且晶圆厂对 原土开采供应链的建立更加疼爱   现在，半导体附庸开采及环节零部件范围市集份额主要由国际厂商主导。根 据 QY Research 数据，以收进口径经营，工艺废气处理开采国内市集荟萃度较高， Edwards 及 Kanken 等外资厂商仍然占据主导地位；由于半导体范围对开采的技 术要求较高，国内半导体真空开采国产化率仅 6%，市集基本由 Edwards 和 Pfeiffer 等外资龙头主导，进口替代空间宽敞。根据 QY Research 数据，以收进口径经营， 司等外资厂商占据大部分份额。   跟着以公司为代表的原土厂商在半导体附庸开采及环节零部件的时刻继续 突破，国产开采的进口替代进程稳步推动。国内晶圆厂商受国际贸易纠纷等因素 困扰，积极推动半导体开采供应链的国产化进程，注重对国产开采的采购及与本 土开采厂商的共同研发与合营。   近几年，半导体附庸开采及环节零部件厂商时刻水随和产物实力有了长足的 向上，卑劣晶圆厂客户从供应链安全、性价比上风以及更迅捷的腹地化服务等角 度磋议，渐渐将国产开采纳入采购的重要遴聘，为原土半导体附庸开采及环节零 部件厂商带来发展机遇。   （3）公司在半导体附庸开采及环节零部件范围进一步扩大布局的条件渐渐 老练   在半导体市集高贵发展的大配景下，公司的半导体附庸开采及环节零部件业 务取得了细致的发展获利，工艺废气处理开采收尾了限度化量产，时刻积贮和研 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 发才略也得到了下旅客户的高度招供，已形成一定的销售限度和市集影响力。为 更好地得志下旅客户的应用需求并推动公司业务的发展，公司继续开展研发，不 断普及半导体附庸开采及环节零部件环节性能，拓展新的半导体附庸开采及环节 零部件型号；公司在半导体真空开采和温控开采范围取得时刻突破，并形成了充 足的时刻储备，现在产物研发和考据测试均较为胜利。同期跟着现在国内半导体 附庸开采国产化进程稳步推动，国内市集空间扩大，国产半导体附庸开采及环节 零部件将加速进口替代进程。   公司在工艺废气处理开采范围积贮的半导体客户资源和市集影响力能够在 真空开采和温控开采等新业务范围得到灵验回荡，助推研发效率快速买卖化。拓 展多元化的开采品类有助于公司深度服务客户，对促进两边形成永远幽静的合营 关系有重要策略意旨。   （4）跟着我国半导体附庸开采及环节零部件市集的不停扩大和发展，运维 服务产业将迎来巨大的发展机遇   半导体附庸开采及环节零部件是保障半导体生产开采细致运行的环节开采。 其在永远的运行过程中可能会际遇环节零部件老化或损耗而导致的性能责难等 问题，因此需要如期进行转念、珍藏和耗材更换。半导体附庸开采质保期收尾后， 为保障产线的生产效率和生产物质的幽静性，半导体相关生产厂商将更加疼爱设 备的运维职业。开采供应厂商通过提供高质地的运维服务，不仅不错匡助客户提 高开采的可靠性和幽静性，还不错赢得更多的业务机会和收入来源。   近几年，我国半导体附庸开采及环节零部件的产业限度继续扩大，存量开采 保有量继续普及。跟着开采的质保期限陆续到期，后期的运维服务将迎来巨大的 产业机遇。   （1）加速产业发展蔓延升级，得志市集需求，增强继续经营才略   公司本次召募资金投资式样紧密围绕公司主营业务进行，相宜国度相关产业 政策以及公司举座策略发展标的，具有细致的市集远景和经济效益。本次召募资 金投资式样实施后，将进一步普及公司半导体附庸开采及环节零部件的自动化生 产才略，加速公司产业发展的蔓延升级。本次召募资金投资式样是公司响应行业 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 发展趋势，得志卑劣市集发展需求的重要举措，亦是对公司半导体附庸开采及关 键零部件业务的进一步拓展和扩大。   本次召募资金投资式样的实施将依托公司现存的先进生产时刻及丰富的业 务教授，打造半导体附庸开采及环节零部件平台。新产物主要应用于半导体明白 及集成电路等半导体产业范围，具有细致的市集远景，有意于增强公司的继续盈 利才略。   （2）普及生产效率，推动行业国产化进程   跟随半导体主开采国产化突破继续推动，产业发展对附庸开采及环节零部件 的国产化也在继续加速推动。本次召募资金投资式样实施后，公司有望凭借限度 化生产和原土服务上风，打造出高性价比的原土产物，推动原土半导体附庸开采 及环节零部件自主供给率的普及，对于促进卑劣行业供应链的幽静和推动行业的 健康发展具有重要意旨。   （3）拓展服务阵势，得志客户平台化需求   半导体附庸开采及环节零部件经过近几年的快速发展，开采保有量已有显赫 普及，跟着质保期限的陆续到期，将来将出现更大限度的运维需求。通过本式样， 公司将打造一支专科化的运维团队，构建为客户提供深度运维服务的业务才略， 贬责客户的开采运维需求。   此外，刻蚀、离子注入、扩散及薄膜千里积均属于半导体制程的环节要道，工 艺废气处理开采、真空开采和温控开采在上述制程中共同表现作用。下旅客户对 于产线的搭建会磋议不同开采及零部件之间的一致性。基于本次召募资金投资项 目，公司将慢慢形成多种产物类型的举座供应才略，打造一个集研发、制造、销 售和维保服务为一体的国产先进半导体附庸开采及环节零部件平台。   （三）本次刊行概况   本次刊行证券的种类为可转念为公司 A 股股票的可转念公司债券。本次可 转债及将来经本次可转债转念的公司 A 股股票将在上海证券往来所上市。 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     本次拟刊行可转债总额不杰出东谈主民币 50,000.00 万元（含 50,000.00 万元）， 具体刊行限度由公司股东大会授权董事会及董事会授权东谈主士在上述额度范围内 确定。     本次刊行的可转债每张面值为东谈主民币 100 元。     本次刊行的可转念公司债券按面值刊行。     本次可转债估量召募资金总额不杰出东谈主民 50,000.00 万元（含 50,000.00 万元）， 扣除刊行用度后估量召募资金净额为【】万元。     公司照旧制定了召募资金管理相关轨制，本次刊行可转念公司债券的召募资 金将存放于公司董事会指定的召募资金专项账户中，具体开户事宜将在刊行前由 公司董事会及董事会授权东谈主士确定，并在刊行公告中表示召募资金专项账户的相 关信息。     （四）召募资金投向     本次向不特定对象刊行可转念公司债券拟召募资金总额不杰出东谈主民币 式样：                                                     单元：万元 序                                                  拟使用召募资                式样称呼                   投资总额 号                                                  金参预金额                悉数                      61,203.51     50,000.00     如本次刊行可转债践诺召募资金（扣除刊行用度后）少于拟参预本次召募资 金总额，公司董事会将根据召募资金用途的重要性和紧要性安排召募资金的具体 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 使用，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式贬责。在不改变本次召募 资金投资式样的前提下，公司董事会及董事会授权东谈主士可根据式样践诺需求，对 上述式样的召募资金参预礼貌和金额进行适合调养。在本次刊行可转念公司债券 召募资金到位之前，公司将根据召募资金投资式样实施进程的践诺情况通过自筹 资金先行参预，并在召募资金到位后按摄影关法律、法例划定的步调予以置换。    （五）刊行方式与刊行对象    本次可转债的具体刊行方式由公司股东大会授权董事会及董事会授权东谈主士 与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转债的刊行对象为持有中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司证券账户的当然东谈主、法东谈主、证券投资基金、相宜法 律划定的其他投资者等（国度法律、法例梗阻者除外）。    （六）承销方式及承销期    本次刊行由保荐机构（主承销商）海通证券以余额包销方式承销。承销期的 起止时候：【】-【】。    （七）刊行用度             式样                      金额（东谈主民币万元）           承销及保荐用度                      【】            讼师用度                        【】           审计及验资用度                      【】           资信评级用度                       【】      信息表示及刊行手续费等用度                     【】             悉数                         【】    （八）证券上市的时候安排、请求上市的证券往来所    日期                          事项 T-2 日【】    刊登召募评释书偏激摘录、刊行公告、网启航演公告 T-1 日【】    原股东优先配售股权登记日、网启航演 T 日【】      刊登刊行请示性公告、原股东优先认购日、网上和网下申购日 T+1 日【】    刊登网上中签率及网下刊行配售结果公告；进行网上申购的摇号抽签            刊登网上申购的摇号抽签结果公告；网上投资者根据中签结果缴款；网下 T+2 日【】            投资者根据配售结果缴款 T+3 日【】    根据网上网下资金到账情况说明最终配售结果 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    日期                         事项 T+4 日【】   刊登刊行结果公告    以上日期均为往来日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调养或遇重 大突发事件影响刊行，公司将实时公告并修改刊行日程。    本次可转债刊行承销期间公司股票正常往来，不进行停牌。    本次可转债请求上市的证券往来所为上海证券往来所。    （九）本次刊行证券的上市领悟，包括各样投资者持有期的限定或承诺    本次刊行收尾后，公司将尽快请求本次向不特定对象刊行的可转念公司债券 在上海证券往来所上市，具体上市时候公司将另行公告。    本次刊行的证券不设持有期限定。    二、本次刊行可转债的基本要求    （一）债券期限    本次刊行的可转债期限为自愿行之日起六年。    （二）面值    本次刊行的可转债每张面值为东谈主民币 100 元，按面值刊行。    （三）债券利率    本次刊行的可转债票面利率着实定方式及每一计息年度的最终利率水平，提 请公司股东大会授权公司董事会及董事会授权东谈主士在刊行前根据国度政策、市集 景象和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。    本次可转债在刊行完成前如遇银行入款利率调养，则公司股东大会授权董事 会对票面利率作相应调养。    （四）还本付息的期限和方式    本次刊行的可转债接纳每年付息一次的付息方式，到期送还通盘未转股的可 转债本金和临了一年利息。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债持有东谈主按持有的可转债票 面总金额自可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息。   年利息的经营公式为：I=B×i   I：指年利息额；   B：指本次刊行的可转债持有东谈主在计息年度（以下简称“当年”或“每年”） 付息债权登记日持有的可转债票面总金额；   i：指可转债当年票面利率。   （1）本次刊行的可转债接纳每年付息一次的付息方式，计息肇端日为可转 债刊行首日。   （2）付息日：每年的付息日为本次刊行的可转债刊行首日起每满一年确当 日，如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个往来日，顺脱期间不另付息。 每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。   （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一往来日， 公司将在每年付息日之后的五个往来日内支付当年利息。在付息债权登记日前 （包括付息债权登记日）请求转念成公司 A 股股票的可转债，公司不再向其持 有东谈主支付本计息年度及以后计息年度的利息。   （4）本次可转债持有东谈主所赢得利息收入的应付税项由持有东谈主承担。   （5）在本次刊行的可转念公司债券到期日之后的 5 个职业日内，公司将偿 还通盘到期未转股的可转债本金及临了一年利息。转股年度联系利息和股利的归 属等事项，由公司董事会根据相关法律法例及上海证券往来所的划定确定。   （五）转股期限   本次刊行的可转债转股期自可转债刊行收尾之日满六个月后的第一个往来 日起至可转债到期日止。   可转债持有东谈主对转股或者不转股有遴聘权，并于转股的次日成为公司股东。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （六）评级情况   本次可转债经中证鹏元评级，根据中证鹏元出具的信用评级陈诉，公司主体 信用等第为 A+，本次可转债信用等第为 A+，评级瞻望幽静。   公司本次刊行的可转念公司债券上市后，在本次刊行的可转念公司债券存续 期内，中证鹏元将对本次债券的信用景象进行如期或不如期追踪评级，并出具跟 踪评级陈诉。如期追踪评级在债券存续期内每年至少进行一次。   （七）转股价钱着实定偏激调养   本次刊行可转债的启动转股价钱不低于召募评释书公告日前二十个往来日 公司 A 股股票往来均价（若在该二十个往来日内发生过因除权、除息引起股价 调养的情形，则对调养前往来日的往来均价按经过相应除权、除息调养后的价钱 经营）和前一个往来日公司 A 股股票往来均价，具体启动转股价钱提请公司股 东大会授权公司董事会及董事会授权东谈主士在刊行前根据市集和公司具体情况与 保荐机构（主承销商）协商确定。   前二十个往来日公司 A 股股票往来均价=前二十个往来日公司 A 股股票往来 总额/该二十个往来日公司 A 股股票往来总量；   前一个往来日公司 A 股股票往来均价=前一个往来日公司 A 股股票往来总额 /该日公司 A 股股票往来总量。   在本次刊行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派 送现款股利等情况（不包括因本次刊行的可转债转股而增加的股本）使公司股份 发生变化时，将按下述公式进行转股价钱的调养（保留极少点后两位，临了一位 四舍五入）：   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；   上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   派送现款股利：P1=P0-D；   上述三项同期进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。   其中：P0 为调养前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股 或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1 为调养后转股 价。   当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将挨次进行转股价钱调养， 并在上海证券往来所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息 表示媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价钱调养日、调养办法及暂停转 股时期（如需）。当转股价钱调养日为本次刊行的可转债持有东谈主转股请求日或之 后，转念股份登记日之前，则该持有东谈主的转股请求按公司调养后的转股价钱执行。   当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次刊行的可转债持有东谈主的债权益益或 转股孳生权益时，公司将视具体情况按照平正、公正、公允的原则以及充分保护 本次刊行的可转债持有东谈主权益的原则调养转股价钱。联系转股价钱调养内容及操 作办法将依据届时国度联系法律法例及证券监管部门的相关划定来制订。      （八）转股价钱向下修正要求   在本次刊行的可转债存续期间，当公司 A 股股票在职意连气儿三十个往来日 中至少有十五个往来日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权提 出转股价钱向下修正决策并提交公司股东大会审议表决。   上述决策须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，持有本次刊行的可转债的股东应当侧目。修正后的转股价钱 应不低于前述的股东大会召开日前二十个往来日公司 A 股股票往来均价和前一 个往来日公司 A 股股票往来均价。同期，修正后的转股价钱不得低于最近一期 经审计的每股净钞票和股票面值。   若在前述三十个往来日内发生过转股价钱调养的情形，则在转股价钱调养日 前的往来日按调养前的转股价钱和收盘价经营，在转股价钱调养日及之后的往来 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 日按调养后的转股价钱和收盘价经营。   如公司决定向下修正转股价钱，公司将在上海证券往来所网站 （www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息表示媒体上刊登相关公告， 公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等联系信息。从股权登记日后的第一 个往来日（即转股价钱修正日）起，着手修起转股请求并执行修正后的转股价钱。 若转股价钱修正日为转股请求日或之后，转念股份登记日之前，该类转股请求应 按修正后的转股价钱执行。   （九）转股股数确定方式   本次刊行的可转债持有东谈主在转股期内请求转股时，转股数目的经营方式为： Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。   其中：Q 为可转债持有东谈主请求转股的数目；V 为可转债持有东谈主请求转股的可 转债票面总金额；P 为请求转股当日灵验的转股价钱。   可转债持有东谈主请求转念成的股份须为整数股，转股时不足转念为一股的可转 债余额，公司将按照上海证券往来所等部门的联系划定，在可转债持有东谈主转股当 日后的五个往来日内以现款兑付该可转债票面余额及该票面余额所对应确当期 应计利息，按照四舍五入原则精确到 0.01 元。（当期应计利息的经营方式参见 赎回要求的相关内容）。   （十）赎回要求   在本次刊行的可转债期满后五个往来日内，公司将赎回全部未转股的可转债， 具体赎回价钱由公司股东大会授权董事会及董事会授权东谈主士根据刊行时市集情 况与保荐机构（主承销商）协商确定。   在本次刊行的可转债转股期内，如果公司 A 股股票连气儿三十个往来日中至 少有十五个往来日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），或本次 刊行的可转债未转股余额不足东谈主民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 期应计利息的价钱赎回全部或部分未转股的可转债。   当期应计利息的经营公式为：IA=B×i×t/365   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可转债持有东谈专揽有的可转债票面总金额；   i：指可转债当年票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的践诺日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个往来日内发生过转股价钱调养的情形，则在调养前的往来日 按调养前的转股价钱和收盘价经营，在调养后的往来日按调养后的转股价钱和收 盘价经营。   （十一）回售要求   在本次刊行的可转债临了两个计息年度，如果公司股票在职何连气儿三十个交 易日的收盘价钱低于当期转股价的 70%时，可转债持有东谈主有权将其持有的可转债 全部或部分按面值加上圈套期应计利息的价钱回售给公司。若在上述往来日内发生 过转股价钱因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次刊行的可转债转 股而增加的股本）、配股以及派发现款股利等情况而调养的情形，则在调养前的 往来日按调养前的转股价钱和收盘价钱经营，在调养后的往来日按调养后的转股 价钱和收盘价钱经营。如果出现转股价钱向下修正的情况，则上述“连气儿三十个 往来日”须从转股价钱调养之后的第一个往来日起再行经营。   临了两个计息年度可转债持有东谈主在每年回售条件初次得志后可按上述约定 条件哄骗回售权一次，若在初次得志回售条件而可转债持有东谈主未在公司届时公告 的回售陈诉期内陈诉并实施回售的，该计息年度不成再哄骗回售权，可转债持有 东谈主不成屡次哄骗部分回售权。   若公司本次刊行的可转债召募资金投资式样的实施情况与公司在召募评释 书中的承诺情况比较出现紧要变化，且该变化根据中国证监会或上海证券往来所 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 的相关划定被视作改变召募资金用途或被中国证监会或上海证券往来所认定为 改变召募资金用途的，可转债持有东谈主享有一次回售的权益。可转债持有东谈主有权将 其持有的可转债全部或部分按债券面值加上圈套期应计利息（当期应计利息的经营 方式参见第（十）条赎回要求的相关内容）价钱回售给公司。持有东谈主在附加回售 条件得志后，不错在公司公告后的附加回售陈诉期内进行回售，该次附加回售申 报期内作假施回售的，不应再哄骗附加回售权。      （十二）转股年度联系股利的包摄   因本次可转债转股而增加的公司 A 股股票享有与原 A 股股票同等的权益， 在股利分拨股权登记日当日登记在册的通盘普通股股东（含因本次可转债转股形 成的股东）均享受当期股利。      （十三）向现存股东配售的安排   本次刊行的可转债向公司原 A 股股东优先配售，原 A 股股东有权甩掉配售 权。具体优先配售数目提请公司股东大会授权董事会及董事会授权东谈主士在刊行前 根据市集情况确定，并在本次刊行的可转债的刊行公告中予以表示。   原 A 股股东优先配售之外的余额和原 A 股股东甩掉优先配售后的部分接纳 通过上海证券往来所往来系统网上订价刊行的方式进行，或者接纳网下对机构投 资者发售和通过上海证券往来所往来系统网上订价刊行相结合的方式进行，余额 由承销商包销。具体刊行方式提请公司股东大会授权董事会及董事会授权东谈主士与 本次刊行的保荐机构（主承销商）协商确定。      （十四）债券持有东谈主会议相关事宜   （1）可转念公司债券持有东谈主的权益 票； 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 的本次可转念公司债券； 并哄骗表决权；   （2）可转念公司债券持有东谈主的义务 付可转念公司债券的本金和利息； 的其他义务。   在本次可转念公司债券存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券 持有东谈主会议：   （1）拟变更可转债召募评释书的约定；   （2）拟修改本债券持有东谈主会议规则；   （3）拟变更债券受托管理东谈主或受托管理协议的主要内容；   （4）公司照旧或者估量不成按期支付本次可转债本息；   （5）公司减资（因实施职工持股计划、股权激勉或公司为珍藏公司价值及 股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债才略发生紧要 不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；   （6）公司分立、被托管、斥逐、请求停业或者照章进入停业步调； 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （7）保证东谈主（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施（如有）发 生紧要变化；   （8）公司、单独或悉数持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债 券持有东谈主书面提议召开；   （9）公司管理层不成正常履行职责，导致刊行东谈主债务送还才略面对严重不 确定性；   （10）公司提倡债务重组决策的；   （11）发生其他对债券持有东谈主权益有紧要影响的事项；   （12）可转债召募评释书约定的其他应当召开债券持有东谈主会议的情形；   （13）根据法律、行政法例、中国证监会、上海证券往来所及公司《可转念 公司债券持有东谈主会议规则》划定，应当由债券持有东谈主会议审议并划定的其他事项。   下列机构或东谈主士不错提议召开债券持有东谈主会议：   （1）公司董事会；   （2）单独或悉数持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有 东谈主；   （3）债券受托管理东谈主；   （4）法律、行政法例、中国证监会、上海证券往来所划定的其他机构或东谈主 士。   悉数持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有东谈主提议召集 债券持有东谈主会议时，不错共同推举 1 名代表动作说合东谈主，协助债券受托管理东谈主完 成会议召集相关职业。      （十五）担保事项   本次刊行的可转债不提供担保。      （十六）本次刊行可转债决策的灵验期   公司本次可转债刊行决策的灵验期为十二个月，自本次刊行决策经股东大会 审议通过之日起经营。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （十七）组成可转债失约的情形、失约责任偏激承担方式以及可转债发生 失约后的诉讼、仲裁或其他争议贬责机制   在本次债券存续期内，以下事件组成公司在债券受托管理协议和本次债券项 下的失约事件：   （1）公司未能按时完成本次债券或本期债券的本息兑付；   （2）除债券受托管理协议另有约定外，公司不履行或违抗债券受托管理协 议对于公司义务的划定，出售紧要钞票以致对公司本次债券或本期债券的还本付 息才略产生践诺不利影响；   （3）公司丧失送还才略、被法院指定领受东谈主或已着手与停业、清理相关的 诉讼步调；   （4）公司发生未能送还到期债务的失约情况；债务种类包括但不限于中期 票据、短期融资券、企业债券、公司债券、可转念债券、可分离债券等径直融资 债务，以及银行贷款、承兑汇票等曲折融资债务；   （5）公司未按照债券持有东谈主会议规则划定的步调，暗地变更本次债券或本 期债券召募资金用途；   （6）其他对本次债券或本期债券的按期付息兑付产生紧要不利影响的情形。   上述失约事件发生时，公司应当承担相应的失约责任，包括但不限于按照募 集评释书的约定向可转债持有东谈主实时、足额支付本金及/或利息以及疲塌支付本 金及/或利息产生的罚息、失约金等，并就可转债受托管理东谈主因公司失约事件承 担相关责任变成的损失予以抵偿。   受托管理协议项下所产生的或与受托管理协议联系的任何争议，最先应在争 议各方之间协商贬责。如果协商贬责不成，两边约定通过向受托管理东谈主住所所在 地有统率权东谈主民法院告状讼方式贬责争议。 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   当产生任何争议及任何争议正按前合同定进行贬责时，除争议事项外，各方 有权陆续哄骗受托管理协议项下的其他权益，并应履行受托管理协议项下的其他 义务。    三、刊行东谈主及本次刊行的中介机构基本情况   （一）刊行东谈主       称呼   上海盛剑科技股份有限公司   法定代表东谈主    张伟明       住所   上海市嘉定区汇发路 301 号    斟酌东谈主     聂磊   斟酌电话     021-60712858       传真   021-59900793   （二）保荐机构（主承销商）       称呼   海通证券股份有限公司   法定代表东谈主    李军       住所   上海市广东路 689 号   斟酌电话     021-23187595       传真   021-63411627   保荐代表东谈主    胡盼盼、周航宁   式样协办东谈主    白金泽   式样组成员    伊帅、李育好意思、万博、魏永鑫、王杰、程天鹏   （三）讼师事务所       称呼   上海市方达讼师事务所    负责东谈主     季诺       住所   上海市石门一齐 288 号兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼   斟酌电话     021-22081166       传真   021-52985599   承办讼师     陈婕、武成 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （四）管帐师事务所     称呼     中汇管帐师事务所（稀罕普通合伙）    负责东谈主     岑岭     住所     浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时间大厦 A 幢 601 室   斟酌电话     0571-88879336     传真     0571-88879000  承办注册管帐师   杨建平、肖凡、薛伟、汪涛（已下野）、章祥、徐云平   （五）资信评级机构     称呼     中证鹏元资信评估股份有限公司    负责东谈主     张剑文     住所     深圳市福田区深南大路 7008 号阳光高尔夫大厦 3 楼   斟酌电话     0755-82872897     传真     0755-82872090   承办东谈主员     张伟亚、张旻燏   （六）请求上市的证券往来所     称呼     上海证券往来所     住所     上海市浦东新区杨高南路 388 号   斟酌电话     021-68808888     传真     021-68804868   （七）登记结算公司     称呼     中国证券登记结算有限责任公司上海分公司     住所     上海市浦东新区杨高南路 188 号   斟酌电话     021-58708888     传真     021-58899400   （八）承销商收款银行    开户行     【】     户名     【】     账号     【】 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    四、刊行东谈主与本次刊行联系的中介机构的关系   限定本召募评释书签署日，刊行东谈主与本次刊行联系的保荐东谈主、承销机构、证 券服务机构偏激负责东谈主、高等管理东谈主员、承办东谈主员之间不存在径直或曲折的股权 关系或其他权益关系。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                第三节 风险因素    一、与刊行东谈主相关的风险   （一）时刻风险   公司下旅客户主要为半导体行业内的头部厂商。半导体行业为时刻密集型行 业，具有较高的时刻研发门槛。跟着全球半导体行业的高贵发展，半导体行业技 术日眉月异，产物质能需不停更新迭代。如果将来公司不成实时专揽产物和市集 的发展趋势，不成保证继续的资金参预，继续加强时刻研发和时刻东谈主才队伍的建 设，可能导致公司无法收尾时刻水平的普及，在将来的市集竞争中处于劣势，届 时公司将面对因无法保持继续创新才略而导致市集竞争力下落的风险。   时刻东谈主才是决定行业竞争力的环节因素。跟随市集需求的不停增长和行业竞 争的日益浓烈，行业对于专科时刻东谈主才的竞争不停加重。如果将来公司不成提供 更好的发展平台、更具市集竞争力的薪酬待遇及细致的研发条件，可能面对中枢 研发东谈主员流失的风险。   （二）经营风险   公司绿色厂务系统的主要成本组成包括开采及材料和劳务服务，其中开采及 材料主要包括风机、洗涤塔等各样开采和钢材、氟涂料等材料；开采及环节零部 件类产物的成本组成中径直材料占比较高。开采、钢材、氟涂料等采购价钱的波 动径直影响单元成本，如果将来采购价钱发生较大波动，而公司不成采取灵验措 施实时将价钱压力传导至客户，将可能导致公司产物成本出现波动，从而对公司 经营事迹组成不利影响。   公司主要结尾客户为国内半导体行业集团企业。半导体行业荟萃度较高，以 半导体明白行业为例，头部厂商占据大部分产能份额。此外，半导体行业具有集 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 团化经营管理的本性，公司对并吞集团限定下的客户荟萃度较高，陈诉期内，公 司对前五大客户销售收入占比分别为 60.11%、59.00%、69.89%及 70.07%。公司 卑劣行业本性导致公司式样呈现单笔合同金额大、客户相对荟萃的本性，重要客 户的继续订单和单笔大额合同的胜利实施都会对公司现存及将来营业收入起到 保障和促进作用。如果将来主要客户的生产经营发生紧要不利变化，将会对公司 经营事迹组成不利影响。   半导体工艺废气身分复杂，需要与生产工艺同步进行汇集、治理和排放，公 司产物是客户生产工艺不可分割的组成部分，其安全幽静性径直关系到客户的产 能利用率、产物良率、职工职业健康及生态环境。公司客户所处行业产线参预和 产出巨大，绿色厂务系统、半导体附庸开采及环节零部件产物固然投资占比相对 较小，一朝出现故障可能会导致客户停产，致使变成紧要经济损失。   公司根据客户要求进行定制化联想，在生产过程建立了严格的质地限定范例， 通过对子想开发、物质采购、来料查验、过程查验、出货查验等各要道的质地控 制，灵验保证产物质地。如果将来公司未能灵验限定产物质地，产物品质无法满 足客户需求，将会对公司的品牌声誉和经营事迹组成不利影响。   公司主要产物在加工、制造、系统集成或运维管理过程中，可能存在一定的 安全生产风险。公司严格执行与安全生产联系的法律法例及里面轨制，陈诉期内 未发生紧要安全事故。如果将来公司发生紧要安全生产事故，可能引告状讼、赔 偿、致使处罚或者停产整顿等情况，将会对公司生产经营组成不利影响。 势变化、行业竞争加重、卑劣固定钞票投资放缓或减少等对公司经营变成不利影 响的变化，若公司叮咛不足时、未能采取灵验措施，则公司营业收入、净利润等 经营事迹主义将出现较大波动，存在经营事迹下滑的风险。 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    （三）财务风险    陈诉期各期末，公司应收账款余额分别为 74,618.98 万元、111,407.17 万元、 比分别为 25.58%、37.87%、39.02%及 46.53%，呈现上升态势。    公司主要结尾客户为国内半导体行业集团企业，资信实力丰足，历史回款记 录细致。如果公司主要客户经营景象和资信景象发生不利变化，可能导致公司面 临因应收账款无法足额回收而发生坏账损失的风险，将会对公司的财务景象和盈 利才略组成不利影响。    陈诉期内，公司经营步履产生的现款流量净额分别为 3,442.82 万元、 -17,088.84 万元、22.75 万元及-38,921.71 万元。一方面，公司绿色厂务系统业务 结算周期较长，生产经营过程中会形成较大金额的应收账款、存货和预支款项， 占用流动资金；另一方面，公司主营业务飞速蔓延、订单限度快速增长，需要垫 付的营运资金相应增加。如果将来公司不成灵验加强资金管理，统筹安排式样资 金的收付，加强应收账款的回收，将可能变成经营步履现款流量的大幅波动，带 来经营风险和偿债风险。    跟着公司生产经营限度的不停扩大，公司存货限度举座呈现增长趋势。陈诉 期各期末，公司存货账面价值分别为 18,273.70 万元、34,951.62 万元、65,506.15 万元及 91,012.49 万元，占流动钞票的比例分别为 9.63%、17.00%、23.27%及 货账面价值的比例分别为 64.04%、55.07%、55.63%及 61.52%。如果将来产物销 售价钱发生紧要不利变化或者市集需求发生变化导致产成品无法胜利收尾销售， 或未完工式样无法胜利通过客户验收，公司可能面对存货跌价风险。 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   陈诉期各期末，刊行东谈主流动比率分别为 2.23 倍、1.79 倍、1.57 倍及 1.56 倍， 速动比率分别为 2.02 倍、1.49 倍、1.20 倍及 1.02 倍，合并口径的钞票欠债率为 势，钞票欠债率呈逐年上升趋势，且将来存在以本次募投式样为主的本钱性支拨 计划，刊行东谈主偿还债务存在一定压力。   本次向不特定对象刊行可转债完成后，刊行东谈主的钞票欠债率将有所上升。虽 然跟着本次刊行的可转债慢慢转股，刊行东谈主的钞票欠债率将有所下落，但刊行东谈主 欠债水平若不成保持在合理的范围内，公司将面对一定的偿债风险。    二、与行业相关的风险   （一）产业政策变动风险   半导体产业时刻的发展及普通应用极大推动了科学时刻向上和社会经济发 展，成为国度重心支柱的行业。连年来，国度相关部委出台了一系列饱读舞和支柱 半导体行业发展的政策，为半导体偏激专用开采制造行业发展提供了财政、税收、 时刻和东谈主才等多方面的有劲支柱。跟着外部环境的变化，若将来公司所处行业国 家政策或支柱力度发生变化，公司不成实时调养以适合行业政策的变化，将会对 公司的生产经营步履产生不利影响。   （二）卑劣行业市集需求责难风险   在国度政策和产业迁移的驱动下，半导体行业继续保持高额参预。全球半导 体产业周期与宏不雅经济、卑劣结尾应用需求以及自己产能库存等因素密切相关。   陈诉期内，公司聚焦于半导体工艺废气处理范围。如果将来半导体行业市集 需求因宏不雅经济或行业环境等原因出现大幅下滑，导致半导体行业投资限度大幅 下落，同期公司未能灵验拓展其他卑劣范围，将可能对公司经营事迹产生紧要不 利影响。   （三）行业竞争加重的风险   公司深耕半导体工艺废气处理范围多年，继续服务于集成电路、半导体明白 及新能源行业的领军企业。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   跟着环保要求的日趋严格，以及半导体产业向中国大陆加速迁移，半导体工 艺废气处理范围正招引越来越多的企业进入。如果竞争敌手开发出更具有竞争力 的产物、提供更好的价钱或服务，而公司不成保持继续的竞争上风，则公司的行 业地位、市集份额、经营事迹等均会受到不利影响。    三、其他风险   （一）募投式样实施风险   本次召募资金投资式样建成投产后，对公司发展策略的收尾、产物的升级转 型和盈利才略的普及均会产生一定影响。然则，本次召募资金投资式样在建立进 度、式样的实施过程和实施效果等方面可能存在一定的不确定性；公司在式样实 施过程中，也可能存在因工程进程、工程质地、投资成本等发生变化而引致的风 险。同期，国度政策、法律法例的调养、宏不雅经济环境、行业趋势的变化、竞争 敌手的发展、产物价钱的变动等因素也会对式样投资答复和预期收益等产生影响。   （二）募投式样无法达到预期收益的风险   公司对于募投式样达产后的式样里面收益率、式样投资回收期等数据均为预 测性信息，是基于对募投式样达产后的产物价钱、产销率、原材料价钱、东谈主工成 本等进行假设而得出。在产物价钱下落、原材料及东谈主工价钱上升、产能利用率和 产销率未达到预期等情形出当前，可能导致募投式样短期内无法盈利或投资答复 不足预测的水平，并可能对公司举座盈利水平变成一定程度的影响。   同期，公司召募资金投资式样拟投资真空开采及温控开采的生产，上述产物 尚处于考据测试阶段。如相关产物未能获取预期订单，则存在募投式样无法达到 预期收益的风险。   （三）与本次刊行相关的风险   本次刊行的可转债不错转念成公司普通股，其价值受公司股价波动的影响较 大。股票价钱的波动不仅受公司盈利水随和发展远景的影响，而且受国度宏不雅经 济政策调养、金融政策的调控、股票市集的投契步履、投资者的热情预期等诸多 因素的影响。因此，刊行期间，公司股价继续下行可能导致本次刊行存在一定发 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 行风险；刊行上市后，可能由于股票市集价钱波动而给投资者带来一定的风险。   股票价钱不仅受公司盈利水随和发展远景的影响，而且受国度宏不雅经济形势 及政事、经济政策、投资者偏好、投资式样预期收益等因素的影响。如果因公司 股票价钱走势低迷或可转债持有东谈主的投资偏好等原因导致可转债到期未能收尾 转股，刊行东谈主必须对未转股的可转债偿还本息，将会相应增加刊行东谈主的资金包袱 和生产经营压力。   在可转债存续期限内，刊行东谈主需按可转债的刊行要求就可转债未转股的部分 每年偿付利息及到期兑付本金，并承兑投资者可能提倡的回售要求。受国度政策、 法例、行业和市集等不可控因素的影响，刊行东谈主经营步履可能莫得带来预期的回 报，进而使刊行东谈主不成从预期的还款来源赢得实足资金，可能影响刊行东谈主对可转 债本息的按时足额兑付，以及对投资者回售要求的承兑才略。   投资者持有的可转念公司债券部分或全部转股后，刊行东谈主总股本和净钞票将 会有一定幅度的增加，而召募资金投资式样从建立至产奏效益需要一定时候周期， 因此短期内可能导致刊行东谈主每股收益和净钞票收益率等主义出现一定幅度的下 降。另外，本次可转债设有转股价钱向下修正要求，在该要求被触发时，刊行东谈主 可能请求向下修正转股价钱，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从 而扩大本次可转债转股对刊行东谈主原普通股股东的潜在摊薄作用。   本次可转债的刊行决策约定：在本次刊行的可转念公司债券存续期间，当公 司 A 股股票在职意连气儿三十个往来日中至少有十五个往来日的收盘价低于当期 转股价钱的 85%时，公司董事会有权提倡转股价钱向下修正决策并提交公司股东 大会审议表决。修正后的转股价钱应不低于该次股东大会召开日前二十个往来日 公司 A 股股票往来均价和前一往来日均价之间的较高者且不得低于公司最近一 期经审计的每股净钞票和股票面值。 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   可转债存续期内，本次可转债的转股价钱向下修正要求可能因修正转股价钱 低于公司最近一期经审计的每股净钞票而无法实施。此外，在得志转股价钱向下 修正的情况下，刊行东谈主董事会仍可能结合其时的公司践诺情况、股价走势、市集 景象等因素，分析并决定是否向股东大会提交转股价钱向下修正决策，刊行东谈主董 事会并不消然向股东大会提倡转股价钱向下修正决策。因此，将来在可转债达到 转股价钱向下修正条件时，本次可转债的投资者可能面对转股价钱向下修正要求 不成实施的风险。 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                       第四节 刊行东谈主基本情况      一、公司的股本总额及前十名股东的持股情况      限定 2024 年 9 月 30 日，公司总股本为 14,946.25 万股，股本结构具体如下：             股份类型                数目（万股）               比例（%）      限售条件领悟股份/非领悟股                         38.84                   0.26        无穷售条件领悟股份                       14,907.41                99.74                总股本                     14,946.25               100.00   注：因公司回购刊出限定性股票、刊出股票期权，限定本召募评释书签署日，公司总 股本为 14,907.41 万股。      限定 2024 年 9 月 30 日，公司前十名股东持股情况具体如下：                                       持股数目         持股比例 序号                   股东称呼                                    股份性质                                       （万股）         （%）       上海盛剑科技股份有限公司－2023 年职工       持股计划       深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－       深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）       中国工商银行股份有限公司－华安安康灵       活配置夹杂型证券投资基金       兴业银行股份有限公司－华安兴安优选一       年持有期夹杂型证券投资基金                  悉数                   10,292.76      68.86     -   注：限定 2024 年 9 月 30 日，公司回购专用证券账户中持有公司股份 106.44 万股，持 有股份占公司总股本的比例为 0.71%。      公司于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第 五次会议，审议通过《对于辨认实施公司 2021 年股权激勉计划暨回购刊出限定 性股票、刊出股票期权的议案》等议案；公司于 2024 年 11 月 21 日召开 2024 年 第四次临时股东大会，审议通过《对于辨认实施公司 2021 年股权激勉计划暨回 购刊出限定性股票、刊出股票期权的议案》等议案。本次限定性股票及期权回购 刊出完成后，公司总股本将由 14,946.25 万股变更为 14,907.41 万股，本次回购注 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 销不会导致公司控股股东及践诺限定东谈主发生变化，公司股权散播仍具备上市条件。 本次限定性股票及期权回购刊出后，公司股本结构变动情况如下：                本次变动前            本次变动股份            本次变动后  股份类型           数目（万股） 比例（%）          数目（万股）        数目（万股） 比例（%） 限售条件领悟 股份/非领悟股 无穷售条件流   通股份   总股本      14,946.25   100.00        -38.84    14,907.41   100.00   限定本召募评释书签署日，公司本次限定性股票及期权回购刊出的相关股本 变动手续已承办理完了，公司已于 2025 年 2 月 8 日取得由上海市市集监督管理 局颁发的《营业派司》。    二、公司组织架构及对外投资情况   （一）组织架构   公司按摄影关法律的划定，建立了较为完善的公司治理结构，包括股东大会、 董事会、监事会和各职能部门。限定本召募评释书签署日，公司的组织结构如下 图所示：   （二）公司主要下属企业情况   限定本召募评释书签署日，公司径直或曲折控股企业共有 13 家、分公司 4 家，具体如下： 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                   注册本钱/出资 序号      企业称呼                           分类        持股/出资比例                    额（万元）                                               盛剑芯科持有 99.29%财产                                               份额并担任执行事务合伙东谈主                                               盛剑芯科持有 60.21%财产                                               份额并担任执行事务合伙东谈主    盛剑半导体昆山分公    司   注：1、公司径直持有盛剑半导体的股权持股比例为 85.11%，并通过盛剑半导体职工持 股平台限定盛剑半导体 9.96%的股权，其余股权由外部投资者榄佘坤企管持有；2、公司子 公司新加坡盛剑注册本钱为 1,250.00 万新加坡元。      公司以陈诉期内总钞票、净钞票、营业收入或净利润四项中有一项达到合并 报表相关主义的 5%动作重要子公司的判断范例，并抽象磋议公司将来发展策略、 持有天禀或证照等对公司经营的影响等因素，判断江苏盛剑、盛剑透风、盛剑半 导体以及湖北盛剑为公司重要子公司。      陈诉期内，公司重要子公司具体情况如下：      （1）基本情况 公司称呼           江苏盛剑环境开采有限公司 斡旋社会信用代码       91320583MA1MGBX9XK 成立日期           2016 年 3 月 17 日 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 注册地址            昆山市巴城镇石牌德昌路 318 号 主要生产经营地         江苏省昆山市 法定代表东谈主           张伟明 公司类型            有限责任公司（当然东谈主投资或控股的法东谈主独资） 注册本钱            9,500.00 万元 实收本钱            9,500.00 万元                 废气及固废处理开采、节能环保开采、电气自控开采、机电开采                 及配件（以上除特种开采）、机械开采及配件、风机、透风管谈                 及配件的加工制造、销售、安装、时刻联想、时刻开发、时刻转 经营范围            让实时刻服务；输配电及限定开采制造；从事货色实时刻的进出                 口业务。（前述经营式样中法律、行政法例划定前置许可经营、                 限定经营、梗阻经营的除外）（照章须经批准的式样,经相关部门                 批准后方可开展经营步履）                 透风管谈及废气处理开采制造、加工、销售，为刊行东谈主绿色厂务 主要业务                 系统业务生产制造主体 刊行东谈专揽股比例         盛剑科技持股 100%   （2）主要财务数据                                                                 单元：万元    式样      2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月         2023 年 12 月 31 日/2023 年度    总钞票                              72,889.97                     59,697.02    净钞票                              23,963.03                     22,145.02   营业收入                              62,886.39                     91,332.05    净利润                               1,689.33                      5,896.48   是否经审计                未经审计                         经中汇管帐师审计   （1）基本情况 公司称呼           上海盛剑透风管谈有限公司 斡旋社会信用代码       913101147805705727 成立日期           2005 年 9 月 16 日 注册地址           上海市嘉定区澄浏中路 1789 号 主要生产经营地        上海市嘉定区 法定代表东谈主          汪哲 公司类型           有限责任公司（当然东谈主投资或控股的法东谈主独资） 注册本钱           1,050.00 万元 实收本钱           1,050.00 万元 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                一般式样：透风管谈及配件、机械开采配件制造、加工、销售，金                属成品销售；机械开采销售；环境保护专用开采销售；工业工程设                计服务；普通机械开采安装服务；时刻服务、时刻开发、时刻盘考、 经营范围           时刻交流、时刻转让、时刻推广；以下限分支机构经营：金属材料                制造；环境保护专用开采制造；合成材料制造（不含危机化学品）；                喷涂加工。（除照章须经批准的式样外,凭营业派司照章自主开展经                营步履） 主要业务           透风管理制造、加工、销售，为刊行东谈主工艺排气管谈生产制造主体 刊行东谈专揽股比例        盛剑科技持股 100%   （2）主要财务数据                                                                    单元：万元     式样         2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月        2023 年 12 月 31 日/2023 年度     总钞票                             23,213.94                        28,274.38     净钞票                             10,259.61                        13,905.36    营业收入                                 5,532.24                     18,841.80     净利润                             -3,656.12                        -1,326.38   是否经审计                  未经审计                          经中汇管帐师审计   （1）基本情况 公司称呼            上海盛剑半导体科技有限公司 斡旋社会信用代码        91310114MA7EWWBR5P 成立日期            2021 年 12 月 27 日 注册地址            上海市嘉定区叶城路 1288 号 6 幢 JT2450 室 主要生产经营地         上海市嘉定区 法定代表东谈主           张伟明 公司类型            有限责任公司（当然东谈主投资或控股） 注册本钱            11,750.00 万元 实收本钱            10,580.00 万元                 一般式样：时刻服务、时刻开发、时刻盘考、时刻交流、时刻转                 让、时刻推广；半导体器件专用开采销售；电子专用开采销售；                 泵及真空开采销售；工业自动限定系统装配销售；机械开采研发；                 机械开采销售；机械零件、零部件销售,普通机械开采安装服务；                 电子、机械开采珍藏（不含特种开采）；专用开采修理；通用设 经营范围                 备修理；环境保护专用开采销售；机械开采租赁；以下限分支机                 构经营：半导体器件专用开采制造，电子专用开采制造，工业自                 动限定系统装配制造，通用开采制造（不含特种开采制造），专                 用开采制造（不含许可类专科开采制造），通用零部件制造，机                 械零件、零部件加工，环境保护专用开采制造。（除照章须经批 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                 准的式样外，凭营业派司照章自主开展经营步履）许可式样：货                 物进出口；时刻进出口。（照章须经批准的式样，经相关部门批                 准后方可开展经营步履，具体经营式样以相关部门批准文献大概                 可证件为准）                 半导体附庸开采及环节零部件的生产、销售实时刻服务，为刊行 主要业务                 东谈主半导体附庸开采及环节零部件生产制造研发主体                 盛剑科技径直持股 85.11%，并通过盛剑半导体职工持股平台限定 刊行东谈专揽股比例                 盛剑半导体 9.96%的股权   （2）主要财务数据                                                                   单元：万元     式样         2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月        2023 年 12 月 31 日/2023 年度     总钞票                                49,572.55                    36,536.63     净钞票                                14,238.71                    13,430.11    营业收入                                 9,134.86                     9,047.91     净利润                                  791.60                       -460.54   是否经审计                  未经审计                          经中汇管帐师审计   （1）基本情况 公司称呼            湖北盛剑开采有限公司 斡旋社会信用代码        91420900MACH9MW74E 成立日期            2023 年 5 月 22 日 注册地址            湖北省孝感市高新时刻开发区孝天干事处复兴大路 398 号 主要生产经营地         湖北省孝感市 法定代表东谈主           张鹏 公司类型            有限责任公司（当然东谈主投资或控股的法东谈主独资） 注册本钱            8,000.00 万元 实收本钱            6,700.00 万元                 一般式样：专用开采制造（不含许可类专科开采制造），输配电                 及限定开采制造，机械开采研发，机械开采销售，时刻服务、技                 术开发、时刻盘考、时刻交流、时刻转让、时刻推广，普通机械 经营范围            开采安装服务，环境保护专用开采销售，机械电气开采制造，机                 械电气开采销售，环境保护专用开采制造，货色进出口，时刻进                 出口。（除许可业务外，可自主照章经营法律法例非梗阻或限定                 的式样）                 透风管谈及废气处理开采制造、加工、销售，为刊行东谈主绿色厂务 主营业务                 系统业务生产制造主体 刊行东谈专揽股比例         盛剑科技持股 100% 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （2）主要财务数据                                                                    单元：万元     式样     2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月            2023 年 12 月 31 日/2023 年度    总钞票                              30,464.87                        10,925.29    净钞票                                  3,342.05                      1,036.63    营业收入                             14,706.33                        12,548.91    净利润                              -1,994.88                          -363.37   是否经审计                未经审计                            经中汇管帐师审计   （三）公司主要参股公司情况   限定本召募评释书签署日，刊行东谈主领有 2 家参股公司，具体情况如下： 公司称呼           成都瑞波科光电有限公司 斡旋社会信用代码       91110302MA01TW9J6C 注册地址           成都高新区天目路 77 号 11 栋 2 单元 10 楼 1001 号 成立日期           2020 年 7 月 29 日 主要生产经营地        四川省郫都区红展西路与数码三路交织处 法定代表东谈主          陈东 公司类型           有限责任公司（港澳台投资、非独资） 注册本钱           3,785.3464 万元                一般式样：光电子器件制造【分支机构经营】；光电子器件销售；                时刻服务、时刻开发、时刻盘考、时刻交流、时刻转让、时刻推 经营范围           广；国内贸易代理；销售代理；电子产物销售；货色进出口；技                术进出口；进出口代理。（除照章须经批准的式样外，凭营业执                照照章自主开展经营步履） 刊行东谈主参股比例        2.57% 公司称呼           西安奕斯伟材料科技股份有限公司 斡旋社会信用代码       91110302MA00475L1K 注册地址           陕西省西安市高新区西沣南路 1888 号 1-3-029 室 成立日期           2016 年 3 月 16 日 主要生产经营地        陕西省西安市高新区西沣南路 1888 号 法定代表东谈主          杨新元 公司类型           其他股份有限公司（非上市） 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 注册本钱           350,000.00 万元                一般式样：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材                料销售；时刻服务、时刻开发、时刻盘考、时刻交流、时刻转让、                时刻推广；工业联想服务；信息盘考服务（不含许可类信息盘考                服务）；企业总部管理；企业管理盘考；半导体器件专用开采制 经营范围           造；半导体器件专用开采销售；专用开采修理；经营机软硬件及                辅助开采批发；电子元器件与机电组件开采销售；机械开采租赁；                金属切削加工服务；非居住房地产租赁；软件开发；货色进出口；                时刻进出口；进出口代理。（除照章须经批准的式样外，凭营业                派司照章自主开展经营步履） 刊行东谈主参股比例        0.06%    三、公司控股股东、践诺限定东谈主基本情况   （一）践诺限定情面况   公司践诺限定东谈主为张伟明、汪哲夫妻，限定 2024 年 9 月 30 日悉数持有公司 的股权。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1980 年。上海交通大学 EMBA。 上海交通大学集成电路行业学友会第二届理事会副会长、东华大学硕士研究生校 外带领导师。2018 年 11 月，入选“千帆行动”上海市后生企业家培养计划“新 锐型”后生企业家序列。2001 年 5 月至 2005 年 2 月，任浙江绍兴新光暖通器材 有限公司销售司理；2005 年 9 月于今，任盛剑透风总司理；2012 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限执行董事、司理；2016 年 3 月于今，任江苏盛剑执行董事、 总司理；2017 年 10 月于今，任北京盛剑微执行董事；2018 年 4 月于今，任盛剑 科技董事长、总司理；2021 年 12 月于今，任盛剑半导体执行董事；2024 年 1 月 于今，任上海胜兴金创企业管理有限公司执行董事；2024 年 2 月于今，任上海 原力芯辰科技有限公司执行董事。   中国国籍，无永久境外居留权，女，生于 1980 年。大学本科学历。2008 年 苏盛剑监事；2012 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限监事；2017 年 10 月于今， 任北京盛剑微总司理；2023 年 1 月于今，任新加坡盛剑董事；2023 年 12 月于今， 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 任上海年华盛嘉执行事务合伙东谈主；2018 年 4 月至 2024 年 5 月，任盛剑科技董事。      最近三年，公司践诺限定东谈主未发生变化。      （二）控股股东情况      公司控股股东为张伟明，限定 2024 年 9 月 30 日径直持有公司 59.80%的股 权。      最近三年，公司控股股东未发生变化。      （三）控股股东及践诺限定东谈主径直或曲折限定的其他企业基本情况      除公司控股子公司外，公司控股股东及践诺限定东谈主径直或曲折限定的其他企 业如下： 序号               企业称呼                          关联关系                                           控股股东、践诺限定东谈主张伟明                                           限定的企业 斡旋社会信用代码       91310114MA1GTU5H4K 合伙企业称呼         上海昆升企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J1532 室 主要生产经营地        上海市 执行事务合伙东谈主        张伟明 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            500.00 万元                企业管理，商务盘考。【照章须经批准的式样，经相关部门批准 经营范围                后方可开展经营步履】 成立日期           2017 年 1 月 13 日 刊行东谈主控股股东、践诺     控股股东、践诺限定东谈主张伟明持有 0.2498%财产份额；践诺限定 限定东谈专揽股比例        东谈主汪哲持有 21.7995%财产份额 斡旋社会信用代码       91310114MAD990L362 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 合伙企业称呼         上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要生产经营地        上海市 执行事务合伙东谈主        张伟明 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            750.00 万元                一般式样：企业管理；信息盘考服务（不含许可类信息盘考服务）；                社会经济盘考服务；企业管理盘考；时刻服务、时刻开发、时刻 经营范围           盘考、时刻交流、时刻转让、时刻推广；市集营销经营；盘考策                划服务。（除照章须经批准的式样外，凭营业派司照章自主开展                经营步履） 成立日期           2024 年 1 月 11 日 刊行东谈主控股股东、践诺                控股股东、践诺限定东谈主张伟明持有 99%财产份额 限定东谈专揽股比例 斡旋社会信用代码       91310114MADA89FN1M 合伙企业称呼         上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要生产经营地        上海市 执行事务合伙东谈主        张伟明 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            750.00 万元                一般式样：企业管理；信息盘考服务（不含许可类信息盘考服务）；                社会经济盘考服务；企业管理盘考；时刻服务、时刻开发、时刻 经营范围           盘考、时刻交流、时刻转让、时刻推广；市集营销经营；盘考策                划服务。（除照章须经批准的式样外，凭营业派司照章自主开展                经营步履） 成立日期           2024 年 1 月 8 日 刊行东谈主控股股东、践诺                控股股东、践诺限定东谈主张伟明持有 99%财产份额 限定东谈专揽股比例 斡旋社会信用代码       91310114MAD87CRC9M 公司称呼           上海胜兴金创企业管理有限公司 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要生产经营地        上海市 法定代表东谈主          张伟明 公司类型           有限责任公司（当然东谈主投资或控股） 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 注册本钱           3,000.00 万元                一般式样：企业管理；企业管理盘考；信息盘考服务（不含许可 经营范围           类信息盘考服务）；社会经济盘考服务。（除照章须经批准的项                目外，凭营业派司照章自主开展经营步履） 成立日期           2024 年 1 月 8 日 刊行东谈主控股股东、践诺     控股股东、践诺限定东谈主张伟明持股 85%；践诺限定东谈主汪哲通过上 限定东谈专揽股比例        海年华盛嘉曲折限定 15%的股权 斡旋社会信用代码       91310114MADATN5R3F 公司称呼           上海原力芯辰科技有限公司 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要生产经营地        上海市 法定代表东谈主          张伟明 公司类型           有限责任公司（当然东谈主投资或控股） 注册本钱           5,000.00 万元                一般式样：时刻服务、时刻开发、时刻盘考、时刻交流、时刻转                让、时刻推广；当然科学研究和试验发展；工程和时刻研究和试 经营范围           验发展；光电子器件销售；半导体器件专用开采销售；光伏开采                及元器件销售；太阳能发电时刻服务。（除照章须经批准的式样                外，凭营业派司照章自主开展经营步履） 成立日期           2024 年 2 月 1 日                控股股东、践诺限定东谈主张伟明及践诺限定东谈主汪哲分别通过上海胜 刊行东谈主控股股东、践诺     兴金创企业管理有限公司、上海胜欣同晖企业管理合伙企业（有 限定东谈专揽股比例        限合伙）、上海胜成同赢企业管理合伙企业（有限合伙）曲折控                制 90.00%的股权 斡旋社会信用代码       91310114MAD5MRGL2P 合伙企业称呼         上海年华盛嘉企业管理合伙企业（有限合伙） 注册地址           上海市嘉定工业区叶城路 912 号 J 主要生产经营地        上海市 执行事务合伙东谈主        汪哲 合伙企业类型         有限合伙企业 出资额            450.00 万元                一般式样：企业管理；企业管理盘考；信息盘考服务（不含许可                类信息盘考服务）；社会经济盘考服务；时刻服务、时刻开发、 经营范围           时刻盘考、时刻交流、时刻转让、时刻推广；市集营销经营；咨                询经营服务。（除照章须经批准的式样外，凭营业派司照章自主                开展经营步履） 成立日期           2023 年 12 月 8 日 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 刊行东谈主控股股东、践诺                践诺限定东谈主汪哲持有 99%财产份额 限定东谈专揽股比例   （四）控股股东和践诺限定东谈主所持公司股份质押情况   限定本召募评释书签署日，公司控股股东和践诺限定东谈主所持公司股份不存在 质押情况。   上海盛剑科技股份有限公司                                                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        四、重要承诺偏激履行情况        （一）已作出的重要承诺偏激履行情况        承诺                                                                        承诺     履行 承诺配景         承诺方                            承诺内容                         承诺时候        类型                                                                        期限     情况                       或曲折持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该等股份；                       剑科技股份总和的 25%，况且在卖出后六个月内不再买入盛剑科技股份，买入后六个月内不再                       卖出盛剑科技股份；下野后半年内，不径直或迂反转让本东谈专揽有的盛剑科技股份； 与初次公                  金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、        股份   控股股东、践诺                                                    2019 年    36 个   严格 开刊行相                  上海证券往来所的联系划定作相应调养）不低于盛剑科技初次公开刊行股票时的刊行价；        限售   限定东谈主张伟明                                                    9 月 26 日    月     履行 关的承诺                  4、盛剑科技上市后 6 个月内如盛剑科技股票连气儿 20 个往来日的收盘价（如果因派发现款红利、                       送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证                       券往来所的联系划定作相应调养）均低于盛剑科技初次公开刊行股票时的刊行价，或者上市后 6                       个月期末收盘价（如果因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，                       须按照中国证券监督管理委员会、上海证券往来所的联系划定作相应调养）低于盛剑科技初次公                       开刊行股票时的刊行价，本东谈主径直或曲折持有盛剑科技股票的锁如期限自动延长 6 个月；                       或曲折持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该等股份； 与初次公        股份   践诺限定东谈主汪    的 25%，况且在卖出后六个月内不再买入盛剑科技股份，买入后六个月内不再卖出盛剑科技股      2019 年    36 个   严格 开刊行相        限售   哲         份；下野后半年内，不径直或迂反转让本东谈专揽有的盛剑科技股份；                   9 月 26 日    月     履行 关的承诺                       金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、                       上海证券往来所的联系划定作相应调养）不低于盛剑科技初次公开刊行股票时的刊行价；   上海盛剑科技股份有限公司                                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                         承诺     履行 承诺配景          承诺方                         承诺内容                         承诺时候        类型                                                                         期限     情况                      送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证                      券往来所的联系划定作相应调养）均低于盛剑科技初次公开刊行股票时的刊行价，或者上市后 6                      个月期末收盘价（如果因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，                      须按照中国证券监督管理委员会、上海证券往来所的联系划定作相应调养）低于盛剑科技初次公                      开刊行股票时的刊行价，本东谈主径直或曲折持有盛剑科技股票的锁如期限自动延长 6 个月； 与初次公        股份   刊行东谈主股东昆   自盛剑科技股票在证券往来所上市往来之日起三十六个月内，不转让或者寄托他东谈主管理本次刊行         2019 年    36 个   履行 开刊行相        限售   升企管      前本企业持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该部分股份。                     9 月 26 日    月     完了 关的承诺             刊行东谈主股东深             圳市达晨创通             股权投资企业             （有限合伙）、             深圳市达晨晨             鹰二号股权投             资企业（有限合             伙）、宁波市达 与初次公        股份   晨 创 元 股 权 投 自盛剑科技股票在证券往来所上市往来之日起十二个月内，不转让或者寄托他东谈主管理本次刊行前      2019 年    12 个   履行 开刊行相        限售   资合伙企业（有 本企业/公司持有的盛剑科技股份，也不由盛剑科技回购该部分股份。                    9 月 26 日    月     完了 关的承诺             限合伙）、上海             榄仔谷企业管             理中心（有限合             伙）、上海域盛             投资有限公司、             连云港舟虹企             业管理合伙企             业（有限合伙）、   上海盛剑科技股份有限公司                                               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                     承诺     履行 承诺配景         承诺方                           承诺内容                       承诺时候        类型                                                                     期限     情况             上海科技创业             投资有限公司                       公司承诺，公司股票上市后三年内如果出现连气儿 20 个往来日公司股票收盘价低于公司最近一期                       经审计的每股净钞票（若公司因利润分拨、本钱公积转增股本、增发或配股等情况导致公司净资                       产或股份总和出现变化时，则每股净钞票应相应调养，下同）的情形时，公司将按照《对于公司                       初次公开刊行股票并上市后幽静股价的预案》的相关要求，切实履行该预案所述职责。                       应承采取下列看护措施：                       （1）公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开评释未采取上述幽静股                       价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者谈歉；             刊行东谈主、控股股   （2）公司将立即住手披发公司董事、高等管理东谈主员的薪酬（如有）或津贴（如有）及股东分成             东、践诺限定    （如有），直至公司按本预案的划定采取相应的幽静股价措施并实施完了； 与初次公        东谈主、董事（不包   （3）公司将立即住手制定或实施紧要钞票购买、出售等步履，以及增发股份、刊行公司债券以 开刊行相   其他   含沉寂董事及    及紧要钞票重组等本钱运作步履，直至公司按本预案的划定采取相应的幽静股价措施并实施完 关的承诺        未领取薪酬的    毕；             董事）、高等管   （4）如因相关法律、法例对于社会公众股股东最低持股比例的划定导致公司在一定时期内无法             理东谈主员       履行回购义务的，公司可免于前述处分，但亦应积极采取其他措施幽静股价。                       提条件得志时，如未按照上述预案采取幽静股价的具体措施，应承采取下列看护措施：                       （1）控股股东、践诺限定东谈主、董事（不包含沉寂董事）、高等管理东谈主员将在公司股东大会及中                       国证券监督管理委员会指定报刊上公开评释未采取上述幽静股价措施的具体原因并向公司股东                       和社会公众投资者谈歉；                       （2）控股股东、践诺限定东谈主、董事（不包含沉寂董事）、高等管理东谈主员将在前述事项发生之日                       起 10 个往来日内，住手在公司领取薪酬（如有）或津贴（如有）及股东分成（如有），直至本                       东谈主按上述预案的划定采取相应的幽静股价措施并实施完了时止。 与初次公                  1、本东谈主承诺将按照公司初次公开刊行股票招股评释书以及本东谈主出具的各项承诺载明的限售期限        股份   控股股东、践诺                                                2019 年 9   60 个   严格 开刊行相                  要求，并严格投诚法律法例的相关划定，在限售期限内不减持公司股票；        限售   限定东谈主张伟明                                                  月 26 日     月     履行 关的承诺                  2、本东谈主承诺在限售期限届满之日起两年内减持股票时，减持价钱根据其时的二级市集价钱确定，   上海盛剑科技股份有限公司                                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                      承诺     履行 承诺配景         承诺方                         承诺内容                       承诺时候        类型                                                                      期限     情况                      并应相宜相关法律、法例、规章的划定，同期减持价钱（如果因派发现款红利、送股、转增股本、                      增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券往来所的联系规                      定作相应调养）不低于公司初次公开刊行股票时的刊行价。本东谈主减持所持有的公司股份应相宜相                      关法律、法例、规章的划定，包括但不限于二级市集竞价往来方式、巨额往来方式、协议转让方                      式等。本东谈主在减持公司股票时，将提前三个往来日予以公告，但本东谈专揽有公司股份低于 5%时除                      外；                      要求，并严格投诚法律法例的相关划定，在限售期限内不减持公司股票；                      并应相宜相关法律、法例、规章的划定，同期减持价钱（如果因派发现款红利、送股、转增股本、 与初次公        股份   践诺限定东谈主汪   增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券往来所的联系规     2019 年 9   60 个   严格 开刊行相        限售   哲        定作相应调养）不低于公司初次公开刊行股票时的刊行价。本东谈主减持所持有的公司股份应相宜相     月 26 日      月     履行 关的承诺                      关法律、法例、规章的划定，包括但不限于二级市集竞价往来方式、巨额往来方式、协议转让方                      式等。本东谈主在减持公司股票时，将提前三个往来日予以公告，但本东谈专揽有公司股份低于 5%时除                      外；                      宁波市达晨创元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“达晨系股东”）承诺将按照公司首                      次公开刊行股票招股评释书以及达晨系股东出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格投诚法                      律法例的相关划定，在限售期限内不减持公司股票。 与初次公                 2、达晨系股东减持所持有的公司股份将按照法律法例及证券往来所的相关规则要求进行，减持        股份                                                           2019 年 9   12 个   履行 开刊行相        达晨系股东    方式包括但不限于往来所荟萃竞价方式、巨额往来方式、协议转让方式等。达晨系股东在减持公        限售                                                           月 26 日      月     完了 关的承诺                 司股票时，将提前三个往来日予以公告，但持有公司股份低于 5%时除外。                      公司股东、董监高减持股份的些许划定》、《上海证券往来所股票上市规则》及《上海证券往来                      所上市公司股东及董事、监事、高等管理东谈主员减持股份实施详情》等法律、法例及表苟且文献规                      定办理。   上海盛剑科技股份有限公司                                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                    承诺    履行 承诺配景         承诺方                           承诺内容                      承诺时候        类型                                                                    期限    情况                       大遗漏，对判断公司是否相宜法律划定的刊行条件组成紧要、践诺影响的，公司董事会将在证券                       监督管理部门照章对上述事实作出认定或处罚决定后二十个往来日内，制订股份回购决策并提交                       股东大会审议批准，照章回购初次公开刊行的全部新股，并于股东大会决议后十个往来日内启动 与初次公                  回购步调，回购价钱为刊行价钱加上同期银行入款利息（如果因派发现款红利、送股、转增股本、 开刊行相   其他   刊行东谈主       增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券往来所的联系规                                                                   月 26 日     灵验    履行 关的承诺                  定作相应调养）或证券监督管理部门招供的其他价钱；                       大遗漏，致使投资者在证券往来中遭受损失的，公司将照章抵偿投资者损失：在相关监管机构认                       定公司初次公开刊行股票招股评释书存在荒唐记录、误导性讲述或者紧要遗漏后二十个往来日                       内，公司将启动抵偿投资者损失的相关职业；投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金                       额或者公司与投资者协商确定的金额确定。             控股股东、践诺   2、如公司初次公开刊行股票招股评释书被相关监管机构认定存在荒唐记录、误导性讲述或者重 与初次公             限定东谈主、全体董   大遗漏，致使投资者在证券往来中遭受损失的，将照章抵偿投资者损失：在相关监管机构认定公 2019 年 9    永远    严格 开刊行相   其他             事、监事、高等   司初次公开刊行股票招股评释书存在荒唐记录、误导性讲述或者紧要遗漏后二十个往来日内，将 月 26 日      灵验    履行 关的承诺             管理东谈主员      启动抵偿投资者损失的相关职业；投资者损失依据相关监管机构或司法机关认定的金额或者公司                       与投资者协约定的金额确定。                       利益； 与初次公                  2、本东谈主承诺对本东谈主的职务消费步履进行看护；             刊行东谈主董事、高                                               2019 年 9   永远    严格 开刊行相   其他             3、本东谈主承诺不动用公司钞票从事与本东谈主履行职责无关的投资、消费步履；             级管理东谈主员                                                 月 26 日     灵验    履行 关的承诺                  4、本东谈主承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬轨制与公司填补答复措施的执行情况相挂                       钩；   上海盛剑科技股份有限公司                                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                   承诺   履行 承诺配景         承诺方                       承诺内容                      承诺时候        类型                                                                   期限   情况                     挂钩；                     的其他新的监管划定的，且上述承诺不成得志中国证监会该等划定时，本东谈主承诺届时将按照中国                     证监会的最新划定出具补充承诺；                     或拒不履行承诺，本东谈主将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并谈歉、接受相关监管                     措施；若因违抗承诺给公司或者股东变成损失的，照章承担补偿责任。             控股股东、践诺 与初次公                的其他新的监管划定的，且上述承诺不成得志中国证监会该等划定时，本东谈主承诺届时将按照中国             限定东谈主张伟明、                                              2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他           证监会的最新划定出具补充承诺；             践诺限定东谈主汪                                               月 26 日     灵验   履行 关的承诺                3、本东谈主承诺切实履行公司制定的联系填补答复措施以及本东谈主对此作出的承诺。若本东谈主违抗承诺             哲                     或拒不履行承诺，本东谈主将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并谈歉、接受相关监管                     措施；若因违抗承诺给公司或者股东变成损失的，照章承担补偿责任。                     公司保证将严格履行初次公开刊行股票招股评释书表示的承诺事项，同期承诺未能履行承诺时的                     看护措施如下： 与初次公                员会指定报刊上公开评释未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者谈歉； 开刊行相   其他   刊行东谈主     2、如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券往来中遭受损失的，本公司将照章向                                                                  月 26 日     灵验   履行 关的承诺                投资者抵偿相关损失；                     提交本公司股东大会审议；                     公司控股股东张伟明，保证将严格履行初次公开刊行股票招股评释书表示的承诺事项，同期承诺 与初次公                未能履行承诺时的看护措施如下：             控股股东张伟                                               2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他           1、本东谈主将照章履行公司初次公开刊行股票招股评释书表示的承诺事项；             明                                                    月 26 日     灵验   履行 关的承诺                2、如果未履行公司初次公开刊行股票招股评释书表示的承诺事项，本东谈主将在公司的股东大会及                     中国证券监督管理委员会指定报刊上公开评释未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公   上海盛剑科技股份有限公司                                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                     承诺   履行 承诺配景         承诺方                        承诺内容                       承诺时候        类型                                                                     期限   情况                     众投资者谈歉；                     变成损失的，本东谈主将向公司或者其他投资者照章承担抵偿责任。如果本东谈主未承担前述抵偿责任，                     则公司有权扣减本东谈主所获分拨的现款红利用于承担前述抵偿责任；                     失的，本东谈主承诺照章承担连带抵偿责任。                     公司践诺限定东谈主张伟明、汪哲，保证将严格履行初次公开刊行股票招股评释书表示的承诺事项，                     同期承诺未能履行承诺时的看护措施如下： 与初次公                中国证券监督管理委员会指定报刊上公开评释未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公             践诺限定东谈主张                                                 2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他           众投资者谈歉；             伟明、汪哲                                                  月 26 日     灵验   履行 关的承诺                3、如果因未履行公司初次公开刊行股票招股评释书表示的相关承诺事项给公司或者其他投资者                     变成损失的，本东谈主将向公司或者其他投资者照章承担抵偿责任。如果本东谈主未承担前述抵偿责任，                     则公司有权扣减本东谈主所获分拨的现款红利用于承担前述抵偿责任；                     损失的，本东谈主承诺照章承担连带抵偿责任。                     董事、监事、高等管理东谈主员保证将严格履行初次公开刊行股票招股评释书表示的承诺事项，同期                     承诺未能履行承诺时的看护措施如下：1、若未能履行在公司初次公开刊行股票招股评释书中披 与初次公        公司董事、监  露的本东谈主作出的公开承诺事项的，本东谈主将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上 开刊行相   其他   事、高等管理东谈主 公开评释未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者谈歉；本东谈主将在前述事项发生之                                                                    月 26 日     灵验   履行 关的承诺        员       日起十个往来日内，住手领取薪酬（如有）、津贴（如有）以及股东分成（如有），直至本东谈主履                     行完成相关承诺事项。2、如果因本东谈主未履行相关承诺事项给公司或者投资者变成损失的，本东谈主                     将向公司或者投资者照章承担抵偿责任。             控股股东、践诺 如发生政府主管部门或其他有权机构因公司偏激子公司在 IPO 陈诉期内未为全体职工交纳、未 与初次公             限定东谈主张伟明、 足额交纳或未实时交纳“五险一金”对盛剑科技偏激子公司予以追缴、补缴、收取滞纳金或处罚；    2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他             践诺限定东谈主汪  或发生职工因陈诉期内盛剑科技偏激子公司未为其交纳、未足额交纳或未实时交纳“五险一金”     月 26 日     灵验   履行 关的承诺             哲       向盛剑科技偏激子公司要求补缴、追索相关用度、要求有权机关根究行政责任或就此拿告状讼、   上海盛剑科技股份有限公司                                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                   承诺   履行 承诺配景         承诺方                       承诺内容                      承诺时候        类型                                                                   期限   情况                     仲裁等情形的，本东谈主自愿承担盛剑科技偏激子公司因此遭受的全部损失，且在承担相关责任后不                     予追偿，保证盛剑科技偏激子公司不会因此遭受任何损失。本东谈主将促使盛剑科技偏激子公司全面                     执行法律、行政法例及表苟且文献所划定的社会保障轨制和住房公积金轨制，为全体在册职工建                     立社会保障和住房公积金账户，按时、足额缴存社会保障和住房公积金。 与初次公                如盛剑透风所承租房屋，因未取得房屋权属解说或其他不相宜法律法例的情形而导致公司无法继             践诺限定东谈主张                                               2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他           续租赁房屋的，张伟明、汪哲承诺承担相斟酌带责任，并将提前为公司寻找其他适租的房屋，以             伟明、汪哲                                                月 26 日     灵验   履行 关的承诺                保证其生产经营的继续幽静，且快乐承担公司因此所遭受的经济损失。                     本东谈主张伟明、汪哲动作上海盛剑科技股份有限公司践诺限定东谈主，就为公司偏激子公司提供担保事 与初次公             践诺限定东谈主张  宜，承诺如下：                                      2019 年 9   永远   严格 开刊行相   其他             伟明、汪哲   1、就本函出具日前本东谈主为公司偏激子公司所提供的担保，不以任何阵势追加收取担保用度；    月 26 日     灵验   履行 关的承诺                     之间的关联往来。对于确有必要且无法幸免的关联往来，本东谈主保证关联往来按照平正、公允和等                     价有偿的原则进行，照章与公司签署相关往来协议，以与无关联关系第三方一样或相似的往来价                     格为基础确定关联往来价钱以确保其公允性、合感性，按联系法律法例、规章、表苟且法律文献                     及公司规则等划定履行关联往来审批步调，实时履行信息表示义务，并按照约定严格履行已签署                     的相关往来协议；             控股股东、践诺 与初次公   贬责           2、公司股东大会及董事会对触及本东谈主及本东谈主控股、参股或践诺限定的其他企业偏激他关联方的             限定东谈主张伟明、                                              2019 年 9   永远   严格 开刊行相   关联           相关关联往来进行表决时，本东谈主将严格按摄影关划定履行关联股东或关联董事侧目表决义务；             践诺限定东谈主汪                                               月 26 日     灵验   履行 关的承诺   往来           3、本东谈主保证，限定本承诺函出具之日，除招股评释书已表示的情形外，本东谈主及本东谈主控股、参股             哲                     或践诺限定的其他企业偏激他关联方与公司在陈诉期内不存在其他关联往来；                     影响公司的沉寂性，本东谈主保证不利用关联往来作歹迁移公司的资金、利润、谋取其他任何不梗直                     利益或使公司承担任何不梗直的义务，不利用关联往来毁伤公司偏激他股东的利益；                     快乐承担抵偿责任。 与初次公   贬责   控股股东、践诺 1、本东谈主以及本东谈主径直或曲折限定的企业（公司偏激下属子公司除外，下同）现在莫得以任何形   2019 年 9   永远   严格 开刊行相   同行   限定东谈主张伟明、 式从事与公司或其控股的子公司的主营业务组成或可能组成径直或曲折竞争关系的业务或步履；   月 26 日     灵验   履行   上海盛剑科技股份有限公司                                               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        承诺                                                                          承诺   履行 承诺配景          承诺方                            承诺内容                       承诺时候        类型                                                                          期限   情况 关的承诺   竞争   践诺限定东谈主汪      2、若公司的股票在境内证券往来所上市，本东谈主将采取灵验措施，并促使本东谈主径直或曲折限定的             哲           企业采取灵验措施，不以任何阵势径直或曲折从事与公司偏激控股的子公司的主营业务组成或可                         能组成径直或曲折竞争关系的业务或步履，或于该等业务中领有权益或利益； 与股权激                         本公司承诺不为激勉对象依 2021 年股权激勉计划获取联系限定性股票或股票期权行权提供贷款   2021 年 8   永远   严格 励相关的   其他   刊行东谈主                         以偏激他任何阵势的财务资助，包括为其贷款提供担保。                        月8日       灵验   履行  承诺 与股权激        2021 年股权激   2021 年股权激勉计划通盘激勉对象承诺，因信息表示文献中有荒唐记录、误导性讲述或者紧要 励相关的   其他   励计划通盘激      遗漏，导致不相宜授予权益或哄骗权益安排的，激勉对象应当自相关信息表示文献被说明存在虚                                                                          月5日       灵验   履行  承诺         励对象         假记录、误导性讲述或者紧要遗漏后，将由本激勉计划所赢得的全部利益返还公司。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （二）与本次刊行相关的承诺   （1）公司控股股东、践诺限定东谈主出具的承诺   为保证公司填补答复措施能够得到切实履行，公司控股股东、践诺限定东谈主作 出如下承诺：   “1、本东谈主承诺不越权插手公司经营管理步履，不会侵占公司利益； 填补答复措施偏激承诺的其他新的监管划定的，且上述承诺不成得志中国证监会 该等划定时，本东谈主承诺届时将按照中国证监会的最新划定出具补充承诺； 诺。若本东谈主违抗承诺或拒不履行承诺，本东谈主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并谈歉、接受相关监管措施；若因违抗承诺给公司或者股东变成损 失的，照章承担补偿责任。”   （2）公司董事、高等管理东谈主员出具的承诺   为保证公司填补答复措施能够得到切实履行，公司董事、高等管理东谈主员作出 如下承诺：   “1、本东谈主承诺不无偿或以抵御正条件向其他单元或者个东谈主输送利益，也不 接纳其他方式毁伤公司利益； 措施的执行情况相挂钩； 报措施的执行情况相挂钩； 填补答复措施偏激承诺的其他新的监管划定的，且上述承诺不成得志中国证监会 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 该等划定时，本东谈主承诺届时将按照中国证监会的最新划定出具补充承诺； 诺。若本东谈主违抗承诺或拒不履行承诺，本东谈主将在股东大会及中国证监会指定报刊 公开作出解释并谈歉、接受相关监管措施；若因违抗承诺给公司或者股东变成损 失的，照章承担补偿责任。”      五、公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况      （一）董事、监事、高等管理东谈主员、其他中枢时刻东谈主员的基本情况      限定本召募评释书签署日，公司董事会由 7 名董事组成，其中沉寂董事 3 名； 监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名；高等管理东谈主员 5 名；中枢时刻 东谈主员 3 名。公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员组成情况如下： 序号     姓名    在公司任职     性别         任期肇端日期            任期辨认日期             董事、副总司理、              董事会书记 序号     姓名    在公司任职     性别         任期肇端日期            任期辨认日期 序号     姓名    在公司任职     性别         任期肇端日期            任期辨认日期 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号       姓名     在公司任职     性别        任期肇端日期            任期辨认日期                董事、副总司理、                 董事会书记  序号             姓名                          在本公司任职      陈诉期内，刊行东谈主中枢时刻东谈主员未发生变动。      限定本召募评释书签署日，公司现任董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢 东谈主员的主要从业经历如下：      （1）董事      中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1980 年。上海交通大学 EMBA。 上海交通大学集成电路行业学友会第二届理事会副会长、东华大学硕士研究生校 外带领导师。2018 年 11 月，入选“千帆行动”上海市后生企业家培养计划“新 锐型”后生企业家序列。2001 年 5 月至 2005 年 2 月，任浙江绍兴新光暖通器材 有限公司销售司理；2005 年 9 月于今，任盛剑透风总司理；2012 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限执行董事、司理；2016 年 3 月于今，任江苏盛剑执行董事、 总司理；2017 年 10 月于今，任北京盛剑微执行董事；2018 年 4 月于今，任盛剑 科技董事长、总司理；2021 年 12 月于今，任盛剑半导体执行董事；2024 年 1 月 于今，任上海胜兴金创企业管理有限公司执行董事；2024 年 2 月于今，任上海 原力芯辰科技有限公司执行董事。      中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1976 年。本科学历。2000 年 9 月 至 2001 年 12 月，任江苏兆胜空调有限公司时刻员；2002 年 4 月至 2005 年 4 月， 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 任昆山凌达光电科技有限公司工程师；2005 年 5 月至 2007 年 1 月，任苏州璨宇 光学有限公司工程师；2007 年 2 月至 2008 年 2 月，任昆山龙腾光电有限公司工 程师；2008 年 3 月至 2010 年 4 月，任上海盛剑机电安装工程有限公司工程部经 理；2010 年 5 月至 2010 年 10 月，任昆山扬皓光电有限公司工程师；2010 年 11 月至 2011 年 6 月，任昆山龙腾光电有限公司工程师；2011 年 6 月至 2012 年 2 月，任奥特斯维能源（太仓）有限公司主管；2012 年 3 月至 2015 年 3 月，任上 海盛剑机电安装工程有限公司工程部副总司理；2015 年 4 月至 2018 年 4 月，任 盛剑有限工程时刻中心副总司理，电子工业行状部总司理；2018 年 4 月于今， 任盛剑科技董事、副总司理、电子工业行状部总司理及高纯再闯祸业部总司理。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1989 年。硕士学位。2011 年 7 月 至 2014 年 6 月，任普华永谈中天管帐师事务所高等审计助理；2015 年 8 月至 2018 年 7 月，任中国国际金融股份有限公司投资银行部高等司理；2018 年 7 月至 2020 年 7 月，任君联本钱管理股份有限公司投资司理；2020 年 7 月至 2021 年 7 月， 任上海国策投资管理有限公司投资总监；2022 年 8 月于今，任盛剑芯科执行董 事；2021 年 7 月于今，任盛剑科技副总司理；2021 年 9 月于今，任盛剑科技董 事会书记；2024 年 5 月于今，任盛剑科技董事；2024 年 7 月于今，任新加坡盛 剑董事。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1988 年。硕士学位。2013 年 8 月 至 2015 年 6 月，任斯伦贝谢（中国）投资有限公司工程师；2015 年 7 月至 2016 年 6 月，任赛伯乐投资集团有限公司投资司理；2017 年 1 月于今，任深圳市达 晨财智创业投资管理有限公司投资司理；2021 年 5 月于今，任盛剑科技董事。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1966 年。博士学位、博士生导师。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长、上海交通大学行业研究院副院长、 上海交通大学少数民族联合会会长，主要从事策略东谈主力资源管理、组织步履、领 导力、创造力和高教管理研究。2012 年 12 月于今，任上海市政协委员、上海市 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 政协民族宗教事务委员会党组成员和副主任、上海市少数民族联合会副会长。其 他兼职有：上海市步履科学学会常务副会长与书记长、中国辅导力研究中心主任、 全球劳能源管理学会特聘参谋人、上海市教委高校干事带领中心职业盘考师资历认 证大家、上海市企业联合会民主管理专科委员会参谋人等。2021 年 5 月于今，任 盛剑科技沉寂董事。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1963 年。理学硕士，毕业于日本 中央大学研究生院物理专科。2004 年 1 月至 2021 年 10 月期间历任爱德万测试 集团销售副总裁、爱德万测试（中国）管理有限公司副总司理。2021 年 11 月至 年 5 月于今任盛剑科技沉寂董事。   中国国籍，无永久境外居留权，女，生于 1977 年。管帐学博士，硕士生导 师，中国注册管帐师非执业会员。2003 年 2 月至 2004 年 1 月，任浙江省温州大 学经济学院讲师；2007 年 7 月至 2016 年 6 月，历任上海立信管帐学院审计系讲 师、副扶持；2016 年 7 月于今，历任上海立信管帐金融学院审计系副扶持、教 授；2022 年 10 月于今，担任上海立信管帐金融学院管帐学院副院长；2024 年 5 月于今任盛剑科技沉寂董事。   （2）监事   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1983 年。本科学历。2006 年 10 月至 2012 年 6 月，任盛剑透风品质管理司理；2018 年 4 月至 2018 年 12 月，任 盛剑科技监事；2012 年 7 月于今，先后任盛剑科技电子工业行状部工程部总监、 新能源 VOC 行状部销售部总监等职；2021 年 5 月至 2024 年 5 月，任盛剑科技 职工代表监事；2024 年 5 月于今，任盛剑科技监事会主席。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1965 年。硕士学位。1988 年 7 月 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 至 1993 年 8 月，任上海高桥石油化工有限公司时刻主管。1996 年 2 月至 1998 年 2 月，任上海汽巴高桥（搭伙）化学有限公司生产主管；1998 年 2 月至 2004 年 3 月，任上海浦东创业投资有限公司投资管理部司理；2004 年 4 月至 2009 年 任北京江南讳饰有限公司副总司理；2012 年 9 月至 2014 年 7 月，任上海科技投 资公司投资二部副司理；2014 年 8 月于今，历任上海科技创业投资（集团）有 限公司式样投资部副总司理、科技金融部总司理，现任上海科技创业投资（集团） 有限公司式样投资部总司理、科技金融部总司理。2018 年 12 月于今，任盛剑科 技监事。   中国国籍，无境外永久居留权，女，生于 1986 年。本科学历。2008 年 4 月 至 2021 年 4 月，任职于奏凯油田胜华实业有限责任公司、新煤化工联想院（上 海）有限公司、信息产业电子第十一联想研究院上海分院等公司，历任预算员、 造价工程师、商务司理等职；2021 年 4 月于今，任盛剑科技合同商务总监；2024 年 5 月于今，任盛剑科技职工代表监事；2024 年 7 月于今任盛剑科技供应链管 理部负责东谈主。   （3）高等管理东谈主员   现在担任盛剑科技董事长、总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东谈主基本 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东谈主员、其他中枢时刻东谈主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。   现在担任盛剑科技董事、副总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东谈主基本 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东谈主员、其他中枢时刻东谈主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   现在担任盛剑科技董事、副总司理、董事会书记，其基本情况参见“第四节 刊行东谈主基本情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况” 之“（一）董事、监事、高等管理东谈主员、其他中枢时刻东谈主员的基本情况”之“5、 董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员主要从业经历”之“（1）董事”内 容。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1982 年。学士学位。2005 年 7 月 至 2008 年 8 月，任中国电子系统工程第二建立有限公司式样时刻负责东谈主；2010 年 4 月至 2012 年 1 月，任北京京东方明白时刻有限公司高等工程师；2012 年 2 月至 2015 年 4 月，任京东方科技集团股份有限公司资深高等工程师；2015 年 5 月至 2018 年 4 月，任盛剑有限执行副总司理；2017 年 10 月于今，任北京盛剑 微监事；2021 年 8 月于今，任上海盛剑微总司理、执行董事；2018 年 4 月于今， 任盛剑科技副总司理。   中国国籍，无境外永久居留权，男，生于 1987 年。本科学历，中级管帐师。 有限公司嘉定支行等单元，历任应收管帐、应付管帐、成本管帐、信贷内勤、客 户司理、公司部司理、行长助理等职；2018 年 10 月至 2023 年 5 月，任盛剑科 技财务司理；2022 年 6 月于今，任上海盛睿达监事；2022 年 8 月于今，任盛剑 芯科监事；2023 年 5 月于今，任湖北盛剑监事；2023 年 5 月于今，任盛剑科技 财务负责东谈主。      （4）其他中枢东谈主员   现在担任盛剑科技董事长、总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东谈主基本 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东谈主员、其他中枢时刻东谈主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   现在担任盛剑科技董事、副总司理，其基本情况参见“第四节 刊行东谈主基本 情况”之“五、公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况”之“（一） 董事、监事、高等管理东谈主员、其他中枢时刻东谈主员的基本情况”之“5、董事、监 事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员主要从业经历”之“（1）董事”内容。   中国国籍，无永久境外居留权，男，生于 1979 年。硕士学位。2002 年 8 月 至 2003 年 4 月，任华飞彩色明白系统有限公司工艺工程师；2006 年 5 月至 2017 年 3 月，任上海东化环境工程有限公司时刻部司理、市集部司理；2017 年 4 月 至 2018 年 4 月，任盛剑有限时刻副司理；2018 年 4 月于今，任盛剑科技研发中 心主任，兼新能源 VOC 行状部总工程师。   （二）董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员的对外兼职情况   限定本召募评释书签署日，公司现任董事、监事及高等管理东谈主员偏激他中枢 东谈主员的兼职情况如下：                                              兼职单元与发 姓名     职务       对外兼职/任职企业          兼职/任职职务                                               行东谈主关系                                              径直持有刊行               昆升企管                 执行事务合伙东谈主                                               东谈主股份               上海胜成同赢企业管理合伙企业                                    执行事务合伙东谈主     无       董事长、总   （有限合伙） 张伟明   司理、中枢   上海胜欣同晖企业管理合伙企业                                    执行事务合伙东谈主     无       时刻东谈主员    （有限合伙）               上海胜兴金创企业管理有限公司         执行董事      无               上海原力芯辰科技有限公司           执行董事      无               深圳市达晨财智创业投资管理有                 曲折持有刊行                                      投资司理               限公司                             东谈主股份               嘉兴景焱智能装备时刻有限公司          董事       无 沈华峰    董事               杭州良淋电子科技股份有限公司          董事       无               浙江泛源科技股份有限公司            董事       无                                    安泰经济与管理               上海交通大学                           无                                     学院副院长 田新民   沉寂董事    上海大名城企业股份有限公司          沉寂董事      无               全拓科技（杭州）股份有限公司          董事       无               上海立信管帐金融学院           管帐学院副院长     无 何芹    沉寂董事               上海移芯通讯科技股份有限公司         沉寂董事      无 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                            兼职单元与发 姓名     职务      对外兼职/任职企业         兼职/任职职务                                             行东谈主关系             安徽庐江龙桥矿业股份有限公司         沉寂董事      无                                  投资部总司理、             上海科技创业投资（集团）有限                 曲折持有刊行                                  科技金融部总经             公司                              东谈主股份                                     理             上海晨阑数据时刻股份有限公司          董事       无             上海嘉定高技术园区发展有限公                                     董事       无             司             上海汇科创业投资有限公司           总司理       无             上海科学器材有限公司              董事       无             上海八六三软件孵化器有限公司          董事       无 周爱护    监事   上海汇金买卖保理有限公司            董事       无             上海浦江科技投资有限公司            董事       无             上海临港软件园发展有限公司           董事       无             上海华湘经营机通讯工程有限公                                     董事       无             司             上海微松工业自动化有限公司           董事       无             上海安路信息科技股份有限公司        监事会主席      无             上海航芯电子科技股份有限公司          监事       无             上海南边模式生物科技股份有限                                     董事       无             公司   （三）董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员薪酬情况   公司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员 2023 年从公司领取的薪酬 具体如下：                                              单元：万元       姓名              职务                                           前报酬总额       张伟明      董事长、总司理、中枢时刻东谈主员                 138.32       许云       董事、副总司理、中枢时刻东谈主员                    93.18       沈华峰             董事                             -   汪哲（离任）              董事                         56.39       田新民           沉寂董事                         12.00   马振亮（离任）           沉寂董事                         12.00   孙爱丽（离任）           沉寂董事                         12.00   涂科云（离任）           监事会主席                        64.67       周爱护             监事                             - 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书           姓名                   职务                                                     前报酬总额      刘庆磊（离任）                 职工代表监事                               66.36           聂磊             副总司理、董事会书记                           100.00           章学春                 副总司理                                72.39      张志林（离任）                  副总司理                                99.04           郁洪伟                财务负责东谈主                                45.04      金明（离任）                  财务负责东谈主                                14.40           何军民                中枢时刻东谈主员                               61.02                         悉数                                    846.81     注：上述职务为限定 2023 年年末的任职情况；汪哲、马振亮、孙爱丽、涂科云已于 2024 年 5 月 10 日因公司换届选举届满离任，其中汪哲、涂科云仍在公司担任其他职务；刘庆磊 已于 2024 年 5 月 10 日离任职工代表监事职务，现仍在公司任监事会主席职务；原副总司理 张志林已于 2024 年 1 月 22 日不再担任副总司理职务；原财务负责东谈主金明已于 2023 年 5 月 外部董事、周爱护系外部监事，未在刊行东谈主处领取薪酬；薪酬总额不包含股份支付金额。      （四）董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员持有公司股票情况      限定 2024 年 9 月 30 日，公司现任董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主 员径直持有公司股份情况如下：      姓名                 职务              持股数额（万股）           持股比例（%）  张伟明            董事长、总司理、中枢时刻东谈主员                8,937.30            59.80  章学春                副总司理                            7.56           0.05      许云         董事、副总司理、中枢时刻东谈主员                      5.04           0.03      聂磊         董事、副总司理、董事会书记                       3.96           0.03  郁洪伟                财务负责东谈主                           1.08           0.01  韩香云               职工代表监事                           0.72          0.005  何军民               中枢时刻东谈主员                           1.67           0.01      除上述径直持有公司股份之外，限定 2024 年 9 月 30 日，公司现任董事、监 事、高等管理东谈主员及中枢时刻东谈主员曲折持有的公司股份情况如下：                              刊行东谈主股东     刊行东谈主股东持有 序号        姓名       职务                                      具体情况                                称呼      刊行东谈主股份情况                 董事长、总司理、                             张伟 明持有昆升 企                  中枢时刻东谈主员                              管 0.25%的股权 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                        刊行东谈主股东     刊行东谈主股东持有 序号     姓名      职务                               具体情况                          称呼      刊行东谈主股份情况             董事、副总司理、                          许云 持有昆升企 管              中枢时刻东谈主员                           22.49%的股权                                               章学 春持有昆升 企                                               管 8.74%的股权                                               刘庆 磊持有昆升 企                                               管 8.49%的股权      （五）董事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员的激勉情况      （1）2021 年股权激勉计划基本情况      公司于 2021 年 8 月 8 日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第 二次会议，审议通过了《对于激勉计划（草案）>偏激摘录的议案》《对于司 2021 年股权激勉计划实施考核管理办法>的议案》《对于提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年股权激勉计划相关事宜的议案》。2021 年 8 月 30 日，公 司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。      根据《上市公司股权激勉管理办法》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 时股东大会的授权，公司于 2021 年 9 月 17 日召开了第二届董事会第六次会议和 第二届监事会第五会议，审议通过了《对于向 2021 年股权激勉计划激勉对象首 次授予限定性股票以及股票期权的议案》，应承以 2021 年 9 月 17 日为授予日， 以 38.63 元/股的授予价钱向 86 名激勉对象授予限定性股票 120.85 万股，以 61.80 元/股的行权价钱向 86 名激勉对象授予股票期权 136.65 万份。 理完成了 2021 年股权激勉计划初次授予股票期权所触及权益的登记职业。在首 次授予的股票期权登记过程中，有 1 名激勉对象因个东谈主原因甩掉参与本次激勉计 划，所触及的股票期权为 0.2 万份。因此，本次激勉计划初次授予践诺登记的激 励对象东谈主数为 85 东谈主，初次授予践诺登记的股票期权份数为 136.45 万份。 理完成了 2021 年股权激勉计划初次授予限定性股票所触及权益的登记职业。在 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 初次授予的限定性股票登记过程中，有 2 名激勉对象因个东谈主原因甩掉认购其获授 的限定性股票，所触及的限定性股票数目为 1.20 万股。因此，本次激勉计划首 次授予限定性股票践诺登记的激勉对象东谈主数为 84 东谈主，践诺登记的限定性股票数 为 119.65 万股。本次授予完成后，公司总股本由 12,392.0000 万股增加至      限定 2021 年末，时任董事、高等管理东谈主员 2021 年度内被授予的股权激勉（股 票期权）情况如下： 序号     姓名      职务                                              股票                          股票期权数目           股票期权数目                                                              期权数目             副总司理、董事               会书记      限定 2021 年末，时任董事、高等管理东谈主员陈诉期内被授予的股权激勉（限 制性股票）情况如下： 序号     姓名       职务                           予限定性股票        有限定性股票                          限定性股票数目                                                  数目           数目             副总司理、董事会                书记      （2）2022 年回购刊出部分限定性股票及刊出部分股票期权      公司于 2022 年 11 月 1 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十二次会议，分别审议通过了《对于拟回购刊出部分限定性股票及刊出部分股票 期权的议案》。根据《上市公司股权激勉管理办法》等法律法例及公司 2021 年 股权激勉计划的相关划定，鉴于 2 名激勉对象因个东谈主原因下野不再具备激勉对象 资历、2 名激勉对象因个东谈主绩效考核结果部分限定性股票不成消除限售，公司董 事会决定回购刊出上述 4 名激勉对象已获授但尚未消除限售的 4.58 万股限定性 股票，刊出已获授但尚未行权的 5.48 万份股票期权。本次回购刊出完成后，公 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 司总股本由 125,116,500 股变更为 125,070,700 股。公司注册本钱由 125,116,500 元减少至 125,070,700 元。      限定 2022 年末，时任董事、高等管理东谈主员陈诉期内被授予的股权激勉（股 票期权）情况如下： 序号     姓名       职务                                             股票                         有股票期权数目               股票期权数目                                                              期权数目              副总司理、董事                会书记      限定 2022 年末，时任董事、高等管理东谈主员陈诉期内被授予的股权激勉（限 制性股票）情况如下： 序号     姓名        职务        有限定性股票              予限定性股票      有限定性股                                数目                  数目        票数目              副总司理、董事会秘                  书      （3）2023 年回购刊出部分限定性股票及刊出部分股票期权      公司于 2023 年 7 月 11 日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会 第十六次会议，分别审议通过《对于拟回购刊出部分限定性股票及刊出部分股票 期权的议案》。根据《上市公司股权激勉管理办法》等法律法例及《上海盛剑环 境系统科技股份有限公司 2021 年股权激勉计划（草案更正稿）》的相关划定， 鉴于 5 名激勉对象因个东谈主原因下野不再具备激勉对象资历，77 名激勉对象因本 次激勉计划第二个消除限售期公司层面事迹考核未达标，公司董事会决定回购注 销上述 82 名激勉对象已获授但尚未消除限售的 36.72 万股限定性股票，对 83 名 激勉对象已获授但尚未行权的 45.86 万份股票期权进行刊出。本次回购刊出完成 后，公司股份总和由 125,070,700 股变更为 124,703,500 股，注册本钱由 125,070,700 元变更为 124,703,500 元。 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      限定 2023 年末，时任董事、高等管理东谈主员陈诉期内被授予的股权激勉（股 票期权）情况如下： 序号    姓名       职务        持有股票         授予股票期                      有股票                                                     行权股份                          期权数目           权数目                     期权数目              副总司理、董事                会书记      金明（离       任）      限定 2023 年末，时任董事、高等管理东谈主员陈诉期内被授予的股权激勉（限 制性股票）情况如下： 序号     姓名           职务         有限定性股           予限定性股票          有限定性股                                  票数目               数目            票数目               副总司理、董事会秘                   书       金明（离        任）      （4）2024 年回购刊出部分限定性股票及刊出部分股票期权      公司于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第 五次会议，于 2024 年 11 月 21 日召开 2024 年第四次临时股东大会，审议通过《关 于辨认实施公司 2021 年股权激勉计划暨回购刊出限定性股票、刊出股票期权的 议案》等议案。根据《上市公司股权激勉管理办法》《上海盛剑环境系统科技股 份有限公司 2021 年股权激勉计划（草案更正稿）》等相关划定，由于公司拟终 止实施 2021 年股权激勉计划，激勉对象已获授但尚未消除限售的限定性股票应 由公司回购刊出，已获授但尚未行权的股票期权应由公司刊出。上述回购刊出限 制性股票、刊出股票期权事项相关手续已承办理完了，本次限定性股票及期权回 购刊出完成后，公司总股本由 149,462,500 股变更为 149,074,100 股。 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   公司分别于 2023 年 10 月 18 日、2023 年 10 月 23 日、2023 年 11 月 9 日召 开第二届董事会第二十五次会议、第二届董事会第二十六次会议、2023 年第四 次临时股东大会，审议通过《对于年职工持股计划（草案更正稿）>偏激摘录的议案》等相关议案，应承公司实施 公司-2023 年职工持股计划”证券账户，通过非往来过户等法律法例允许的方式 赢得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本职工持股计划悉数受让的股份 总和不杰出 224.50 万股，占公司其时总股本 12,470.35 万股的 1.80%。   限定 2024 年 9 月 30 日，“上海盛剑科技股份有限公司-2023 年职工持股计 划”证券账户持有公司 208.32 万股股份，占公司总股本的比例为 1.39%。    六、董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员的变动情况   （一）董事变动情况   陈诉期初，公司的董事会成员共有 7 名，分别为张伟明、汪哲、许云、李冠 群、马振亮、孙爱丽、郑凤娟，其中张伟明为董事长。   陈诉期内，公司董事的变化如下：  姓名         职务         变化时候          变化状态      变化原因  李冠群        董事        2021 年 5 月      离任    任期届满后离任  郑凤娟      沉寂董事        2021 年 5 月      离任    任期届满后离任  沈华峰        董事        2021 年 5 月      新任    新当选的董事  田新民      沉寂董事        2021 年 5 月      新任    新当选的沉寂董事  汪哲         董事        2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  马振亮      沉寂董事        2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  孙爱丽      沉寂董事        2024 年 5 月      离任    任期届满后离任        董事、副总司理、  聂磊                   2024 年 5 月      新任    新当选的董事         董事会书记  封薛明      沉寂董事        2024 年 5 月      新任    新当选的沉寂董事  何芹       沉寂董事        2024 年 5 月      新任    新当选的沉寂董事   注：汪哲不再担任公司董事，仍在公司担任其他职务。   陈诉期内的董事变动均履行了必要的法律步调，相宜《公司法》等相关法律、 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 法例及《公司规则》的划定，不会对公司的生产经营产生紧要不利影响。   （二）监事变动情况   陈诉期初，公司的监事会成员共有 3 名，分别为涂科云、周爱护、钱霞。   陈诉期内，公司监事的变化情况如下：  姓名       职务         变化时候          变化状态      变化原因  钱霞     职工代表监事      2021 年 5 月      离任    任期届满后离任  刘庆磊    职工代表监事      2021 年 5 月      新任    新当选的职工代表监事  涂科云     监事会主席      2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  刘庆磊    职工代表监事      2024 年 5 月      离任    任期届满后离任  刘庆磊     监事会主席      2024 年 5 月      新任    新当选的监事会主席  韩香云    职工代表监事      2024 年 5 月      新任    新当选的职工代表监事   注：涂科云不再担任公司监事会主席，仍在公司担任其他职务。   陈诉期内的监事变动履行了必要的法律步调，相宜《公司法》等相关法律、 法例及《公司规则》的划定，不会对公司的生产经营产生紧要不利影响。   （三）高等管理东谈主员变动情况   陈诉期初，公司总司理为张伟明，公司副总司理为许云、章学春、苗科，公 司董事会书记为张燕，公司财务负责东谈主为金明。   陈诉期内，公司高等管理东谈主员的变化情况如下：  姓名       职务          变化时候         变化状态      变化原因  苗科    副总司理          2021 年 5 月     离任    任期届满后离任  张燕    副总司理、董事会书记    2021 年 5 月     新任    新当选的副总司理  张燕    副总司理、董事会书记    2021 年 6 月     离任    个东谈主原因辞职                                           因董事会书记空白，暂由        董事长、总司理、代行 张伟明                  2021 年 6 月     代行    董事长代行董事会书记        董事会书记                                           职责                                           新当选的副总司理、董事                                           会书记，尚未取得上海证  聂磊    副总司理          2021 年 7 月     新任    券往来所董事会书记资                                           格文凭，暂由董事长代行                                           董事会书记职责                                           取得上海证券往来所董  聂磊    副总司理、董事会书记    2021 年 9 月     新任    事会书记资历文凭，肃肃                                           履行董事会书记的职责 张志林    副总司理          2022 年 7 月     新任    新当选的副总司理 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书  姓名         职务    变化时候         变化状态      变化原因  金明   财务负责东谈主      2023 年 5 月     离任    个东谈主原因辞职 郁洪伟   财务负责东谈主      2023 年 5 月     新任    新当选的财务负责东谈主 张志林   副总司理       2024 年 1 月     离任    董事会解聘   陈诉期内，公司的高等管理东谈主员的变动履行了必要的法律步调，相宜《公司 法》等相关法律、法例及《公司规则》的划定，不会对公司的生产经营产生紧要 不利影响。   （四）其他中枢东谈主员变动情况   陈诉期初，公司中枢时刻东谈主员为张伟明、许云、何军民。   陈诉期内，公司的中枢时刻东谈主员未发生变动。   要而论之，公司陈诉期内董事、监事、高等管理东谈主员和其他中枢东谈主员的变动 原因合理，公司董事、监事、高等管理东谈主员和其他中枢东谈主员的变动对公司的经营 无紧要不利影响。    七、公司所处行业基本情况   （一）公司所处行业概述   公司专注于为高技术制造产业提供绿色科技服务，以“致力于好意思好环境”为 企业职责，继续秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提 供绿色服务，为绿色企业提供科技产物”的策略定位，已形成“绿色厂务系统解 决决策、半导体附庸装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。 公司永远服务繁密集成电路、半导体明白、新能源等高技术产业的知名企业，助 力产业绿色生产，继续为客户创造价值。   根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司所处行业属专用开采 制造业（C35）。   半导体产业链是由上游半导体复旧产业、中游半导体制造产业、卑劣应用产 业组成。上游半导体复旧产业企业主要为中游提供原材料及相关开采，其中开采 根据用途主要分为制造开采、封测开采及半导体附庸开采；中游半导体制造产业 主要以制造为主，按照制造时刻分为集成电路、分立器件、传感器及光电子器件 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 等产物；卑劣应用产业主要为消费电子、汽车电子、工业电子、LED、AI 及航 空航天等结尾开采。半导体产业链的上游半导体复旧产业、中游半导体制造产业、 卑劣应用产业具体分类如下：   半导体产业是复旧经济社会发展、保障国度安全的策略性、基础性、先导性 产业，其需求是从其卑劣结尾产物推动至中游、上游企业，而公司产物是半导体 制程中守护正常制造环境的重要组成部分，属于上游半导体复旧产业。同期，公 司业务触及半导体材料及半导体开采细分范围中的电子化学品及半导体附庸设 备。      （二）行业监管体制及最近三年监管政策的变化   公司所处行业属于专用开采制造行业，受到国度行业主管部门宏不雅调控和行 业协会自律管理。   本行业主管部门为国度发展与更始委员会、国度工业和信息化部、住房和城 乡建立部、国度市集监督管理总局等及各省市相关部门。其中，国度发展和更始 委员会是专用开采行业的宏不雅管理职能部门，主要通过研究制定产业政策、提倡 中永远产业发展导向和带领性意见等履行宏不雅调控、宏不雅管理职能，负责节能减 排的抽象融合职业，组织拟订发展轮回经济、全社会能源资源简陋和抽象利用规 划及政策措施。国度工业和信息化部负责提倡新式工业化发展策略和政策，融合 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 贬责新式工业化进程中的紧要问题，拟订并组织实施工业、通讯业、信息化的发 展经营，制定并组织实实施业经营、计划和产业政策，拟订行业时刻表率和范例 并组织实施，带领行业质地管理职业等。住房和城乡建立部及各级场所部门负责 对行业内企业工程联想业务进行天禀管理。     本行业自律性协会为中国半导体行业协会及中国电子材料行业协会等，主要 负责行业自律、表率管理，就行业发展相关政策提倡建议，协助联系政策和法例 的贯彻落实，推动半导体产业的全球化合营和交流，参与制（修）订行业范例、 国度范例等。     半导体产业是现在国内“卡脖子”的策略环节范围，我国政府颁布了一系列 政策法例，将半导体产业确定为策略性新兴产业之一，鼎力支柱半导体行业的发 展；新能源行业对于社会经济可继续发展起到促进作用，国度对新能源行业的支 持政策由“加速时刻向上和机制创新”变化为“因地制宜，多元发展”再到“加 快壮大新能源产业成为新的发展标的”；新时间下新质生产力动作推动高质地发 展的重要着力点，以科技创新为中枢，以绿色发展为导向，不停塑造着发展新动 能新上风。     公司所处行业需要投诚或受到重要影响的主要产业政策如下：  发布          发布单元      文献称呼                    主要内容  日期                               意见指出，鼎力发展绿色低碳产业，加速发展策略性新                               兴产业，建立绿色制造体系和服务体系，不停普及绿色                               低碳产业在经济总量中的比重。加速培育有竞争力的绿                   《对于加速          中共中                  色低碳企业，打造一批领军企业和专精特新中小企业。          央、国务                 到 2030 年，节能环保产业限度达到 15 万亿元足下。高           院                   水平、高质地抓好节能职业，推动重心行业节能降碳改                   转型的意见》                               造，加速开采产物更新换代升级。深入推动轮回经济助                               力降碳行动，推广资源轮回型生产模式，鼎力发展资源                               轮回利用产业。                               以协同推动降碳、减污、扩绿、增长为主义，以加速推          国度发改     《 关 于 组 织 动绿色低碳转型产业发展为重心，聚焦环节工艺经由和          委办公厅     推 荐 绿 色 技 生产要道，择优保举先进适用绿色时刻。通过遴择发布                               济社会发展全面绿色转型提供有劲时刻复旧。                   《 2024-2025 为完成“十四五”节能降碳看护性主义，提供的复旧保          国务院      年 节 能 降 碳 障内容包括强化科技引颈，充分表现国度紧要科技专项                   行动决策》       作用，荟萃攻关一批节能降碳环节共性时刻。 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书  发布          发布单元       文献称呼                    主要内容  日期                                围绕推动新式工业化，以大限度开采更新为抓手，实施                    《 推 动 工 业 制造业时刻改造升级工程，以数字化转型和绿色化升级                    领 域 设 备 更 为重心，推动制造业高端化、智能化、绿色化发展，为                    新实施决策》 发展新质生产力，提高国民经济轮回质地和水平提供有                                力复旧。                                要求加速传统产业绿色低碳时刻改造，支柱大型企业围                                绕产物联想、制造、物流、使用、回收利用等全人命周                                期绿色低碳转型需求，实施全经由系统化改造升级。着                    《对于加速                                力锻造绿色低碳产业长板上风，鼎力发展绿色低碳产                                业，提高绿色环保、新能源装备、新能源汽车等绿色低                                碳产业占比。饱读舞产业基础好、汇注特征杰出的地区，                    的带领意见》                                优化产业链布局，推动产业由汇注发展向集群发展跃                                升，在绿色低碳范围培育形成些许具有国际竞争力的先                                进制造业集群。                    《集成电路                    制 造 建 设 项 饱读舞接纳转轮浓缩吸附点火装配、汇集系统和净化处理                    批原则（2024 气。                    年版）》                    《 关 于 加 快 带领意见提倡，到 2027 年，我国传统制造业高端化、                    带领意见》       竞争力进一步巩固增强。                                提倡要加大投资改造力度，推动高端化绿色化智能化发                    《电子信息                                展，有序推动集成电路、新式明白、通讯开采、智能硬                    制 造 业                    年稳增长行                                AMOLED、Micro-LED、3D 明白、激光明白等扩大应                    动决策》                                用，支柱液晶面板、电子纸等加速无纸化替代应用。                                进一步细化相关政策举措，包括围绕新一代信息时刻、                                生物时刻、新材料、新能源、高端装备、新能源汽车、                    《 “ 十 四                                绿色环保、海洋装备等环节范围，5G、集成电路、东谈主                                工智能等产业链中枢要道，推动国度策略性新兴产业集                                群发展工程，实施先进制造业集群发展专项行动，培育                    决策》                                一批集群标杆，探索在集群中试点建立一批创新和民众                                服务抽象体。                    《扩大内需          中共中       战 略 规 划 纲 加速发展新产业新产物，壮大策略性新兴产业，全面提          央、国务      要           升信息时刻产业中枢竞争力，推动东谈主工智能、先进通讯、           院        （ 2022-2035 集成电路、新式明白、先进经营等时刻创新和应用。                    年）》                    《深入打好                                重申打好三个象征性战役的重要性，以收敛臭氧浓度增                    重混浊天气          生态环境                  长趋势为主要主义，强化 VOCs 等多混浊物协同减排，          部等 15 部               以石化、化工、涂装、制药、包装印刷和油品储运销等            门                   为重心，加强 VOCs 泉源、过程、末端全经由治理，并                    油货车混浊                                将在含 VOCs 产物质地等范围实施多部门联合王法。                    治理攻坚战 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书  发布          发布单元      文献称呼                      主要内容  日期                   行动决策》                   《对于印发       实施碳达峰碳中庸范例化普及工程，包括加强新式电力          市集监管     贯彻实施         总局等 16   家范例化发       先进核电和化石能源清洁高效利用范例。研究制定生态           部门      展纲领>行动      碳汇、碳捕集利用与封存范例。开展碳达峰碳中庸范例                   计划的见告》      化试点。分类建立绿色民众机构建立及评价范例。                   《对于加速                   贬责当前挥       为全社会各行业 VOCs 治理提供带领纲领。见告指出在                   发性有机物       落实相关法律法例范例等要求的基础上，坚持精确治                   治理杰出问       污、科学治污、照章治污。                   题的见告》                   《中华东谈主民       需要荟萃上风资源攻关多范围环节中枢时刻，其中集成          第十三届     共和国国民       电路范围包括集成电路联想器用开发、重心装备和高纯          世界东谈主民     经济和社会       靶材开发，集成电路先进工艺和绝缘栅双极晶体管          代表大会     发展第十四       （IGBT）、微机电系统（MEMS）等特色工艺突破，          第四次会     个五年经营       先进存储时刻升级，碳化硅、氮化镓等宽禁带半导体发           议       和 2035 年远   展。执意发展半导体产业已上升至国度重心策略层面，                   景主义纲领》      并成为社会各界关注的重心产业。     跟着全球半导体产业链从“好意思国时间”历经三次迁移到现在的“中国时 代”，现在我国半导体行业市集限度照旧突破全球市集限度的三分之一，半导体 行业已成为复旧经济社会发展和保障国度安全的策略性、基础性和先导性产业。 连年来，我国政府颁布了一系列政策法例，将半导体产业确定为策略性新兴产业 之一，鼎力支柱半导体行业的发展。     公司以国度政策为导向，积极开拓产物，以“致力于好意思好环境”为企业职责， 继续秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展方针，慢慢完成了多产业链的协同发展， 收尾了公司产物的优化升级，同期为公司将来发展奠定了更好的基础。     （三）公司所处行业发展概况     全球集成电路产业的时势正在发生变化，行业需求中心和产能中心慢慢向中 国大陆迁移，长江存储、中芯国际、华虹半导体及燕东微等一批中国半导体公司 崛起，推动国产半导体开采产业链快速发展。     根据国海证券研究所数据，2023 年中国集成电路市集限度约为 12,276.9 亿 元；根据沙利文 2023 年 12 月出具《中国及全球集成电路市集研究陈诉》数据， 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 将来，在 5G 商用、电动车、消费电子、物联网等行业的驱动下，估量 2027 年 全球集成电路市集限度将达到 36,320.6 亿元，估量 2027 年中国集成电路市集规 模约为 15,078.2 亿元。    从投资限度看，根据 CINNO Research 数据，2023 年中国半导体产业式样投 资金额达 11,701 亿东谈主民币，同比下落 22.2%；其中 2023 年中国半导体产业晶圆 制造投资金额约为 3,962 亿东谈主民币，投资占比约为 33.9%，投资金额同比增长    从产能方面看，根据 SEMI 数据，国内各大晶圆厂仍处于扩产周期，在 2025 年前仍在进行产线扩建，2025 年大陆晶圆产能将达到 1,010 万片/月（约当 8 英 寸），约合全球产能的三分之一。在政府激勉措施和芯片国产化政策的推动下， 估量将来产能将继续增长。 条记本电脑等结尾销售疲弱，导致上游半导体存储芯片、模拟芯片等需求衰颓， 行业景气承压。进入 2024 年以后，跟着结尾厂商和供应链企业积极推动库存去 化，叠加 AI 驱动行业创新，刺激手机、PC 开启新一轮流机，半导体行业着手复 苏。    根据东莞证券研究所数据，2024 年上半年，中国半导体板块收尾营业收入 净利润收尾同比、环比增长，且盈利才略有所回升。瞻望将来，半导体行业在 AI 发展和国产替代的双重加持下有望延续复苏趋势，板块事迹有望收尾逐季改 善。    中国集成电路产业起步较晚，但连年来在市集需求拉动和政策支柱下，产业 限度飞速增长。中国一直是集成电路最大的消费国，但中国的集成电路产值占比 较低，国产替代空间巨大。    根据 SEMI 数据，全球半导体开采销售额从 2014 年的 375 亿好意思元增长至 2023 年的 1,063 亿好意思元，其中中国大陆地区 2023 年半导体开采销售限度达 366 亿好意思 元，呈逆势增长态势，为全球最泰半导体开采市集。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    根据日本半导体制造装配协会（SEAJ）2024 年 9 月发布的全球半导体制造 开采销售统计数据明白，2024 年 1-6 月，全球半导体开采销售额同比增长 1％， 达到 532 亿好意思元；其中中国大陆市集销售额为 247.3 亿好意思元，达到上年同期的约    半导体开采动作产业链的中枢复旧要道，中国半导体开采市集现在主要依赖 进口，但国内厂商正在慢慢突破，国产化率正在继续普及。举例，朔方华创等企 业在刻蚀机、PVD、CVD、清洗机等开采范围取得了显赫进展。    跟随原土头部晶圆厂的扩产节拍，与之配套的产业链国产化率有望继续普及， 包括半导体开采、材料和环节零部件等都将迎来国产化加速浸透的产业发展机遇， 原土晶圆制造才略和供应链配套相应将进一步普及。    公司在绿色厂务系统和半导体附庸开采上已和半导体客户进行密切合营，通 过产物矩阵的丰富及浸透率的普及充分助力国产替代，且公司将半导体范围积贮 的先进时刻、式样教授进一步拓展至烟气净化、新能源、非半导体行业 VOCs 减排等范围。公司工艺废气处理开采、真空开采和温控开采等开采及环节零部件 的需求估量将继续增长。 加疼爱    在地缘政事不确定性升级的宏不雅环境冲击下，半导体产业链安全自主可控的 策略意旨突显。跟着国产半导体开采的时刻突破和卑劣考据加速，以及国产晶圆 产线扩产潮的兴起，半导体开采的国产替代空间和远景宽敞，中枢半导体生产工 艺开采国产替代进程继续推动。    国内晶圆厂商受国际贸易纠纷等因素困扰，积极推动半导体开采供应链的国 产化进程，注重对国产开采的采购及与原土开采厂商的共同研发与合营。    近几年，原土开采厂商时刻水随和产物实力有了长足的向上，晶圆厂客户从 供应链安全、性价比上风以及更迅捷的腹地化服务等角度磋议，渐渐将国产开采 纳入采购的重要遴聘，为原土开采厂商带来发展机遇。 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   从“十四五”经营纲领到政府职业陈诉，再到中央财经委员会第九次会议， 作念好碳达峰、碳中庸职业均被重心说起。跟着全社会各部门、各层级和各行业的 双碳能源发展经营门道陆续公布，为全产业的绿色发展、节能环保进程按下“快 进键”。从碳排放卑劣市集来看，包括能源、工业、环保治理等市集，节能环保 和绿色生产是践行碳中庸的重要技能，在政策的催化下将迎来环节的发展机遇期。 发展轮回经济具有显赫的资源简陋与碳减排协同效应，通过发展轮回经济来推动 收尾经济绿色增长和景观主义，已成为势必趋势和共鸣旅途。   半导体生产工艺泛泛具有高能耗、高水耗、高频率产生和排放有毒无益混浊 物的特征。其主要包括掺杂、光刻、刻蚀、薄膜千里积等工艺，各工艺需要使用多 种稀罕气体、大都的酸、碱等化学品以及有机溶剂和蒸发性液体，会产生组分复 杂、气体本性为剧毒、自燃或易爆性的工艺废气。工艺废气需要与生产工艺同步 进行汇集、治理和排放，治理制程过程产生的工艺废气，不仅是国度环保强制要 求，更是其自己正常生产所必须的。因此，绿色厂务系统与半导体附庸开采及关 键零部件是客户生产工艺不可分割的组成部分，其安全幽静性径直关系到客户的 产能利用率、产物良率、职工职业健康及生态环境。   半导体行业是重钞票投资行业，制造工序极其复杂，各工序需要的化学品种 类繁密，包括光刻胶、酸碱清洗溶液、抛光液、剥离液、蚀刻液以及显影液等； 同期，半导体行业是高度自动化的连气儿工序生产，其生产过程需要大都的化学品 和精密的工艺限定。如半导体明白厂商更加疼爱化学品资源回收和轮回利用的效 益，半导体明白制程中使用的光刻胶剥离液、显影液均需要进行回收，因此对绿 色厂务系统的需求快速增加。   因此，在“双碳 3060”国度策略中，绿色厂务系统在半导体行业将演出越 来越重要的脚色，行业市集空间有望进一步扩大。   （四）行业竞争情况及刊行东谈主市形势位   我国大陆地区半导体产业起步晚于西洋、日韩和中国台湾地区，对应的半导 体厂务系统及工艺废气处理业务发展相对滞后。国际供应商领有先进的时刻，与 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 卑劣行业中的跨国企业建立了细致合营关系，跟着卑劣行业在中国内地的发展， 国际供应商随之将业务扩展至中国内地。   连年来，跟着卑劣行业产业投资力度加大，相应的半导体厂务系统、半导体 附庸开采及环节零部件行业飞速发展，行业慢慢发展出一批领有齐备的联想、生 产、服务才略的国内大型供应商。同期，国内少部分大型供应商参与了半导体厂 务系统以及半导体附庸开采及环节零部件的源起，积贮了丰富教授并领有相对稳 定的优质客户群，跟着卑劣行业发展，市集占有率继续普及。   因此，半导体厂务系统、半导体附庸开采及环节零部件业务现在的竞争敌手 主淌若少数国际知名供应商和领有齐备的联想、生产、服务才略的国内大型供应 商，现在半导体厂务系统、半导体附庸开采及环节零部件业务正处于国产替代进 程。卑劣行业的继续发展以及较高的行业进入壁垒将加速行业荟萃度普及，国内 具有为客户提供全面且优质的系统贬责决策才略的大型供应商的竞争地位将不 断增强。除上述领有齐备的联想、生产、服务才略的国内大型供应商外，国内其 他半导体厂务系统、半导体附庸开采及环节零部件行业供应买卖务范围以通用治 理开采的制造、销售、安装或劳务分包为主。   我国半导体附庸开采及环节零部件行业发展起步较晚，半导体附庸开采及关 键零部件时刻难度大且可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，现在仍由外企占 据市集主导地位，国产化率处于较低水平。跟随半导体主开采国产化突破继续推 进，产业发展对半导体附庸开采及环节零部件的国产化亦在继续加速，以公司为 代表的原土厂商通过继续的研发参预，已慢慢完成工艺废气处理开采和温控开采 等主要开采及环节零部件真空开采的国产化研制。   （1）半导体厂务系统业务可比公司   半导体厂务系统是半导体制造使用的环节系统，负责管理和监控生产过程中 的职业环境和辅助开采，主要由稀罕气体和巨额气体的供应系统、电子化学品供 应系统、超纯水供应系统、工艺废气治理系统、洁净室系统、洁净室的温湿度维 持系统等多个系统组成。   半导体行业客户的大部分生产线位于洁净厂房中，半导体厂务系统中的工艺 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 废气治理系统供应商根据不同客户的产物工艺经由、废气身分、空间布局等因素， 定制化联想治理决策、开采选型、限定系统、排放布局等，以收尾半导体厂务系 统与客户工艺开采的深度整合，并安全幽静地自动化运行。工艺废气需要与生产 工艺同步进行汇集、治理和排放，工艺废气治理系统是客户生产工艺不可分割的 组成部分，其安全幽静性径直关系到客户的产能利用率、产物良率、职工职业健 康及生态环境。   公司主营业务为半导体厂务系统中的工艺废气治理系统和电子化学品供应 与回收系统，现在该细分业务暂无完全可比的国内上市公司，因此公司按半导体 厂务系统大类遴聘可比公司。   国内 A 股上市公司从事半导体厂务系统的上市公司主要以正帆科技、至纯 科技为代表，其主要产物和中枢时刻如下：                         卑劣应用                 与公司产物  公司称呼      主要产物和服务                   中枢时刻                          行业                   的可比性                               介质供应系统微                       集成电路、太阳                               混浊限定时刻、流             高纯 气体和湿化 学能光伏、平板显                主要在绿色 正帆科技                          体系统联想与模             品供应系统、生物制 示、半导体照                 厂务系统存 （688596.SH）                   拟仿真时刻、高纯             药开采等      明、光纤通讯以                 在可比性                               材料合成与分离                       及生物制药等                               提纯时刻等                               小流量特种气体             高纯特气系统、巨额                               供当令刻、大流量       主要在绿色 至纯科技        气体系统、高纯化学 集成电路、平板                               特种气体供应技        厂务系统存 （603690.SH） 品系统、研磨液供应 明白、光伏等                               术、有机溶剂荟萃        在可比性             及回收系统等                               自动供当令刻等    注：以上资料来源于同行业公司至纯科技、正帆科技的信息表示文献。   国际半导体厂务系统供应商主要以华懋科技股份有限公司、晃谊科技股份有 限公司、天和（上海）半导体制程排气工业有限公司及一又亿股份有限公司为代表， 其基本情况和主要产物如下：                                              与公司产物 公司称呼           基本情况               主要产物                                               的可比性         中国台湾公司，成立于 1989 年，                   主要在绿色         专营半导体、光电产业之高技术                       厂务系统细 华懋科技                       VOCs 蒸发性有机废气混浊         制程蒸发性有机化合物 VOCs 污                    分产物 VOC 股份有限                       防治处理工程、工业用除湿         染防治系统之联想、施工安装，                       废气处理系 公司                         工程及相关维修转念服务。         运用既有之工程时刻开发整合应                       统存在可比         用于再生能源、节能产物开发上                         性 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                   与公司产物 公司称呼           基本情况                 主要产物                                                    的可比性         中国台湾公司，成立于 1993 年，    整厂废气处理系统工程、二 晃谊科技                                              主要在绿色         有限公司，2006 年集团合并为晃     路系统安装及维修工程、超 股份有限                                              厂务系统存         谊科技股份有限公司。从管材代        纯水及废水处理系统工程、 公司                                                 在可比性         理销售商转型成为工程系统整合        涤塔开采及风车销售、高纯         厂商及空污排放系统供货商          度化学供应系统工程等 天和（上    中国注册公司，成立于 2001 年，                               半导体制程排气系统的设 海）半导    股东均为中国台湾地区东谈主士，一                            主要在绿色                               计、半导体制程排气管谈（特 体制程排    家专精于制程排气工艺的专科厂                            厂务系统存                               氟龙涂层风管）及开采的制 气工业有    商，提供管件生产、系统经营、                             在可比性                               造及销售等 限公司     联想、施工、测试及均衡调养                                                   主要在绿色         中国台湾公司，成立于 1997 年，    高技术产业用水、气体、化                                                   厂务系统细         主营业务为提供高技术产业水、        学品制程供应系统开采制造 一又亿股份                                              分产物电子         气体、化学品制程供应系统整合        及销售、高技术产业用水、 有限公司                                              化学品供应         服务及相关开采制造，系属高科        气体、化学品制程供应系统                                                   与回收系统         技产业厂务系统之一             整合工程                                                   存在可比性   注：以上资料来源于同行业公司表示的公开信息。    （2）半导体附庸开采及环节零部件业务可比公司    国内半导体附庸开采及环节零部件供应商主要以京仪装备、中科仪为代表， 其基本情况、主要产物和中枢时刻如下：              主要产物      卑劣应用                      与公司产物的  公司称呼                                中枢时刻              和服务        行业                        可比性                              半导体温控装配制冷           半导体专用温控            限定时刻、半导体温控 主要在工艺废 京仪装备      开采、半导体专用   半 导 体 行 装配精密控温时刻、低 气处理开采、温 （688652.SH）           工艺废气处理设    业等      温等离子废气处理技 控开采存在可           备等                 术、半导体废气处理纯   比性                              氧点火时刻等                              无油真空赢得时刻、真             干式真空泵、真空         空名义处理特种工艺 中科仪                  半导体行               主要在真空设             科学仪器开采及          时刻、超高真空及超洁 （830852）             业、光伏等              备存在可比性             相关时刻服务等          净真空时刻、真空动密                              封时刻等    注：以上资料来源于同行业公司京仪装备、中科仪的信息表示文献。    国际半导体附庸开采及环节零部件供应商主要以 Unisem Co., Ltd、Kanken Techno、DAS、Edwards、Pfeiffer Vacuum、ATS、SMC 为代表，其基本情况和主 要产物如下： 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                             与刊行东谈主产物的 公司称呼           基本情况                主要产物                                             竞争和各异情况          韩国公司，成立于 1988 年，1999          年登录 KOSDAQ 市集。专门生产                 在工艺废气处理 Unisem                        废气处理开采、温控          顶端半导体开采与 LCD 生产开采。                 开采、温控开采存 Co., Ltd                      开采          该公司主要服务于半导体工场及                     在可比性          明白范围工场                               主要产物包括半导体          日本公司，成立于 1978 年，主营 Kanken                        废气处理开采，除臭、    在工艺废气处理          内容为环保相关开采的联想、制 Techno                        VOC 处理开采，除湿   开采存在可比性          造、施工                               开采等          德国公司，成立于 1991 年，主要          从事以废水处理系统、废气处理系          统为中心的开发步履。该公司废气                    在工艺废气处理 DAS                           工艺废气处理开采          处理系统被普通应用于半导体、光                    开采存在可比性          伏、面板、LED、微机电系统等产          业          英国公司，为工业、科研、半导体、 工业干泵及系统、化                                             在工艺废气处理          太阳能、平板明白、生物燃料等行 学干泵及系统、无油 Edwards                                     开采、真空开采存          业的下旅客户提供真空开采和有 干泵及系统、回旋式                                             在可比性          关时刻贬责决策              活塞真空泵等                               真空阀、真空泵及真 Pfeiffer 德国公司，成立于 1890 年，为全                 在真空开采存在                               空泵组、质谱仪及测 Vacuum   球著明真空泵供应商                          可比性                               量仪          加拿大公司，成立于 1998 年，全          球知名温控贬责决策提供商。ATS          公司温控系统行业教授丰富，其标 单通谈、双通谈、三          在温控开采存在 ATS          准产物及定制产物被普通应用于 通谈热交换系统             可比性          半导体、微电子、光伏、激光以及          食物饮料行业          日本公司，成立于 1959 年，东京                               温控器、压缩空气净          证券往来所上市公司（股票代码：                    在温控开采存在 SMC                           化元件、气动辅助元                               件等多种基本型元件          的联想及生产步履      注：以上资料来源于同行业公司表示的公开信息。   上述国际同行业公司竖立较早，母公司均位于好意思国、欧洲、日本、韩国等半 导体行业发展最初的国度或地区，其半导体相关业务跟随当地半导体企业共同成 长，具有先进的时刻和工艺水平。同期跟着卑劣行业的发展，上述公司也随之将 业务扩展至中国内地。   （1）刊行东谈主产物或服务的市形势位   公司是中国高技术制造产业知名的绿色科技服务商，相关产物及服务领有较 高的时刻水平。公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，继续服务于集成电路、 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 半导体明白及新能源行业的领军企业，积贮了最初的联想才略、专科的管理团队 及丰富的实战教授，奠定了公司在国内半导体产业工艺废气治理范围较高的行业 地位。公司先后被评为国度级“高新时刻企业”、工信部专精特新“小巨东谈主”企 业、“上海市企业时刻中心”。      （2）主要竞争敌手   公司半导体厂务系统、半导体附庸开采及环节零部件业务现在的竞争企业主 淌若少数国际知名供应商和领有齐备的联想、生产、服务才略的国内大型供应商， 现在半导体厂务系统、半导体附庸开采及环节零部件业务市集正处于国产替代阶 段。   我国半导体附庸开采及环节零部件行业发展起步较晚，半导体附庸开采及关 键零部件时刻研发难度大且可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，现在仍由国 际知名供应商占据市集主导地位，国产化率处于较低水平。跟随国内半导体主设 备国产化突破继续推动，产业发展对半导体附庸开采及环节零部件的国产化在持 续加速推动，以公司为代表的原土厂商通过继续的研发参预，已慢慢完成工艺废 气处理开采和温控开采等主要开采及环节零部件真空开采的国产化研制。   国表里与公司经营模式完全一样或基本隐蔽公司业务范围的公司较少，就半 导体行业而言，公司主要竞争敌手情况参见本节“七、公司所处行业基本情况” 之“（四）行业竞争情况及刊行东谈主市形势位”之“1、行业竞争时势及市集荟萃 情况”内容。      （五）行业时刻壁垒或主要进入贫寒   半导体行业产线参预和产出巨大，对生产工艺幽静性要求极为严苛，半导体 工艺废气治理范围下旅客户与优质供应商合营紧密，半导体行业本性决定了及格 供应商的进初学槛高且更换风险大，从而为行业新进入企业建树了较高壁垒，不 存在大都潜在竞争者的风险。   竞争企业新进行业尚需时候进行时刻研发、教授积贮、中枢开采选型及参数 联想、自产开采研发制造、外购开采及格供应商遴择及考据、积贮历史事迹等。 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   半导体厂务系统行业属于时刻密集型行业，公司的相关产物研发和生产时刻 触及物理、化学等多种基础科学和材料、结构、暖通、机械、电气、限定等多种 工程学科，属于多学科交叉行业，需要多学科东谈主才和继续时刻创新，从而形成较 高的专科时刻门槛。半导体行业客户不同产物生产工艺存在各异，工艺废气身分 各不一样，这要求供应商潜入明白半导体生产工艺，掌持不同工艺废气理化本性， 并根据式样特征、环保投资等，定制化提供系统贬责决策。该过程需要参预较多 时候、资金，面对较多工艺废气处理的时刻贫寒，很可能面对研发失败或者市集 开拓失败的风险。   半导体附庸开采及环节零部件行业属于时刻密集型行业，公司的相关产物研 发和生产时刻触及物理、化学、流体、材料、机械、电气、限定、建模等多种学 科、多范围学问的抽象运用。半导体附庸开采及环节零部件范围国际龙头凭借先 发上风已形成较高的市集占有率实时刻壁垒，并采取了学问产权保护措施。国内 少数企业经过了多年的时刻研发和工艺积贮，在部分范围收尾了时刻突破和创新， 顺利推出得志市集需求的产物并得到下旅客户产业化应用，掌持了相应范围中枢 时刻及产物竞争力。新竞争者要收尾半导体附庸开采及环节零部件行业布局，需 要进行大都的研发参预和时刻积贮，并能够研发形成具有竞争力、得到市集招供 的产物。该过程需要参预较多研发东谈主员、研发及客户考据测试时候和研发资金， 面对较多学问产权保护措施的限定，很可能面对研发失败或者市集开拓失败的风 险。   半导体行业产线参预和产出巨大，对生产工艺幽静性要求极为严苛，工艺废 气需要与生产工艺同步进行汇集、治理和排放。半导体厂务系统及开采是客户生 产工艺不可分割的组成部分，其安全幽静性径直关系到客户的产能利用率、产物 良率、职工职业健康及生态环境。一朝半导体厂务系统及开采出现紧要质地问题， 将变成紧要损失。   因此，客户遴聘半导体厂务系统及开采供应商时泛泛会提倡保证质地的时刻 要求，主要接受行业内最初企业投标或与行业内最初企业开展竞争性谈判，质地 上海盛剑科技股份有限公司             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 时刻主义分歧格者将被淘汰。客户的上述遴聘步履使得行业内优质企业质地越来 越高，市集招供度越来越高，而实力较弱的企业则渐渐被市集所淘汰。   半导体行业产线的安全幽静运行至关重要，客户倾向与优质供应商形成永远 合营关系，供应商遴选后一般不会纵容更换。   半导体行业客户制程生产过程中大都使用电子化学品和稀罕气体，生产要道 继续产生身分复杂的工艺废气。工艺废气需要与生产工艺同步进行汇集、治理和 排放，工艺废气治理系统是客户生产工艺不可分割的组成部分，其安全幽静性直 接关系到客户的产能利用率、产物良率、职工职业健康及生态环境。半导体行业 客户倾向于遴聘有丰富行业式样教授的半导体厂务系统服务商。   半导体附庸开采及环节零部件的时刻主义、运行幽静性将对半导体制造产线 的产量、良率及幽静性产生重要影响，卑劣半导体晶圆厂商对半导体附庸开采及 环节零部件供应商的筛选范例较为严格。在合营前，卑劣半导体晶圆制造厂商要 求供应商根据其需求联想开采，在具体生产环境下对开采进行时刻考据。唯有经 过全面系统性考据经由、达到工艺制程要求后，半导体附庸开采智力进入晶圆制 造厂商的及格供应商名单，该考据周期耗时较长、需参预较大都的东谈主力及资源。 教授证通过的半导体附庸开采及环节零部件将成为客户新建产线或开采替换的 优选开采，在未出现新的时刻需求情况下该供应商不会被收缩更换。   客户的上述遴聘步履使得行业内有优质事迹复旧的企业质地越来越高，市集 招供度越来越高，而无事迹复旧的企业则渐渐被市集所淘汰。   半导体行业为时刻密集型行业，需要大都的复合型、专科型的东谈主才。   在研发方面，从开采的研制、时刻的产业化应用到工艺经由的完善优化均要 求研发东谈主员具备较高的专科水平；在生产方面，需要熟悉生产经由、工艺和各样 开采操作方法的生产东谈主员确保生产过程的时刻要乞降产物质地；在市集方面，需 要相关东谈主员了解市集动态及行业发展，领有熟悉各样产物质能及不同卑劣行业市 场的客户需求各异；在式样实施方面，需要现场东谈主员领有丰富的式样教授，能够 快速处理和贬责产物问题。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   上述专科化团队的打造需要企业经过永远东谈主力、物力的参预和培养，从而形 成较高的东谈主才壁垒。   绿色厂务系统和半导体附庸开采涵盖了联想、加工制造、系统集成及运维管 理等，联贯式样需要占用一定的营运资金，同期还需要参预大都的资金进行研发、 信息化建立和高端东谈主才招募。   为了给客户创造价值，公司还需要对开采制造基地进行产能推广和产物升级， 对固定钞票继续参预。   跟着本行业的发展，行业荟萃度的提高，竞争档次慢慢普及，对子贯式样和 研发的资金需求更高，形成了较高的资金壁垒。   （六）公司所处行业与高卑劣行业的关联及高卑劣行业发展景象   公司开采及环节零部件制造的原材料以钢材为主，还包括含氟团员物、高分 子吸附材料、催化剂等。此外，由于绿色厂务系统销售需要外购部分专用开采， 上游行业还包括专用开采制造业。根据上游行业对本行业的影响程度，主要收用 含氟团员物行业、专用开采制造业和钢铁行业进行分析。   （1）上游行业   含氟团员物具有很高的耐热性、耐化学腐蚀性、历久性和耐候性，普通应用 于建筑工业、石化工业、汽车工业和航天工业等。含氟团员物主要包括氟树脂、 氟橡胶和氟涂料等。   供给方面，原材料层面，含氟团员物以含氟单体为原料团员而成，供应壁垒 深。时刻层面，含氟团员物生产要求企业具备相配的时刻积贮，尤其是中高端含 氟团员物，企业往往需要在装备高精度开采的前提下，历经较万古候尝试多条技 术门道后方能形成老练制造工艺。 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   需求方面，由于国度环保力度继续加大，环保开采企业等一系列卑劣行业对 含氟涂料的需求加速增长。根据《中国氟化工行业“十四五”发展经营》，含氟 涂料因其耐候性、耐化学药品质、抗水汽及氯离子浸透性、耐含泥沙水冲蚀性等 优异的抽象性能，在好多重特大工程建立式样得到应用，将来我国对含氟涂料需 求后劲大，估量将来五至十年世界含氟涂料市集将有较快增长，因此用于涂料用 氟树脂也将呈较快增长的趋势。   总体而言，现在，高端含氟团员物供赐与进口为主。将来，跟着国内高端精 细化工的发展，国内供应商进口替代步调加速，供给将趋于幽静。   公司绿色厂务系统的主要成本组成包括开采及材料和劳务服务，其中开采及 材料主要包括风机、VOCs 开采、洗涤塔等各样开采。同期系统工程举座委用时， 由于触及到机电限定，因此变频器、可编程逻辑限定器等需要外购。外购的专用 开采工艺复杂程度较低，行业供求均衡，不存在供应虚浮景观。   伴跟着供给侧更始的推动，钢铁行业严控新增产能建立，通过化解多余产能、 灵验处置“僵尸企业”、淘汰过期产能、透彻取缔“地条钢”等措施，举座运营 环境渐渐向平正竞争和绿色发展转变。钢铁行业取得稳中向好的态势，产需基本 均衡。   供给方面，2023 年，我国生铁产量 87,101.3 万吨，同比增长约 0.7%，粗钢 产量为 10.19 亿吨，与上年基本持平，钢材产量为 13.63 亿吨，同比增长 5.2%， 产量总体安详。   需求方面，2022 年后，钢铁产业卑劣需求陆续情切复苏，但需求修起结构 性各异较大，新能源汽车、造船、风电、压力容器等需求呈现幽静向好态势，基 建是稳增长的重要抓手，家电、工程机械需求环比改善，乘用车需求出现下滑， 工业线棒材卑劣需求也受到一定影响；房地产行业企稳并有边缘改善，但传导到 新开工端仍需相配万古候，建筑用钢需求仍然疲软。多重因素促使钢企盈利承压， 导致短期内需求端仍不乐不雅，钢材产量或陆续收缩。 上海盛剑科技股份有限公司                                                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     刊行东谈主的产物在陈诉期内主要应用于投资较大、景气度较高的半导体行业。     根据 IC Insights 统计数据明白，全球半导体市集销售额照旧自 2012 年的 计数据明白，2023 年全球半导体行业销售额悉数 5,268 亿好意思元。                                        （单元：亿好意思元）   数据来源：SIA 数据、Market.us   注：上图中 2024 年全球半导体市集销售额系 Market.us 陈诉预测数据，与其他机构统计 数据存在一定各异。     由上图可知，全球半导体市集限度呈现波动上行趋势。根据 Market.us 预测，     根据 SEMI 数据明白，全球半导体开采 2023 年年度出货金额为 1,062.4 亿好意思 元，其中中国大陆 366 亿好意思元，位列全球地区首位；全球半导体开采的市集限度 从 2014 年 375 亿好意思元估量到 2024 年增加至 1,090 亿好意思元。2023 年全球半导体设 备出货份额占比如下：                北好意思地区                日本                                     34%                             6%                欧洲地区                韩国                中国台湾                中国大陆                                                              19%                其他地区 上海盛剑科技股份有限公司                                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    数据来源：SEMI 数据     自愿展以来，全球半导体产业时势在不停发生变化。当前，全球半导体产业 正在经历第三次产能迁移，行业需求中心和产能中心慢慢向中国大陆迁移。我国 大陆地区半导体行业起步较晚，但经过多年的积贮与发展，在巨大的市集需求、 细致的产业政策、丰富的东谈主口红利、幽静的经济增长等繁密上风条件驱动下，实 现了快速发展并继续保持高速增长，举座实力显赫普及。现在，中国已在全球集 成电路产业中占据重要市形势位，其市集限度如下：                                                                           单元：亿元    数据来源：中商产业研究院、中国半导体行业协会      八、公司主营业务情况     （一）主营业务、主要产物的基本情况     公司专注于为高技术制造产业提供绿色科技服务，以“致力于好意思好环境”为 企业职责，继续秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提 供绿色服务，为绿色企业提供科技产物”的策略定位，已形成“绿色厂务系统解 决决策、半导体附庸装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。 公司永远服务繁密集成电路、半导体明白、新能源等高技术产业的知名企业，助 力产业绿色生产，继续为客户创造价值。     公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，继续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹   上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积贮了丰富的客户资源，赢得了普通   的市集招供和细致的客户口碑。        凭借在国内半导体行业积贮的联想才略、专科东谈主才及事迹教授，公司将先进   治理时刻以及抽象贬责决策才略应用拓展至非半导体范围 VOCs 减排、新能源产   业废气治理等行业，与隆基绿能、宁德时间、通威股份、中国中车、晶科能源等   行业内龙头企业均顺利合营。        公司在集成电路、半导体明白产业工艺废气治理范围具有竞争上风和自主创   新才略，领有多项自主研发的中枢时刻效率，产物主要包括绿色厂务系统、开采   及环节零部件产物、电子化学品材料。        绿色厂务系统包括工艺废气治理系统、电子化学品供应与回收系统。公司以   定制化的决策联想、加工制造、系统集成及运维管理为主要生产模式，现在主要   中枢开采均能够收尾自产或定制化联想。开采及环节零部件包括半导体附庸开采   及环节零部件、工艺排气管谈和中央废气治理开采，其中半导体附庸开采主要有   工艺废气处理开采及温控开采等，半导体环节零部件主要为真空开采。        陈诉期内，公司主营业务收入按产物分类的组成情况如下：                                                                               单元：万元 式样         金额          比例         金额          比例         金额          比例         金额          比例 绿色厂务   系统 开采及关 键零部件 电子化学  品材料 主营业务  收入     注：陈诉期内，公司形成收入的开采及环节零部件主要包括工艺排气管谈、工艺废气处   理开采以及中央废气治理开采等。        （1）绿色厂务系统        公司半导体行业客户的大部分生产线位于洁净厂房中，公司根据不同客户的   产物工艺经由、废气身分、空间布局等因素，定制化联想治理决策、开采选型、   限定系统、排放布局等，以收尾绿色厂务系统与客户工艺开采的深度整合，并安 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 全幽静地自动化运行。公司的绿色厂务系统隐蔽了客户的生产工艺过程，与其生 产工艺同步进行废气汇集、处理及排放，有劲保障了客户的产能利用率、产物良 率、职工职业健康及生态环境，是客户生产工艺不可分割的组成部分。   以半导体明白客户中 AMOLED 的阵列工序主要经由及产污要道为例，公司 主要产物与客户生产线紧密结合的具体情况如下：   公司针对半导体生产工艺要道继续产生的复杂废气，依据这些废气的本性， 提供系统贬责决策。公司的工艺废气治理系统隐蔽了客户的生产工艺过程，与其 生产工艺同步进行废气汇集、处理及排放，有劲保障了客户的产能利用率、产物 良率、职工职业健康及生态环境，是客户生产工艺不可分割的组成部分。工艺废 气治理系统按照处理废气种类，分为酸碱废气处理系统、有毒废气处理系统、 VOCs 处理系统、一般排气系统等，并可按照废气身分进行抽象配置，卑劣范围 包括集成电路、半导体明白等范围。   化学品供应与回收系统包括两个相关联化学品系统，即化学品供应系统和有 机溶剂回收系统。化学品供应系统主要作用是将化学品/研磨液自包装容器输送 至使用点的工艺系统，包含充装、加压、存储、调配、纯化及分拨等功能，适用 于无机酸碱类和有机溶剂类化学品；有机溶剂回收系统利用化学分离工程基本原 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 理，将半导体制程所排放废液中灵验身分回收并提纯利用，同期确保回收提纯后 品质达到原液范例。   （2）开采及环节零部件   公司生产的开采及环节零部件产物包括半导体附庸开采及环节零部件、工艺 排气管谈和中央废气治理开采等。   公司联想、制造的半导体附庸开采及环节零部件主要包括工艺废气处理开采 （包括 L/S 开采及 LOC-VOC 开采）、真空开采、温控开采。   公司工艺废气处理开采、真空开采和温控开采共同服务于半导体生产线主设 备，其工序经由如下：   注：中央废气治理开采亦然公司主要产物之一。   ① 工艺废气处理开采   工艺废气处理开采动作半导体生产制造中不可或缺的中枢附庸开采之一，其 主邀功能为将工艺生产开采排出的易燃、可燃、剧毒、温室气体等工艺副产物， 进行泉源处理，达到 FAB 内安全生产及辅助中央工艺排气系统处理达标的主义， 保障半导体产物制造。   该开采一端与 FAB 工艺开采相连，通过真空开采抽取工艺开采内产生的废 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 气并进行分解；另一端与中央治理系统相连，将分解后的尾排气体排至中央处理 装配并进行后续处理。工艺废气处理开采运行幽静性及气体处理效率要求高，基 于国际行业发展教授和结合自己工艺排气系统教授积贮，公司产物已收尾先进半 导体工艺段全面隐蔽。   A、在半导体制程外延工艺段，公司通过产物结构优化联想，增加工艺废气 点火前水洗装配、点火进气抗堵塞装配和多级点火装配，贬责了工艺废气处理过 程中压力不幽静导致装配的易爆、易堵塞等难题。   B、在半导体制程薄膜千里积和扩短工艺段，公司利用等离子高温分解时刻、 高效除尘时刻，贬责了工艺废气处理开采易腐蚀等难题。   C、在半导体制程刻蚀工艺段，公司利用等离子高温分解时刻、臭氧脱硝技 术等时刻，贬责了老例工艺废气处理开采处理后气体 NOx 超标问题。   公司工艺废气处理开采产物默示图如下：                工艺废气处理开采（L/S 开采）   ②真空开采和温控开采   真空开采及温控开采共同作用于对半导体制程开采反应腔的辅助限定，可使 反应腔得志刻蚀、离子注入、扩散及薄膜千里积等工艺所需的环境条件，是半导体 制程中不可或缺的重要组成部分。其中，温控开采可对反应腔进行高精密的温度 限定，以收尾半导体工艺制程的控温需求；真空开采可使反应腔体里面形成发生 反应所必须的真空环境，并抽离工艺废气，传输至工艺废气处理开采中进行无害 化处理。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   公司真空开采接纳自主研发的结构联想及限定系统，提供半导体制程所必须 的超洁净真空环境。公司利用转子与泵腔型线的联想及限定分析时刻，联想时刻 包括真空泵、阀门、管路、限定器、传感器等，结合对真空泵的转速限定、温度 限定、氮气吹扫限定等，得志真空开采在高负载、大粉尘、强腐蚀等薄情工艺环 境中的适用性，保障永远连气儿运行下的密封性；利用系统及结构联想，在电机传 动安详性、可靠性基础上收尾时刻性能优化，简陋半导体制程的真空环境守护能 耗。   公司温控开采使用双变频时刻，收尾对半导体工艺开采生产环境±0.1℃的 精确限定；同期，通过结构联想优化，运用多通谈和开采紧凑布局联想，在大负 载状态、超低温或超高温等稀罕状态都快速温度限定，收尾节能降耗，具有较高 性价比。   真空开采及温控开采产物默示图如下：             温控开采                      真空开采   公司生产的工艺排气管谈以不锈钢涂层风管为主，其管谈内壁喷涂具备高度 抗腐蚀性的氟涂料，具有优异的耐热性、耐腐蚀性、低摩擦性等本性，常用于半 导体产线中有酸碱排风需乞降防火要求较高的洁净室内或外部室外区域。公司生 产的 ECTFE 涂层风管和 ETFE 涂层风管先后通过 FM Approvals 对于洁净室专用 的排气及排烟管谈系统认证，可被普通应用于半导体、石油化工、生物制药等行 业的排气系统。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   工艺废气治理系统由中央废气治理开采、管谈、模样等组成，中央废气治理 开采动作废气治理系统的中枢组件，现在主要中枢开采能够收尾自产或定制化设 计。公司所联想、加工制作的中央废气治理开采主要包括：沸石转轮、蓄热式焚 化炉、直燃式焚化炉等。   （3）电子化学品材料   公司积极布局电子化学品材料业务。基于公司化学品供应与回收系统时刻的 积淀，公司在发展电子材料业务方面有我方的竞争上风，如永远积贮的半导体客 户渠谈资源丰富，并在轮回回收工艺和式样教授方面有先发上风，为开展电子化 学品材料研发制造业务奠定了坚实的发展基础。公司里面已组建研发团队，并在 上海市化学工业区竖立实验室和生产线，进行相关电子材料的研发、制备职业。   同期，公司以开放的模式寻求与外部优秀时刻、产业资源力量加强合营，通 过引进使用国际先进的 FPD 及 RDL 光刻胶剥离液和蚀刻液时刻，积极普及产物 质地。公司电子化学品材料主要经营产物聚焦于剥离液、蚀刻液、清洗液等。下 游应用范围包括集成电路、半导体明白等，主要用于显影、蚀刻、清洗等制造工 艺。现在，针对半导体明白范围的剥离液照旧投产并收尾收入，蚀刻液已完成研 发并恭候考据测试；半导体集成电路范围电子化学品材料仍在研发中。   （二）主要经营模式   在供应商的遴聘上，公司建立了完善的评价体系和比价机制，潜在供应商通 过管理体系、买卖信誉、供货实时性、仓储才略、供货周期、时刻实力和质地管 理水对等在内的抽象评审，在产物样品经检测及格后纳入及格供应商名单。针对 已有及格供应商，公司如期组织评审，根据评审结果进行名单更新。   公司采购的内容主要包括材料、开采及配件和劳务服务，其中采购的开采及 配件和劳务服务主要用于绿色厂务系统，采购的材料主要用于开采及环节零部件 及化学品材料。   （1）公司绿色厂务系统采购模式 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   公司绿色厂务系统触及到的外采开采主要按照式样定制化需求荟萃采购，公 司根据客户的不同需求对产物进行深化联想，采购内容因式样和产物不同存在差 异。式样深化联想决策完成后，除自产开采及配件外，公司根据式样需求情况向 备选及格供应商发送材料清单并询价，抽象磋议价钱、供货速率等其他因素来确 定最终的供应商，签署采购订单或协议，进行荟萃采购。   （2）开采及环节零部件采购模式   公司的开采及环节零部件主要产物为半导体附庸开采及环节零部件、工艺排 气管谈和中央废气治理开采，采购的原材料主要为钢材、氟涂料和吸附剂模块等。 公司主要根据在手订单和将来预期，结合原材料价钱波动情况，进行采购和适量 备货。   （3）电子化学品材料采购模式   电子化学品材料生产所用的原材料、包装材料按照“以产定购”的原则制定 采购计划。为保证原材料的质地及幽静供应，公司制定了严格的供应商筛选范例 和经由。   （1）公司绿色厂务系统生产模式   公司的绿色厂务系统均为非标定制产物，以联想和管理为中枢，通过系统集 成的方式进行生产。公司的绿色厂务系统中产物具体型号较多，主要接纳以销定 产的生产模式。   公司绿色厂务系统生产过程包括定制化联想、自产开采研发制造、非自产设 备联想采购、系统安装集成、查验调试等多个要道。公司通过驻派富足教授的项 目司理和时刻东谈主员，根据不同客户的生产工艺，重心在治理工艺、治理开采、电 气限定等方面进行定制化联想，收尾对生产过程的全经由管理和时刻支柱。   （2）开采及环节零部件、电子化学品材料生产模式   公司的开采及环节零部件、电子化学品材料类产物具体型号、规格较多，主 要接纳以销定产的生产模式，同期公司根据将来市集预期、原材料价钱波动、生 产计划排期等因素，进行适量的备货。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   公司生产的开采及环节零部件产物包括半导体附庸开采及环节零部件、工艺 排气管谈和中央废气治理开采，除用于自己绿色厂务系统外，也存在对外售售的 情形。现在，半导体附庸开采及环节零部件、工艺排气管谈和中央废气治理开采 生产中枢工艺要道已有全面自产才略。根据公司及式样践诺需求，公司少部分用 于绿色厂务系统的中央废气治理开采，系由公司提供时刻主义和联想图纸，由合 格供应商生产。   公司采取直销模式，客户以集成电路、半导体明白、新能源等高技术制造企 业偏激工场建立的总承包方为主。   公司的绿色厂务系统业务主要通过招投标、竞争性谈判获取，开采及环节零 部件类产物业务主要通过竞争性谈判、招投标获取，电子化学品材料接纳径直面 对结尾客户的直销模式。   公司主要接纳自主研发模式，公司里面负责研发的部门为公司的研发中心， 包括工艺时刻研发和产物研发。工艺时刻研发主要负责开发新的工艺时刻，制定 时刻门道，确保公司时刻上风。产物研发主要负责式样产物联想和时刻支柱，包 括式样系统联想，输出式样所需全部时刻内容；组织开展时刻翻新和对紧要时刻 问题的攻关职业；协助贬责工程部门式样执行过程中的时刻问题等。   为充分篡改公司职工科研职业的积极性和创造性，保证科研式样的高质、高 效完成，奖励研发职业中作念出重要孝敬的集体和个东谈主，公司制定了一系列里面规 章轨制，主要包括《科研式样绩效考核管理办法》《科研式样管理限定步调》《科 技创新奖励管理轨制》等轨制。   （三）销售情况和主要客户   陈诉期内，公司主要产物包括绿色厂务系统、开采及环节零部件、电子化学 品材料。   （1）绿色厂务系统的产量、产能利用率及产销率情况 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   陈诉期内，公司绿色厂务系统以定制化为本性，为非范例化产物，不存在传 统意旨上的产能或产能利用率见识，该产物的产销率为 100.00%。      （2）公司开采及环节零部件的产量、产能利用率及产销率情况   陈诉期内，公司开采及环节零部件之半导体附庸开采及环节零部件和工艺排 气管谈主要组成为通用型产物，但会根据不同客户不同应用场景的工艺及功能要 求进行工艺调养，公司提交时刻联想决策并得到客户审核通事后方可陆续排单生 产。   陈诉期内，公司半导体附庸开采和工艺排气管谈的产量、销量、产能利用率 及产销率情况如下：                                                  单元：万平方米、套   产物称呼         式样   2024 年 1-9 月    2023 年度    2022 年度    2021 年度                产量            257         285      1,241        545             总销量              283         249        798        542 半导体附庸开采            产能利用率          76.95%      63.62%    153.31%     95.78%             产销率          110.12%      87.37%     64.30%     99.45%                产量           81.05     121.00      96.50      83.80             总销量             80.55     118.90     103.70      85.20 工艺排气管谈            产能利用率          72.04%      80.67%     87.09%    104.75%             产销率           99.38%      98.26%    107.46%    101.67%   注：公司生产的工艺排气管谈存在应用于绿色厂务系统的情形，总销量包括其径直销售 及与绿色厂务系统合并斡旋销售的情况；半导体附庸开采产能利用率系根据相关产物生产工 艺经由中的瓶颈工艺要道生产东谈主职工时与瓶颈工艺要道范例工艺工时经营得出。   公司 2022 年半导体附庸开采产能利用率较高主要原因系公司 2022 年工艺废 气处理开采的订单量较高，公司增加了生产排产时候，同期部分通过外采得志生 产需求。公司 2023 年度半导体附庸开采产能利用率较低，主要原因系 2023 年半 导体附庸开采产物估量销量未收尾，公司减少生产排产，导致产物产量较低。公 司 2023 年半导体附庸开采产物估量销量未收尾主要受某集成电路大客户式样因 其自己原因脱期启动等多方面因素影响，同期公司其他集成电路行业客户产物验 证时候长，公司尚处于考据测试阶段。2024 年 1-9 月，公司半导体附庸开采销量 增长，产能利用率企稳回升；同期，公司将以去年度部分备货产物再行进行模块 改造并收尾销售，导致该期间产销率较高但产能利用率未达 100%。 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    陈诉期内，公司工艺排气管谈、半导体附庸开采的产销率举座处于较高水平， 销售情况细致。其中公司 2022 年半导体附庸开采产销率较低主要原因系公司为 某集成电路生产式样进行备货，但该式样由于客户自己原因脱期启动，致使 2022 年末对应存货余额较高；相关备货产物主要组成为通用型范例化产物，公司已逐 步开展上述备货产物的模块改造及销售。    （3）电子化学品材料的产量、产能利用率及产销率情况    陈诉期内，刊行东谈主电子化学品材料产量、产能利用率及产销率情况如下：                                                                         单元：吨  产物称呼          式样     2024 年 1-9 月       2023 年度      2022 年度          2021 年度                产量          1,827.30        1,129.04                -             -                总销量         1,739.13        1,052.56                -             - 电子化学品  材料           产能利用率                （年化）                产销率          95.17%          93.23%                 -             -    公司自 2023 年 8 月起肃肃着手电子化学品材料的生产，故 2021 年及 2022 年无对应产量、销量及产能利用率。公司 2023 年及 2024 年 1-9 月电子化学品材 料处于起步阶段，无法在产能初期收尾限度效应，部分产物仍处于考据测试阶段， 故相对产能利用率较低。2023 年度及 2024 年 1-9 月，公司电子化学品材料接纳 以销定产的模式，产销率处于较高水平。公司现在已完成多家行业内客户考据测 试，并已获取部分订单及意向订单。    陈诉期内，公司前五大客户销售收入情况如下：                                                       销售收入             占当期营业  期间       序号            客户称呼                                                       （万元）             收入比重                        悉数                              69,624.42         70.07% 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                           销售收入          占当期营业  期间       序号          客户称呼                                           （万元）          收入比重                       悉数                   127,619.78     69.89%                       悉数                    78,365.82     59.00%                信息产业电子第十一联想研究院科技                工程股份有限公司                       悉数                    74,117.95     60.11%   注：（1）中国电子系统时刻有限公司包括：中国电子系统工程第二建立有限公司、中 国电子系统工程第四建立有限公司、江苏中电创达建立装备科技有限公司、江苏中电创新环 境科技有限公司、中国电子系统工程第三建立有限公司、江苏中电安达工程时刻有限公司、 中电系统建立工程有限公司等；   （2）京东方科技集团股份有限公司包括：武汉京东方光电科技有限公司、成都京东方 光电科技有限公司、重庆京东方明白时刻有限公司、北京京东方明白时刻有限公司、南京京 东方明白时刻有限公司、福州京东方光电科技有限公司、绵阳京东方光电科技有限公司、重 庆京东方光电科技有限公司、北京京东方时刻开发有限公司、京东方环境能源科技有限公司、 京东方华灿光电（广东）有限公司、北京京东方创元科技有限公司等；   （3）客户 A 包括：客户 B、客户 C、客户 D 和客户 E 等；   （4）TCL 科技集团股份有限公司包括：深圳市华星光电半导体明白时刻有限公司、武 汉华星光电时刻有限公司、TCL 华星光电时刻有限公司、武汉华星光电半导体明白时刻有 限公司、广州华星光电半导体明白时刻有限公司、苏州华星光电时刻有限公司等；   （5）朔方华创科技集团股份有限公司包括：北京朔方华创微电子装备有限公司、北京 朔方华创半导体装备有限公司、合肥朔方华创微电子装备有限公司、北京七星华创集成电路 装备有限公司等；   （6）中国电子工程联想院股份有限公司包括：世源科技工程有限公司、北京世源希达 工程时刻有限公司等。    陈诉期内，公司上前五大客户的销售金额悉数占比分别为 60.11%、59.00%、 行业本性导致公司存在单笔合同金额大、客户相对荟萃的本性，因此公司销售收 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 入较依赖于重要客户的继续订单。 主要配景为中电系统是国内高技术产业工程服务的重要供应商，中电系统从属中 国电子信息产业集团有限公司，是国企更始“双百”行动 A 级企业，为行业内 龙头企业。公司与中电系统下属中国电子系统工程第二建立有限公司、中国电子 系统工程第四建立有限公司、中国电子系统工程第三建立有限公司、江苏中电创 达建立装备科技有限公司、江苏中电创新环境科技有限公司、中电系统建立工程 有限公司等公司开展合营，相关公司是国内较早从事洁净工程、工业建筑工程的 大型央企，在国内高技术产业工程服务的市集占有率高；相关公司领有完备的 EPC 总包天禀体系，包括建筑工程施工总承包一级、机电工程施工总承包一级等。 中电系统各个子公司沉寂决策，相关招标经由或竞争性谈判均沉寂完成。   同期，结尾用户注重绿色厂务系统实施企业的式样教授，并泛泛深度参与绿 色厂务系统实施企业的遴选、时刻范例制定和质地把控、验收委用等重要要道。 公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，继续服务于中芯国际、华虹半导体、北 方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长电 科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹股 份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积贮了丰富的客户资源，赢得了普通的 市集招供和细致的客户口碑。   陈诉期内，公司新增前五大客户中，楷德电子工程联想有限公司、中国电子 工程联想院股份有限公司、TCL 科技集团股份有限公司、朔方华创科技集团股 份有限公司系与公司合营多年，因当年式样验收而进入前五大客户，具有合感性。   陈诉期内，公司董事、监事、高等管理东谈主员和中枢时刻东谈主员、主要关联方或 持有公司 5%以上股份的股东在主要客户中未占有权益。   （四）采购情况   公司采购主要包括材料、开采及配件及劳务服务。具体情况如下：       上海盛剑科技股份有限公司                                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                                                              单元：万元      式样                  金额         占比            金额           占比             金额          占比         金额          占比      材料        49,645.57    62.47%    85,062.77       58.36%     56,999.83        57.14%   49,320.88     57.70% 开采及配件          13,363.55    16.81%    33,181.96       22.77%     20,930.04        20.98%   18,869.56     22.07%  劳务服务          16,467.30    20.72%     27,511.12      18.87%     21,832.55        21.88%   17,294.48     20.23%      悉数        79,476.42   100.00%   145,755.85 100.00%          99,762.42   100.00%       85,484.91   100.00%            公司采购的材料主要包括钢材、氟涂料、电气元件、阀类、仪器模样等；设       备及配件主要包括风机及配件、洗涤塔及配件、转轮及配件、储罐、电控盘柜等，       陈诉期内，公司材料、开采及配件采购主要用于开采及环节零部件的生产以及绿       色厂务系统式样的实施。劳务服务主要系绿色厂务系统的现场劳务服务。            公司采购的主要材料、开采及劳务服务具体金额如下：                                                                                              单元：万元 物料                     2024 年 1-9 月             2023 年度                    2022 年度                2021 年度       物料分类 大类                     金额         占比           金额             占比        金额           占比        金额          占比           钢材        10,915.92    13.73%    19,325.82         13.26%   13,018.09     13.05%   11,688.77    13.67%           氟涂料       10,458.91    13.16%    20,772.11         14.25%    8,548.12      8.57%    5,723.55     6.70% 材料    电气元件            4,059.43    5.11%     6,461.40          4.43%    6,040.60      6.05%    3,967.41     4.64%           阀类          3,369.62    4.24%     6,048.83          4.15%    6,762.93      6.78%    4,330.81     5.07%       仪器模样            2,140.96    2.69%     3,920.59          2.69%    3,858.42      3.87%    2,305.32     2.70%       风机及配件           4,076.65    5.13%     7,197.13          4.94%    5,206.25      5.22%    2,987.75     3.50%      洗涤塔及配件           2,161.80    2.72%     6,200.18          4.25%    2,585.12      2.59%    3,124.16     3.65% 开采 及配    转轮及配件           1,434.07    1.80%     2,858.92          1.96%    1,608.49      1.61%    3,447.51     4.03% 件           储罐           425.36     0.54%        829.66         0.57%    2,830.70      2.84%    1,199.37     1.40%       电控盘柜             632.95     0.80%     1,611.88          1.11%    1,637.69      1.64%    1,116.00     1.31% 劳务       劳务服务          16,467.30    20.72%    27,511.12         18.87%   21,832.55     21.88%   17,294.48    20.23% 服务       悉数            56,142.98    70.64% 102,737.63           70.49%   73,928.96    74.11%    57,185.13   66.89%            由上表可知，公司采购的各样开采及配件，主要根据各绿色厂务系统式样具       体情况进行定制化选型和生产，同类开采及配件不同规格型号各异较大，单一型       号开采及配件采购占比较较低。 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        公司生产经营所滥用的主要能源为电力，占生产成本比重较小。电力由当地 电力公司供应，价钱幽静，供应充足。        陈诉期各期，公司材料、开采及配件、劳务服务悉数采购额前五大供应商采 购情况如下： 期间      序号        供应商称呼              采购金额（万元）         占总采购额比重  年       3   江苏瑞达通智能科技有限公司                 3,676.92       4.63%  月                   悉数                      20,062.56      25.24% 年度       4   宜兴市耀华玻璃钢有限公司                  6,941.72       4.76%                   悉数                      41,792.11      28.67% 年度       4   江苏瑞达通智能科技有限公司                 4,343.21       4.35%                   悉数                      22,915.38      22.97% 年度       4   上海和通不锈钢材料有限公司                 3,478.21       4.07%                   悉数                      22,391.84      26.19%        注：（1）上述金额为不含税金额，并吞限定主体的往来金额已合并表示；        （2）江苏瑞达通智能科技有限公司包括苏州一众机电工程有限公司和江苏一众机电科 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 技有限公司等；   （3）宜兴市耀华玻璃钢有限公司包括宜兴琦桠环境科技有限公司等。   陈诉期内，公司上前五大供应商的采购金额悉数占比分别为 26.19%、22.97%、 公司不存在向单个供应商采购比例占比较大的情况。   陈诉期内新增前五大供应商主要系上海张郭金属材料有限公司、绍兴鑫锋暖 通开采有限公司和豐秝塑料有限公司，陈诉期内上述供应商进入前五大主要系绿 色厂务系统式样、开采及环节零部件生产需求，相关材料、开采及配件采购量增 大所致。   陈诉期内，公司董事、监事、高管东谈主员和中枢时刻东谈主员、主要关联方或持有 刊行东谈主 5%以上股份的股东在主要供应商中未占有权益。   （五）刊行东谈主董事、监事、高等管理东谈主员和其他中枢东谈主员，主要关联方或 持有刊行东谈主 5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益   陈诉期内，公司董事、监事、高等管理东谈主员和中枢时刻东谈主员、主要关联方或 持有公司 5%以上股份的股东未在上述供应商或客户中持有权益。   （六）进出口政策，贸易摩擦对公司业务的影响 越南电板科技有限公司，其中公司 2022 年度与该客户的往来金额为 102.34 万元， 占当期营业收入比例为 0.08%；2023 年度与该客户的往来金额为 1,003.47 万元， 占当期营业收入比例为 0.55%。 西亚隆基私东谈主有限公司，公司 2024 年 1-9 月与该客户的往来金额为 382.30 万元， 占当期营业收入比例为 0.38%。   根据现在公司与境外客户的合营情况及往来额占比、我国与越南及马来西亚 的进出口政策，短期内进出口政策及贸易摩擦（如有）不会对公司业务产生紧要 影响。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （七）安全生产及混浊治理情况   （1）安全生产基本情况   公司主要生产废气治理系统及开采，生产过程不存在高危机的情况。   为防护安全事故的发生、保证职工安全，公司依据《中华东谈主民共和国安全生 产法》《中华东谈主民共和国消防法》《中华东谈主民共和国建筑法》《建立工程安全生 产管理条例》《生产安全事故陈诉和走访处理条例》《安全生产许可证条例》等 制定了《安全培训管理轨制》《安全稽察管理轨制》《高空功课管理轨制》《应 急预案管理轨制》        《式样安全生产稽察管理轨制》                     《安全事故责任根究管理轨制》 等安全生产管理轨制及安全生产操作经由，明确表率了安全生产的各项轨制要求。   综上，刊行东谈主已建立健全安全生产管理轨制，该等管理轨制得到灵验执行。 在消防安全方面，刊行东谈主采取了相关措施加强消防内控，排除紧要安全生产隐患 及颓势。   综上，刊行东谈主不存在紧要安全生产颓势。   （2）安全生产处罚情况   陈诉期内，公司因未采取措施排除事故隐患受到沿途安全生产处罚，但该处 罚不属于紧要非法非法步履，具体参见本召募评释书之“第六节 合规经营与独 立性”之“一、刊行东谈主陈诉期内受到的行政处罚情况”内容。   除上述情形外，陈诉期内，刊行东谈主不存在因安全生产问题受到处罚的情形。   （1）公司混浊治理基本情况   公司产物主要包括绿色厂务系统、开采及环节零部件及电子化学品材料，产 品生产过程不存在重混浊的情况，公司及下属子公司均不属于重心排污单元。公 司及下属子公司严格执行国度联系环境保护的法律法例，切实履行环境保护责任。 公司生产车间安装有布袋除尘装配、耐高温过滤装配、高效吸附剂吸附装配等， 对生产要道产生的废气、废水进行治理并达标排放。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （2）公司生产经营中触及的主要环境混浊物   公司不属于重混浊行业，生产经营中触及环境混浊的要道较少，混浊物排放 量较少。公司排放的主要混浊物为水混浊物（活命浑水及焊合后清洗和其他工艺 清洗废水等）、固体混浊物（焊渣、化学品空桶和废活性炭等）及大气混浊物（涂 装、固化废气、粉尘和烟尘等）。公司制造基地安装有布袋除尘装配、耐高温过 滤装配、高效吸附剂吸附装配等，对生产要道产生的废气、废水以及固体混浊物 进行治理并达标排放。   公司严格投诚国度及场所各项法律、法例、规章和其他表苟且文献的划定， 制定了《式样形象范例化手册》《环境因素识别和评价限定步调》《EHS 主义 及管理决策管理步调》等环境管理轨制，取得了北京东方纵横认证中心有限公司 颁发的环境管理体系认证。   通过建立 ISO14001 环境管理体系，公司环境管理水平显赫普及，收尾最小 环境影响限定，最低物耗能耗限定，最低成本限定以及最低环境风险限定。   （3）公司陈诉期内未发生环保处罚情形   陈诉期内，刊行东谈主偏激子公司生产经营相宜国度和场所环保要求，未发生环 保事故，联系混浊处理设施的运转正常灵验，其已建及在建式样均已按照国度有 关划定完成或正在办理环评手续，无违抗国度及场所联系环境保护的法律法例的 情形，亦不存在因环保问题而受到处罚的情形。   （八）现存业务发展安排及将来发展经营   （1）半导体范围继续深耕易耨，不停优化业务结构   陈诉期内，公司在集成电路、半导体明白等半导体行业重心客户、重心式样 业务拓展成效显赫，继续褂讪在国内半导体工艺废气治理范围的抽象竞争力。   连年来，国内集成电路产业的自主可控需求与国产替代趋势更为明确。陈诉 期内，公司积极与行业头部客户建立、深化合营关系；集成电路行业市占率、重 点客户的隐蔽率及品牌影响力继续普及，助力公司业务结构不停优化、行业地位 稳步提高。 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   当前，半导体明白行业本钱性投资仍存在一定的周期性波动，公司充分表现 永远积贮的客户资源和式样教授等上风，紧跟卑劣新式明白时刻突破与升级节拍， 主动专揽产业新需求、新机遇，巩固该范围业务上风。   公司积极推动半导体业务市集拓展与研发考据职业，通过产物升级与拓类， 匹配产业深度转型升级下的“高技术、高着力、高质地”要求。陈诉期内，公司 发布工艺废气处理开采、真空开采、温控开采新产物，为下旅客户提供更多自主 开采遴聘。工艺废气处理开采完成点火+水洗双腔机型的研发及里面测试，可覆 盖半导体多个工艺段的应用场景；积极响应客户对开采袖珍化、绿色节能、超低 排放等时刻需求，推动等离子+水洗双腔机型在某存储芯片头部客户 Etch 工艺端 的应用考据及订单回荡，该机型在处理半导体含氟化物等方面具备上风；启动针 对减压外延工艺的工艺废气处理开采+真空泵一体机开发立项。   （2）电子化学品材料业务继续突破，与电子化学品供应与回收系统业务协 同发展   公司有序推动电子化学品材料研产销职业。在产物研发考据方面，公司推动 或完成数款半导体明白剥离液、蚀刻液、清洗液产物的开发和专利布局，并推动 相关产物在客户端测试考据，渐渐收尾产物品类扩展；在产能布局方面，合肥“电 子专用材料研发制造及相关资源化式样”建立稳步推动，加速构建上海、合肥电 子化学品材料两翼联动时势，为该板块业务发展提供充足产能、产业集群等支柱。   公司以“致力于好意思好环境”为职责，继续剿袭“行业蔓延+产物蔓延”的发 展策略，以新质生产力为指引鼎力发展“绿色科技”业务，锚定“为科技企业提 供绿色服务，为绿色企业提供科技产物”的策略定位，深耕“集成电路、半导体 明白、新能源”等高技术产业，夯实“绿色厂务系统贬责决策、半导体附庸装备 及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车，不停塑造、普及中国高科 技产业的绿色科技服务商的行业地位、影响力和好意思誉度。并通过将来 30 年的努 力，欢乐发展成为“全球最初的绿色科技公司”。   公司将继续深耕集成电路、半导体明白等半导体产业链，拓展绿色厂务系统、 新能源范围业务条线，围绕现存系统贬责决策上风，蔓延至具备高附加值的半导  上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书  体附庸开采及环节零部件、电子化学品材料等产物，慢慢深化业务纵横发展链条。       公司绿色厂务系统及开采业务，将继续改进、优化中央治理时刻、产物，进  一步巩固并普及集成电路、半导体明白范围市集竞争上风。并将先进的工艺废气  治明白决决接应用到新能源范围，稳步普及市集占有率。       加大泉源端治理时刻、半导体附庸开采及环节零部件的研发力度和国产化率，  将公司打变成集研发、制造、销售和维保服务为一体的先进半导体附庸开采平台，  助力半导体产业国产替代和供应链安全。       继续推动电子化学品材料的研发、制备生产和客户考据进程，构建电子化学  品材料新液制造、废液再生的业务闭环。在半导体明白范围普及市集份额，在集  成电路范围收尾业务蔓延，共同推动电子材料国产化进程。       九、时刻水平及研发情况       （一）研发参预组成及占营业收入比例       陈诉期内，公司研发参预组成情况如下：                                                                              单元：万元  式样          金额         占比         金额           占比        金额         占比        金额         占比 径直材料    3,005.65    45.35%    6,066.10     59.38%    4,512.59    61.54%   3,287.55    58.51% 职工薪酬    2,481.51    37.44%    3,239.43     31.71%    2,165.04    29.52%   1,836.91    32.69% 股份支付      71.53      1.08%        9.77       0.10%    269.78      3.68%    166.55      2.96% 折旧与摊销    680.27     10.26%     487.79        4.77%    185.70      2.53%    143.38      2.55%  其他      388.64      5.86%     412.67        4.04%    200.02      2.73%    184.26      3.28%  悉数     6,627.59   100.00%   10,215.76    100.00%    7,333.12   100.00%   5,618.64   100.00%       陈诉期内，公司研发用度主要为径直材料和职工薪酬等，径直材料和职工薪  酬悉数金额举座占比在 80%以上。       最近三年，公司研发用度分别为 5,618.64 万元、7,333.12 万元和 10,215.76  万元，呈快速增长趋势，主要原因系：1、为推动公司时刻迭代和产物升级，公  司通过继续加大研发参预，以保持产物的市集竞争力，公司研发东谈主员数目继续增  加，工资及福利用度随之增长；2、公司秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展策略，  进一步深化在半导体产业链的蔓延布局，加大在半导体附庸开采及环节零部件相 上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 关范围的研发及考据测试参预。      陈诉期各期，公司研发用度占营业收入的比例逐年普及，具体情况如下：                                                                单元：万元     式样         2024 年 1-9 月     2023 年度        2022 年度        2021 年度     研发用度             6,627.59      10,215.76       7,333.12       5,618.64     营业收入            99,367.51     182,599.81     132,847.68     123,302.97      占比                6.67%          5.59%          5.52%          4.56%      （二）在研式样情况      限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主正在从事的绿色厂务系统主要研发式样及进 展情况如下： 序                                                        对应的主      在研式样称呼                     拟达到的主义                            进展情况 号                                                        要产物      一种集成式离                     应用于半导体厂务工艺废气处理的集成式      岸型 VOC 废气                              绿色厂务      治理系统的研                                  系统                     期，达到节能、幽静、高效除 VOCs 的主义。          发      一种耐高温的         针对半导体工艺废气具有高腐蚀性的本性，一      FRP 复合树脂       般接纳耐高温、耐腐蚀的 FRP 管谈开采，开 绿色厂务      胶水偏激施工         发出适用于生产、施工用的胶水及施工工艺，    系统       工艺的开发         达到提高生产效率、裁汰施工周期的主义。      限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主正在从事的开采及环节零部件主要研发式样 及进展情况如下： 序      在研式样                                              对应的主                                 拟达到的主义                            进展情况 号       称呼                                               要产物                     适用于集成电路以及半导体明白制造行业的                     大流量、薄情工艺制程，如 CVD、ALD 等。                     利用可靠的机械传动结构，保证泵在运行时      多级爪式真空         的低振动、低杂音。全面而天真是温度管理      泵机组开发          和氮气吹扫配置能够保证泵的高可靠性；抑                     制粉尘生成、克服粉尘梗阻的才略强；接纳                     自主研发的高效永磁同步电动机以及变频驱                     动时刻，效率达到 IE4 以上。          抽速为                     适用于集成电路以及半导体明白行业薄情工                     艺制程。接纳多级罗茨结构，优化转子型线                     和真空腔舛误，提高抽速和极限真空度；整         机组开发                     机能效达到 IE5。         （V1.1） 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序      在研式样                                     对应的主                            拟达到的主义                      进展情况 号        称呼                                     要产物         抽速为        适用于集成电路以及半导体明白行业薄情工     机组升级换代         空度的同期，责难装配难度和制变成本，提        （V2.0）      高运行可靠性和可维修性。     一种真空管路         根据半导体真空系统的高密封、梗直净度的           发        方面的开发。     一种制冷机低         针对半导体生产工艺对真空度的要求，开发          低温真空       温泵的开发        出一款节能、效率高、真空度高的低温泵。           开采     一种用于洁净         针对半导体制程在 CVD、MOCVD 等工艺对     空间的高真空         洁净高真空环境赢得的需求，开发出一款在     涡轮分子泵的         清洁度、耐腐性、耐磨性、运行幽静性、功          开发        耗等方面性能优良的涡轮分子泵产物。                    将前置真空开采与后段 L/S 开采进行里面空      一种适用于半        间和管线重组、里面信号共源、里面限定系      导体外延制程        统分享，并高度集成至一体机。本装配将集                                                 工艺废气        减压腔的        成高真空限定、高流量可燃性气体多级点火、       Pump+Local   里面耐腐蚀耐高温、开采里面可燃性气体检                                                 真空开采     Scrubber 专用一   测、后置水膜除尘等时刻，高效贬责行业内       体机的研发        外延制程减压腔、开采间管线及里面部件易                    堵塞、易腐蚀及易走漏等难题。     一种适用于半     导体 ETCH 工艺     本开采将两台沉寂的等离子水洗开采，进行     的等离子+水洗        里面部件重塑、里面信号共源、里面限定系          工艺废气     双腔（内置 NOx      统分享，高度集成至一体机，得志先进半导          处理开采     限定时刻）专用        体制程对附庸开采体积与性能的要求。      一体机研发                    根据半导体工艺要求，开发一款专用高精度     一种高精度节     能的温控开采                    内。     限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主正在从事的电子化学品材料主要研发式样及 进展情况如下： 序                                               对应的主     在研式样称呼                 拟达到的主义                      进展情况 号                                               要产物     一种光刻胶显                    针对 AM-OLED 制造过程中 PI（聚酰亚胺）     影液（TMAH 四                    类光刻胶显影后的废显影液粘度大、易堵塞          电子化学   样机制造                    等本性，开发出幽静可靠的回收时刻对显影          品材料     阶段     回收系统及回                    液轮回再利用，使再生品与原液同品质。       收方法     一种高电子迁         针对氧化物半导体明白产物制造过程中，新     移率氧化物显         的合金靶材和膜层结构复杂的本性，开发出          电子化学   小量考据     示用光刻胶剥         一款剥离效果好、靶材腐蚀性小、走电率低          品材料     阶段      离液的研发         的光刻胶剥离液产物。 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序                                             对应的主      在研式样称呼              拟达到的主义                      进展情况 号                                             要产物                   针对 AM-OLED 产物制造过程中，银膜层刻      一种高性能银                                   电子化学   样品试制      蚀刻液的研发                                   品材料     阶段                   时候短、状貌优良的磷酸系银蚀刻液。      一种无氟铜蚀       针对不恢弘铜阻隔层金属的刻蚀，开发无氟         电子化学   样品试制      刻液的研发        蚀刻液，减少含氟毁灭物的排放。             品材料     阶段      （三）公司中枢时刻偏激应用情况      公司主要中枢时刻偏激应用情况如下： 序号    中枢时刻       时刻来源                时刻特征及对公司的影响                         半导体制程工艺会产生大都电子化学品废液。该时刻基于                         对电子化学品配方及废液身分的掌持，通过工艺经由模拟      多种类电子                         仿真，建立工艺模子及实验，开发出回收提纯系统，接纳                         精馏、蒸发、膜过滤等时刻进行除水、除杂质、除金属离      回收时刻                         子、提纯等工艺，回收可用身分，收尾危废减量化绿色生                         产及责难生产成本。                         半导体制程工艺会产生大都酸性、碱性、有毒废气，径直      半导体厂务              排放会混浊环境。该时刻通过流场仿真，利用氧化、还原      体处理时刻              超低排放要求。同期，合理建树限定逻辑与通讯架构，有                         效幸免系统负压波动，保证系统的安全幽静运行。 序号    中枢时刻       时刻来源                时刻特征及对公司的影响                         该时刻针对 ETCH 制程腐蚀性强、含氟气体处理效率低、      半导体制程                         NOx 超标等行业难题，利用高效等离子体的高温本性，对      ETCH 工 艺                         含氟性气体有更高的除害效率，开采里面接纳稀罕材料工                         艺，责难开采里面腐蚀问题；开采内集成臭氧脱硝时刻及      腔与 NOx 控                         双腔互备时刻，灵验贬责 NOx 超标问题和开采体积较大      制时刻                         问题。      半导体制程      TF/DF 工 艺          针对 TF/DF 制程易堵塞且 PM 周期短等行业难题，前段采      洗与多级除              术，灵验提高粉尘防止效率，责难出口段粉尘浓度。      尘时刻      半导体附庸                         通过抽速经营与流体仿真时刻优化真空系统管路，匹配适      真空系统设      计开发与应                         生成，使干式真空泵系统保持永远可靠、低成本的运行。      用                         掌持多种干式真空泵型线的联想方法，并通过结构和流体      干式真空泵              仿真时刻、热仿真时刻，分析真空泵转子在不同抽速、不      联想                 同压缩比分拨状态下的物理形态。通过自主研发的测试系                         统对压力、温度、流量、功率等数值进行优化。 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号       中枢时刻      时刻来源                      时刻特征及对公司的影响                                联想开发通盘加工、装配、测量用的工装夹具；联想开发         干式真空泵                  精密锻造零部件以及机械加工工艺过程；联想开发较高可         制造时刻                   靠性的齿轮、轴承、轴系密封、耐腐蚀涂层、耐腐蚀合金                                转子等轴系环节零部件。                                该时刻具有降温才略强的上风，面对大负载状态能快速实         半导体明白         用温控时刻                                理才略；接纳变频时刻和厂务水预冷时刻收尾能源简陋。                                该时刻支柱温度快速切换功能，保证超低温供液以得志工                                艺要求；能保证供液温度精度±0.1℃内，从而提高刻蚀工         半导体用温         控时刻                                省运营成本的目的；压缩机和水泵接纳双变频时刻，从而                                使得能耗灵验责难。 序号       中枢时刻      时刻来源                      时刻特征及对公司的影响                                光刻胶剥离液用于半导体制造过程中在电路形成后去除          高性能光刻                                光刻胶的要道。该时刻通过机理研究及实验，开发的产                                品具有遐龄命、低腐蚀、对变异光刻胶剥离效率高等特          术                                点。                                蚀刻液用于半导体制造过程中在薄膜上刻蚀出联想电路          高性能金属          蚀刻液时刻                                遐龄命、高遴聘比、线宽损失小、优良状貌等本性。          先进封测清    自主研发和        该时刻用于先进封测范围。相关产物无 NMP/DMSO 等成          洗液时刻     时刻合营         分，清洗性能优良。         （四）公司中枢时刻东谈主员及研发东谈主员情况         陈诉期内，公司中枢时刻东谈主员为张伟明、许云、何军民，未发生变动。公司 中枢时刻东谈主员的信息参见本召募评释书“第四节 刊行东谈主基本情况”之“五、公 司董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况”之“（一）董事、监事、高 级管理东谈主员、其他中枢时刻东谈主员的基本情况”内容。         陈诉期各期末，公司研发东谈主员偏激占职工总和的比例情况如下：                                                                      单元：东谈主         式样     研发东谈主员                142              141            115             93     职工总和               1,439           1,551           1,269           934         占比            9.87%           9.09%           9.06%          9.96%     上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书          十、主要钞票情况          （一）固定钞票情况          限定 2024 年 9 月 30 日，公司偏激子公司的固定钞票具体情况如下：                                                                               单元：万元          类别           原值            累计折旧              账面价值                    成新率     房屋及建筑物             29,347.86         3,371.52           25,976.34          88.51%         机器开采           14,789.91         4,933.38            9,856.53          66.64%         输送器用            1,073.01           693.88             379.13           35.33%     电子偏激他开采             3,214.40           958.55            2,255.85          70.18%          悉数            48,425.19         9,957.33           38,467.85          79.44%         注：成新率=账面价值/原值          限定 2024 年 9 月 30 日，公司偏激子公司领有的与生产经营相关的房产共 2     处，具体情况如下：     序    权益                                   房产建筑面                                他项                  产权证号              地址                               用途     号     东谈主                                   积（平方米）                               权益                沪（2023）嘉字          盛剑                   上海市嘉定区          科技                   汇发路 301 号                苏（2018）昆山      江苏省昆山市                         厂房、仓库、办公          江苏          盛剑          限定 2024 年 9 月 30 日，公司偏激子公司租赁房产的具体情况如下： 序       承租                               租赁面积        主要                       租赁    权属                出租东谈主           位置                                    租期 号        东谈主                              （平方米）        用途                       备案    解说                       湖北省孝感市                       高新区吴家店         江苏    孝感协丰实                                             2022.05.10-         盛剑    业有限公司                                             2030.05.09                          号厂房         上海              巢登材料科                                 办公、生         盛剑             上海市化工区                                   2023.07.01-         微电             舜工路 38 号                                 2029.06.30               限公司                                  库、研发          子               惠州市万绿    惠州市惠阳区         广东                                           办公、生       2024.01.01-         盛剑                                           产、仓库       2026.12.31               有限公司     西侧矮岭地段     上海盛剑科技股份有限公司                                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序       承租                                  租赁面积            主要                  租赁       权属               出租东谈主             位置                                     租期 号        东谈主                                 （平方米）            用途                  备案       解说                               厂房                            文昌大路以              孝感市高创         盛剑                南，复兴大路                                  2024.01.31-         科技                以北，聚贤路                                  2029.01.31                司                                以西              Capitaland   2 Science Park         新加                Drive, Ascent,   约 37.17 平              Singapore                                            2024.03.01-              （BP&C）                                               2025.02.28          剑                  Singapore      平方英尺）               Pte. Ltd.      118222          公司五处租赁房产均未办理租赁登记备案，其中租赁的位于中国境内的四处     租赁房产未办理租赁合同登记备案手续，根据《中华东谈主民共和国民法典》第七百     零六条，不影响两边租赁合同的效力，新加坡盛剑的租赁房产无需办理租赁备案     手续。          综上，上述租赁房产系两边信得过真谛表示，正当灵验，租赁事项未办理租赁     登记备案不影响合同效力，公司及子公司可依约承租及使用相关房产。上述事项     不会对公司的继续经营变成紧要不利影响，不对本次刊行组成践诺性法律贫寒。          （二）无形钞票情况          限定 2024 年 9 月 30 日，公司偏激子公司领有地皮使用权 4 宗，具体情况如     下：     序   权益                                      地皮面积                                他项                 产权证号              地址                         用途      权益类型     号    东谈主                                     （平方米）                                权益               沪（2023）嘉                                       科研         盛剑                   嘉定区汇发路                                 国有建立用         科技                     301 号                                 地使用权               苏（2018）昆       昆山市巴城镇         江苏                                                   工业     国有建立用         盛剑                                                   用地      地使用权               第 0161482 号      318 号         合肥                   新站区通宝路               皖（2024）合         盛剑                   以东、项王西                          工业     国有建立用         微电                   路以北、经营                          用地      地使用权               第 1008901 号          子                    岔路一以南         盛剑    沪（2024）嘉                              嘉定区徐行镇                          工业     国有建立用                              竹桥村 1169 丘                      用地      地使用权          体     001725 号          上表所列地皮使用权取得、使用相宜《地皮管理法》等相关划定，照章办理     上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     必要的审批步调，联系房产为正当建筑。       公司偏激子公司不存在因地皮、房产被行政处罚的情形，不存在紧要非法行     为。       限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主偏激子公司照旧取得专利文凭的专利权共     参见召募评释书“附件一：公司所领有的无形钞票防止情况”之“（一）专利详     细情况”内容。       限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主偏激子公司已取得注册商标 110 项，具体参     见召募评释书“附件一：公司所领有的无形钞票防止情况”之“（二）商标防止     情况”内容。       限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主偏激子公司领有软件文章权 40 项，具体参     见召募评释书“附件一：公司所领有的无形钞票防止情况”之“（三）软件文章     权防止情况”内容。       限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主偏激子公司在中国境内领有 1 项已完成 ICP     备案的网站域名，在中国境外未领有域名，具体参见召募评释书“附件一：公司     所领有的无形钞票防止情况”之“（四）域名防止情况”内容。          （三）重要天禀文凭       限定 2024 年 9 月 30 日，公司偏激子公司已取得的重要业务天禀情况如下： 序      公司称呼    天禀称呼     文凭编号          文凭内容      发证机关   发证日期       灵验期至 号                                   建筑机电安       上海市住              建筑业企                                   装工程专科       房和城乡   2021 年 5   2026 年 5                                   承包一级，环      建立管理    月 19 日     月 18 日               书                                   保工程专科        委员会      上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序       公司称呼    天禀称呼          文凭编号          文凭内容      发证机关   发证日期        灵验期至 号                                           承包二级                                        环境工程设        上海市住               工程联想                     计专项（大气       房和城乡   2021 年 11   2026 年 11               天禀文凭                     混浊防治工        建立管理    月 22 日      月 21 日                                         程）乙级         委员会                                                     上海市住                        （沪）JZ 安许               安全生产                      许可建筑施       房和城乡   2024 年 2    2027 年 2                许可证                        工         建立管理    月 19 日      月 18 日                        2015140902                                                      委员会               海关报关                        海关注册编码           进出口货色              2015 年 1               登记文凭               固定混浊     登记编号：                        MGBX9XK00                            月 15 日      月 14 日                记回执     1Y               海关报关                        海关注册编码           进出口货色              2018 年 11               登记文凭       盛剑半导    固定混浊     登记编号：                        F7F8DXD001                           月 19 日      月 18 日        公司      记回执     X               海关报关       北京盛剑             海关注册编码           进出口货色              2018 年 1       微电子              1105961K87        收发货东谈主               月 24 日               登记文凭       盛剑透风    固定混浊     登记编号：        司       记回执     Y               固定混浊     登记编号：       上海盛剑             91310120MA7                         2022 年 9    2027 年 9       微电子              B3LHB1H001                           月 27 日      月 26 日                记回执     Y               固定混浊     登记编号：                        DNJFCF5C00                           月8日         月8日                记回执     1W        限定 2024 年 9 月 30 日，公司偏激子公司已取得的与产物相关的重要认证情      况如下： 序                                           文凭内        公司称呼        天禀称呼       文凭编号                  发证机关   发证日期        灵验期至 号                                            容        盛剑科技                    SEMI 认                  SEMI 级          2018 年 11                      证                      别认证             月 15 日      列 L/S 开采）      上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序                                          文凭内        公司称呼        天禀称呼       文凭编号                   发证机关        发证日期        灵验期至 号                                           容        盛剑科技                    SEMI 认                 SEMI 级                 2020 年 11                      证                     别认证                    月 24 日          备）      盛剑半导体（燃                    SEMI 认                 SEMI 级                 2022 年 5                      证                     别认证                    月 30 日          备）       盛剑半导体                    SEMI 认                 SEMI 级                 2022 年 1                      证                     别认证                    月 26 日      列 L/S 开采）        盛剑科技                    SEMI 认                 SEMI 级                 2022 年 7                      证                     别认证                    月 27 日      列 L/S 开采）       盛剑半导体                    SEMI 认                 SEMI 级                 2022 年 7                      证                     别认证                    月 27 日      列 L/S 开采）        江苏盛剑                    SEMI 认                 SEMI 级                 2023 年 6                      证                     别认证                    月1日      系列 L/S 开采）        盛剑科技                    SEMI 认   MI-120901-2   SEMI 级     米格实验        2023 年 11                      证       02311-01      别认证        室           月 10 日      真空泵开采）      江苏盛剑（点火       SEMI 认                 SEMI 级                 2024 年 7      式 L/S 开采）       证                     别认证                    月 11 日       盛剑半导体                    SEMI 认                 SEMI 级                 2024 年 7                      证                     别认证                    月 31 日         开采）         十一、上市以来紧要钞票重组情况        公司自 2021 年 4 月 7 日在上交所主板上市以来，不存在《上市公司紧要资      产重组管理办法》中划定的组成紧要钞票重组的情况。         十二、境外经营情况        限定本召募评释书签署日，公司存在一家景外子公司，具体情况如下：        （一）境外子公司基本情况      公司称呼              SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.      注册地址              6 Raffles Quay #14-06 Singapore（048580）      主要生产经营地           新加坡      公司类型              私东谈主有限公司      注册本钱              1,250.00 万新加坡元      实收本钱              296.84 万新加坡元 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                Wholesale trade of a variety of goods without a dominant product；                research and experimental development on environment and clean 经营范围           technologies （excluding biotechnology）                多种无主导产物的批发贸易；环境和清洁时刻的研究与实验开发                （除生物时刻外） 成立日期           2023 年 1 月 3 日 刊行东谈专揽股比例        盛剑科技持股 80.00%   （二）境外子公司主要财务数据                                                                     单元：万元     式样     2024 年 9 月 30 日/2024 年 1-9 月            2023 年 12 月 31 日/2023 年度    总钞票                               1,406.96                            116.81    净钞票                               1,367.71                            116.81    营业收入                                   22.90                                -    净利润                                   -255.04                           -1.65   是否经审计                    否                           经中汇管帐师审计   公司竖立新加坡盛剑主要原因是公司拟拓展东南亚市集客户，该公司主要定 位为销售服务公司。   限定 2024 年 9 月 30 日，新加坡盛剑未持有不动产或机器开采等固定钞票， 不存在生产步履，仅开展业务开拓等日常经营步履。    十三、陈诉期内分成情况   （一）公司的利润分拨政策   公司的利润分拨应当疼爱对投资者的合理投资答复，每年按当年收尾的可分 配利润的一定比例，向股东分拨现款股利。根据公司现行灵验的《公司规则》， 公司的利润分拨政策如下：   公司应疼爱对投资者的合理投资答复，不毁伤投资者的正当权益，保持利润 分拨政策的连气儿性和幽静性，同期兼顾公司的永恒和可继续发展。公司优先接纳 现款分成的利润分拨方式，充分听取和磋议中小股东的要求，同期充分磋议货币 政策环境。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （1）利润分拨的阵势   公司采取现款或者现款、股票相结合的方式分拨股利。公司现款股利政策目 标为剩余股利。利润分拨不得杰出累计可分拨利润的范围，不得毁伤公司继续经 营才略。在有条件的情况下，公司不错进行中期现款分成。   （2）现款分成的条件和比例   公司在弥补亏欠（如有）、索要法定公积金、索要任意公积金（如需）后， 除《公司规则》另有约定和稀罕情况外，在当年盈利且累计未分拨利润为正的情 况下，公司每年度至少进行一次利润分拨。如利润分拨含有现款分拨方式，则公 司每年以现款方式分拨的利润不少于当年收尾的可供分拨利润的 10%。   前款“稀罕情况”是指存鄙人列情况之一，不错不进行利润分拨： 过公司最近一期经审计净钞票的 10%，且杰出 5,000 万元（召募资金投资的式样 除外）； 过公司最近一期经审计总钞票的 5%（召募资金投资的式样除外）； 金额的。   （3）公司董事会应当抽象磋议公司所处行业本性、发展阶段、自己经营模 式、盈利水平以及是否存在紧要资金支拨安排等因素，区分不孤寂形，并按照《公 司规则》划定的步调，提倡各异化的现款分成政策。 金分成在本次利润分拨中所占比例最低应达到 80%； 金分成在本次利润分拨中所占比例最低应达到 40%； 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 金分成在本次利润分拨中所占比例最低应达到 20%； 理。   上述“紧要资金支拨安排”是指公司在一年内购买钞票以及对外投资等往来 触及的钞票总额占公司最近一期经审计总钞票 30%以上（包括 30%）的事项。 根据《公司规则》划定，紧要资金支拨安排应经董事会审议后，提交股东大会表 决通过。   现款分成在本次利润分拨中所占比例为现款股利除以现款股利与股票股利 之和。   （4）在保证公司股本限度和股权结构合理的前提下，且公司股票估值处于 合理范围内，公司可在得志《公司规则》划定的现款分成的条件下实施股票股利 分拨。   （5）公司抽象磋议未分拨利润、当期事迹等因素原则上每年度进行一次利 润分拨，并在具备条件的情况下增加分成频次。公司董事会在最近一期经审计未 分拨利润基准上，合理磋议公司确当期利润情况、盈利景象及资金需求提议公司 不错进行中期现款分成。   （1）公司的利润分拨政策不得纵容改变。如现行政策与公司生产经营情况、 投资经营和永远发展的需要照实发生冲突的，不错调养利润分拨政策。调养后的 利润分拨政策不得违抗法律法例或监管划定的相关划定，公司董事会应先形成对 利润分拨政策进行调养的预案并应征求监事会的意见，联系调养利润分拨政策的 议案需经公司董事会审议通事后提请公司股东大会批准。   （2）公司如调养利润分拨政策、具体经营和计划，及制定利润分拨决策时， 应充分听取中小股东意见。公司联系调养利润分拨政策、具体经营和计划的议案 或利润分拨预案经董事会、监事会会议审议通事后，提交公司股东大会审议。公 司应安排通过上海证券往来所往来系统、互联网投票系统等汇集投票方式为中小 股东参加股东大会提供便利。对于现款分成政策的调养议案需经出席股东大会的 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 股东所持表决权的 2/3 以上通过，调养后的现款分成政策不得违抗中国证监会和 上海证券往来所的相关划定。   （二）公司最近三年现款分成情况   最近三年，公司的现款分成情况如下：                                                         单元：万元          式样               2023 年度          2022 年度      2021 年度 合并报表中包摄于上市公司股东的净利润             16,544.23    13,031.11    15,235.10 现款分成金额（含税）                      3,342.47     1,965.21     4,579.26 股份回购金额                                 -     7,993.91             - 现款分成与股份回购悉数                     3,342.47     9,959.12     4,579.26 当年现款分成（含税）占包摄于上市公司 股东的净利润的比例 当年现款分成（含税）和股份回购金额合 计占包摄于上市公司股东的净利润的比例 最近三年年均可分拨利润                                              14,936.81 最近三年累计现款分拨利润占年均可分拨 利润的比例 最近三年累计现款分拨利润和股份回购合 计金额占年均可分拨利润的比例   公司最近三年每年以现款方式分拨的利润均不少于当年收尾的可分拨利润 的 10%，践诺分成情况相宜《公司规则》的联系划定。   （三）践诺现款分成情况与公司规则、本钱性支拨的匹配性   公司上市后收尾的可分拨利润为赶巧，且进行现款分成的金额达到《公司章 程》要求的范例；公司现款分成相关事项由董事会拟定利润分拨决策，监事会发 表了应承意见，经股东大会审议通事后实施，公司现款分成决策步调合规，相宜 《公司规则》的划定。   公司基于日常生产经营、建立式样支拨等业务的践诺需求，兼顾分成政策的 连气儿性和相对幽静性的要求，本着答复股东、促进公司安妥发展等抽象磋议，实 施相关现款分成计划。现款分成与公司的本钱支拨需求相匹配。 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    十四、陈诉期内刊行债券情况    （一）公司陈诉期内刊行的债券情况    陈诉期内，公司未刊行公司债券。    限定本召募评释书签署日，公司不存在刊行任何阵势的公司债券。    （二）公司偿债才略主义    陈诉期各期，公司主要偿债才略主义如下：       式样 流动比率（倍）                   1.56            1.57           1.79           2.23 速动比率（倍）                   1.02            1.20           1.49           2.02 钞票欠债率（合并）              55.62%          53.76%         45.19%         38.35% 钞票欠债率（母公司）             54.41%          54.67%         45.26%         37.10%       式样         2024 年 1-9 月     2023 年度         2022 年度        2021 年度 息税折旧摊销前利润（万元）        14,324.27       22,848.49      16,798.09      18,918.63 利息保障倍数（倍）                 9.34          22.79          31.18          79.86   注：息税折旧摊销前利润＝利润总额+财务用度中的利息支拨+折旧+摊销   利息保障倍数=（利润总额+用度化利息支拨）/（用度化利息支拨+本钱化利息支拨）    （三）资信评级情况    中证鹏元对本次刊行的可转念公司债券进行信用评级，并对追踪评级作念出了 相应的安排。根据中证鹏元出具的信用评级陈诉，公司主体信用等第为 A+，可 转债信用等第为 A+，评级瞻望为幽静。    （四）公司最近三年平均可分拨利润足以支付公司债券一年利息 的净利润（以扣除非时时性损益前后孰低者计）分别为 14,199.56 万元、11,939.35 万元和 14,548.05 万元。本次刊行拟召募资金不杰出 50,000.00 万元，参考近期债 券市集的刊行利率水平并经合理推测，公司最近三年平均可分拨利润足以支付公 司债券一年的利息。 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书           第五节 财务管帐信息与管理层分析    本节的财务管帐数据反馈了公司陈诉期内的财务景象、经营效率和现款流量 情况。非经颠倒评释，本章援用的财务管帐数据均来自公司 2021 年度、2022 年 度和 2023 年度经审计的财务陈诉以及 2024 年 1-9 月未经审计的财务陈诉。投资 者欲对公司的财务景象、经营效率及管帐政策进行更防止的了解，请阅读财务报 告及审计陈诉全文。    一、与财务管帐信息相关的紧要事项的判断范例    公司根据自己所处的行业和发展阶段，财务管帐信息相关事项的性质和金额 两方面判断其重要性。在判断财务管帐信息相关事项的性质重要性时，公司主要 磋议该事项在性质上是否属于日常步履、是否显赫影响本公司的财务景象、经营 效率和现款流量等因素；在判断事项金额大小的重要性时，基于对公司业务性质 的磋议，公司收用税前利润总额为基准确定可接受的重要性水平，以陈诉期各期 利润总额的 5%动作公司财务报表举座的重要性水平。    二、最近三年审计情况    公司 2021 年度、2022 年度及 2023 年度财务陈诉经中汇管帐师事务所审计， 并出具了中汇会审20223035 号、中汇会审20234450 号与中汇会审20244224 号范例无保属意见的审计陈诉。    三、公司合并财务报表    （一）合并钞票欠债表                                                                      单元：万元     式样 流动钞票： 货币资金            32,007.02         65,407.27         50,960.44        57,462.59 往来性金融钞票                   -                 -                 -      29,572.90 应收票据               883.94            295.23           228.76                 - 应收账款           122,027.79        132,674.02        100,637.72        68,698.98 应收款项融资           1,881.90          4,239.90          7,046.51           430.83 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      式样 预支款项             1,067.92        1,641.05          1,971.75          2,230.97 其他应收款            1,789.09        1,182.34          1,051.79           863.68 存货              91,012.49       65,506.15         34,951.62         18,273.70 合同钞票             8,621.11        8,012.45          7,674.63         11,269.85 其他流动钞票           6,218.18        2,547.32          1,115.43           871.01 流动钞票悉数         265,509.43      281,505.73        205,638.64        189,674.51 非流动钞票： 其他权益器用投资         5,818.27        4,318.27          3,000.04                   - 投资性房地产                  -                 -                 -                 - 固定钞票            38,467.85       38,902.05         33,337.01          8,951.54 在建工程            24,808.43          906.79          3,296.00         16,758.66 使用权钞票           13,789.49        2,007.29          2,651.59           400.20 无形钞票             7,163.89        7,053.98          3,781.33          3,726.63 永远待摊用度           1,211.11        1,287.58           445.36                    - 递延所得税钞票          5,244.15        3,383.83          2,522.95          1,345.39 其他非流动钞票         11,354.25        6,577.43          5,264.88          3,674.95 非流动钞票悉数        107,857.45       64,437.23         54,299.16         34,857.36 钞票悉数           373,366.89      345,942.96        259,937.80        224,531.87 流动欠债： 短期借款            42,693.84       34,688.72         15,971.93          4,504.25 应付票据            36,042.73       38,179.35         28,509.32         27,458.67 应付账款            70,106.19       79,876.19         59,874.49         39,417.38 合同欠债             6,866.31       10,737.43           620.20           1,853.89 应付职工薪酬           3,082.64        3,363.09          2,513.69          2,062.80 应交税费             1,510.18        4,228.76          2,060.58          3,622.50 其他应付款            5,284.46        5,697.17          3,827.63          5,284.72 一年内到期的非流 动欠债 其他流动欠债           1,272.40        2,072.53           188.78            164.76 流动欠债悉数         170,717.52      179,725.12        114,745.40         84,896.99 非流动欠债： 永远借款            25,342.34        4,800.00           650.00           1,150.00 租赁欠债            11,261.75        1,443.29          2,073.61            69.95 上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      式样 递延所得税欠债            339.62                 23.53                    -                 - 非流动欠债悉数          36,943.71          6,266.82              2,723.61          1,219.95 欠债悉数            207,661.23        185,991.94            117,469.01         86,116.95 通盘者权益： 股本               14,946.25         12,470.35             12,507.07         12,511.65 本钱公积             79,665.92         80,970.68             81,400.41         80,628.81 减：库存股            10,556.52          9,238.18             10,637.11          4,622.08 其他抽象收益            1,996.00          1,970.53               850.03                    - 专项储备               116.57             113.99                       -                 - 盈余公积              5,545.53          5,545.53              4,363.51          3,249.60 未分拨利润            73,186.44         67,381.88             53,984.88         46,646.95 包摄于母公司通盘 者权益悉数 少数股东权益             805.48             736.24                       -                 - 通盘者权益悉数         165,705.66        159,951.02            142,468.79        138,414.93 欠债和通盘者权益 悉数      （二）合并利润表                                                                          单元：万元       项 目       2024 年 1-9 月       2023 年度             2022 年度          2021 年度 一、营业总收入             99,367.51        182,599.81          132,847.68       123,302.97 其中：营业收入             99,367.51        182,599.81          132,847.68       123,302.97 二、营业总成本             90,225.88        161,635.16          115,537.07       104,420.98 其中：营业成本             70,446.14        134,026.16           95,637.24        89,746.06 税金及附加                  450.86              985.98            607.57          604.18 销售用度                 5,398.45             8,347.52         6,909.23         4,439.09 管理用度                 6,427.83             7,351.00         5,250.30         4,336.52 研发用度                 6,627.59         10,215.76            7,333.12         5,618.64 财务用度                   875.02              708.75           -200.39          -323.51 其中：利息用度              1,006.29              824.20            425.57          154.60 利息收入                   240.72              366.29            521.48          675.84 加：其他收益               2,190.99             3,414.99           737.64          850.96 投资收益（损失以“-”                        -31.94                -7.06           264.45          295.20 号填列） 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     项 目        2024 年 1-9 月       2023 年度           2022 年度       2021 年度 公允价值变动收益（损                            -                    -             -        72.90 失以“-”号填列） 信用减值损失（损失以                    -1,681.55         -5,263.37        -4,936.25     -2,912.57 “-”号填列） 钞票减值损失（损失以                       -75.39         -1,175.90          711.41        303.03 “-”号填列） 钞票处置收益（损失以 “-”号填列） 三、营业利润              9,544.07         17,932.65        14,087.86     17,484.70 加：营业外收入                 6.80               76.74         96.08           0.50 减：营业外支拨               179.52               49.19         34.00        121.00 四、利润总额              9,371.34         17,960.19        14,149.94     17,364.20 减：所得税用度               183.53             1,418.06      1,118.84      2,129.10 五、净利润               9,187.82         16,542.13        13,031.11     15,235.10 （一）按经营继续性分 类 （二）按通盘权包摄分 类 净利润 六、其他抽象收益的税 后净额 七、抽象收益总额            9,213.28         17,662.63        13,881.14     15,235.10 （一）包摄于母公司所 有者的抽象收益总额 （二）包摄于少数股东 的抽象收益总额 八、每股收益 （一）基本每股收益（元 /股） （二）稀释每股收益（元 /股）   （三）合并现款流量表                                                                   单元：万元     式样         2024 年 1-9 月      2023 年度            2022 年度       2021 年度 一、经营步履产生的现 金流量： 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     式样         2024 年 1-9 月      2023 年度          2022 年度       2021 年度 销售商品、提供劳务收 到的现款 收到的税费返还                    -             272.24       990.09              - 收到其他与经营步履有 关的现款 经营步履现款流入小计         93,866.03       146,801.41       98,549.39     89,533.13 购买商品、接受劳务支 付的现款 支付给职工及为职工支 付的现款 支付的各项税费             7,526.23         7,266.76        9,851.75      5,831.12 支付其他与经营步履有 关的现款 经营步履现款流出小计        132,787.73       146,778.65      115,638.23     86,090.32 经营步履产生的现款流                   -38,921.71              22.75    -17,088.84      3,442.82 量净额 二、投资步履产生的现 金流量： 收回投资收到的现款                  -         8,000.00       58,500.00     53,000.00 取得投资收益收到的现                            -              46.03       397.39        461.74 金 处置固定钞票、无形资 产和其他永远钞票收回           291.82              262.45             -          1.21 的现款净额 处置子公司偏激他营业                            -                  -             -             - 单元收到的现款净额 收到其他与投资步履有 关的现款 投资步履现款流入小计           297.82          8,408.48       58,897.39     53,702.95 购建固定钞票、无形资 产和其他永远钞票支付         20,860.59        11,014.85       16,765.50     12,353.10 的现款 投资支付的现款             1,500.00         8,000.00       31,000.00     78,500.00 支付其他与投资步履有 关的现款 投资步履现款流出小计         22,568.59        19,014.85       48,005.50     90,853.10 投资步履产生的现款流                   -22,270.77        -10,606.37      10,891.89    -37,150.15 量净额 三、筹资步履产生的现 金流量： 经受投资收到的现款             29.10          1,624.00               -     62,193.26 其中：子公司经受少数 股东投资收到的现款 取得借款收到的现款          48,031.91        55,578.94       15,923.54      4,500.00 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     式样         2024 年 1-9 月      2023 年度           2022 年度            2021 年度 收到其他与筹资步履有 关的现款 筹资步履现款流入小计         53,029.07        60,240.94        15,923.54          66,833.26 偿还债务支付的现款          19,325.35        33,150.00         4,750.00           6,100.00 分拨股利、利润或偿付 利息支付的现款 其中：子公司支付给少                            -                   -             -                  - 数股东的股利、利润 支付其他与筹资步履有 关的现款 筹资步履现款流出小计         24,798.40        39,711.93        18,507.26          12,058.34 筹资步履产生的现款流 量净额 四、汇率变动对现款及                       -43.98               18.05       201.19              -61.79 现款等价物的影响 五、现款及现款等价物                   -33,005.80         9,963.45        -8,579.47          21,005.80 净增加额 加：期初现款及现款等 价物余额 六、期末现款及现款等 价物余额    四、合并报表编制基础、合并报表范围及变化情况   （一）管帐报表编制基础   公司以继续经营假设为基础，按照财政部颁布的《企业管帐准则》以及各项 具体管帐准则及相关划定编制财务报表。   （二）合并管帐报表的范围及变化情况   公司将其限定的通盘子公司纳入合并报表范围。陈诉期内，纳入合并报表范 围的公司情况如下：                                                                       单元：万元                                                              持股比例（%）   子公司称呼        主要经营地           注册本钱            注册地                                                              径直          曲折    盛剑透风         上海市             1,050.00       上海市           100.00             -    江苏盛剑         江苏省             9,500.00       江苏省           100.00             -   北京盛剑微         北京市             5,000.00       北京市           100.00             - 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                               持股比例（%）   子公司称呼        主要经营地     注册本钱         注册地                                               径直         曲折   盛剑半导体           上海市     11,750.00   上海市       85.11      8.15   上海盛睿达           上海市       500.00    上海市      100.00         -    盛剑芯科           上海市     15,000.00   上海市      100.00         -    湖北盛剑           湖北省      8,000.00   湖北省      100.00         -   新加坡盛剑           新加坡                 新加坡       80.00         -                            加坡元）   上海盛剑微           上海市      5,000.00   上海市            -   100.00   合肥盛剑微           安徽省      3,000.00   安徽省            -   100.00    勤顺汇芯           上海市      1,960.00   上海市            -    99.29    勤顺聚芯           上海市      1,316.00   上海市            -    55.96    广东盛剑           广东省      3,000.00   广东省      100.00         -   注：2024 年 10 月，勤顺聚芯合伙东谈主财产份额调养，公司曲折持有其 60.21%财产份额。   陈诉期内，刊行东谈主新纳入合并范围的子公司如下：           公司称呼                         纳入合并范围时候           广东盛剑                         2024年6月21日           勤顺汇芯                          2023年9月1日           勤顺聚芯                          2023年9月1日           湖北盛剑                         2023年5月22日           新加坡盛剑                         2023年1月3日           合肥盛剑微                         2022年9月5日           盛剑芯科                          2022年8月1日           上海盛睿达                        2022年6月16日           盛剑半导体                        2021年12月27日           上海盛剑微                        2021年8月27日   陈诉期内，刊行东谈主无不再纳入合并范围的主体。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书       五、公司陈诉期内的主要财务主义及非时时性损益明细表       （一）主要财务主义         式样        日/2024 年       31 日/2023      31 日/2022      31 日/2021 流动比率（倍）                  1.56           1.57           1.79           2.23 速动比率（倍）                  1.02           1.20           1.49           2.02 钞票欠债率（合并）             55.62%          53.76%        45.19%         38.35% 钞票欠债率（母公司）            54.41%          54.67%        45.26%         37.10% 包摄于母公司股东的每股 净钞票（元/股） 应收账款盘活率（次）               0.78           1.57           1.57           2.31 存货盘活率（次）                 0.90           2.67           3.59           5.51 包摄于上市公司股东的净 利润（万元） 包摄于上市公司股东的扣 除非时时性损益的净利润          7,942.66      14,548.05      11,939.35      14,199.56 （万元） 利息保障倍数（倍）                9.34          22.79          31.18          79.86 每股经营步履产生的现款                         -2.60           0.00          -1.37           0.28 流量净额（元） 每股净现款流量（元）              -2.21           0.80          -0.69           1.68       若非稀罕说注明，上述主义均依据合并财务报表进行经营，主义的经营公式如下：       流动比率=流动钞票/流动欠债       速动比率=（流动钞票-存货）/流动欠债       钞票欠债率=（欠债总额/钞票总额）×100%       包摄于母公司股东的每股净钞票=包摄于母公司普通股股东的期末净钞票/期末股本总 额       应收账款盘活率（次）=营业收入/【（期初应收账款账面净额+期末应收账款账面净额） /2】   存货盘活率（次）=营业成本/【（期初存货账面净额+期末存货账面净额）/2】   利息保障倍数=（利润总额+计入财务用度的利息用度）/（计入财务用度的利息用度+ 本钱化利息）   每股经营步履产生的现款流量净额=经营步履产生的现款流量净额/期末股本总和   每股净现款流量=净现款流量/期末股本总和       （二）净钞票收益率及每股收益       根据《公开刊行证券的公司信息表示编报规则第 9 号——净钞票收益率和每 股收益的经营及表示》（2010 年更正）经营的公司陈诉期内净钞票收益率和每 股收益如下： 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书              式样 扣 除 非 经 常 损 基本每股收益（元/股）                0.63            1.35         1.05        1.31 益前          稀释每股收益（元/股）                0.63            1.35         1.05        1.31 扣除非时时损益前加权平均净钞票收益率（%）                  5.66           10.98         9.40       12.93 扣 除 非 经 常 损 基本每股收益（元/股）                0.54            1.19         0.96        1.22 益后          稀释每股收益（元/股）                0.54            1.19         0.96        1.22 扣除非时时损益后加权平均净钞票收益率（%）                  4.92            9.66         8.61       12.05    公司 2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-9 月的包摄于母公司所 有者的净利润（以扣除非时时性损益前后孰低者计）分别为 14,199.56 万元、 司最近三年加权平均净钞票收益率（以扣除非时时性损益前后孰低者计）分别为 百分之六。    （三）非时时性损益情况    陈诉期内，公司非时时性损益情况如下：                                                                          单元：万元         式样          2024 年 1-9 月      2023 年度           2022 年度            2021 年度 非流动性钞票处置损益，包括已                           -197.63         -48.85                     -         -6.81  计提钞票减值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关、符 合国度政经营定、按照确定的标           1,401.67       2,313.21               809.42         844.04 准享有、对公司损益产生继续影    响的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，非金融企业 持有金融钞票和金融欠债产生的                  -             46.03            324.50         534.64 公允价值变动损益以及处置金融  钞票和金融欠债产生的损益 单独进行减值测试的应收款项减      值准备转回 因税收、管帐等法律、法例的调                                 -                 -            175.67                - 整对当期损益产生的一次性影响 除上述各项之外的其他营业外收                            -20.63             -0.01             -25.19       -120.50      入和支拨 其他相宜非时时性损益界说的损       益式样         小计               1,392.35       2,328.96              1,299.89      1,258.28 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书         式样        2024 年 1-9 月    2023 年度     2022 年度       2021 年度 减:所得税影响数（所得税用度减     少以“-”表示）  少数股东损益影响额(税后)           30.51         5.54             -             - 包摄于母公司股东的非时时性损      益净额    六、公司陈诉期内管帐政策变更、管帐推测变更及管帐舛误更正 情况   （一）陈诉期内重要管帐政策   公司管帐年度为公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止，以东谈主民币为 记账本位币，并按照企业管帐准则编制财务陈诉。   公司的主要管帐政策和管帐推测如下：   本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年 7 月 5 日发布《企业管帐 准则第 14 号——收入（2017 年更正）》（财会201722 号（以下简称“新收入 准则”）。   （1）收入的总说明原则   新收入准则下，公司以限定权迁搬动作收入说明时点的判断范例。公司在履 行了合同中的践约义务，即在客户取得相关商品限定权时说明收入。   得志下列条件之一的，公司属于在某一时段内履行践约义务；不然，属于在 某一时点履行践约义务：1）客户在公司践约的同期即取得并滥用公司践约所带 来的经济利益；2）客户能够限定公司践约过程中在建的商品；3）公司践约过程 中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在通盘这个词合同期间内有权就累计于今已 完成的践约部分收取款项。   对于在某一时段内履行的践约义务，公司在该段时候内按照践约进程说明收 入，然则，践约进程不成合理确定的除外。当践约进程不成合理确定时，公司已 经发生的成本估量能够得到补偿的，按照照旧发生的成本金额说明收入，直到履 约进程能够合理确定为止。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   对于在某一时点履行的践约义务，公司在客户取得相关商品限定权时点说明 收入。在判断客户是否已取得商品限定权时，公司磋议下列迹象：1）公司就该 商品享有当前收款权益，即客户就该商品负有当前付款义务；2）公司已将该商 品的法定通盘权迁移给客户，即客户已领有该商品的法定通盘权；3）公司已将 该商品什物迁移给客户，即客户已什物占有该商品；4）公司已将该商品通盘权 上的主要风险和报酬迁移给客户，即客户已取得该商品通盘权上的主要风险和报 酬；5）客户已接受该商品；6）其他标明客户已取得商品限定权的迹象。   合同中包含两项或多项践约义务的，公司在合同着手日，按照各单项践约义 务所承诺商品的单独售价的相对比例，将往来价钱分管至各单项践约义务，按照 分管至各单项践约义务的往来价钱计量收入。往来价钱，是公司因向客户转让商 品而预期有权收取的对价金额。公司代第三方收取的款项以及公司预期将退还给 客户的款项，动作欠债进行管帐处理，不计入往来价钱。合同中存在可变对价的， 公司按照盼望值或最可能发生金额确定可变对价的最好推测数，但包含可变对价 的往来价钱，不杰出在相关不确定性排除时累计已说明收入极可能不会发生紧要 转回的金额。合同中存在紧要融资身分的，公司按照假设客户在取得商品限定权 时即以现款支付的应付金额确定往来价钱。该往来价钱与合同对价之间的差额， 在合同期间内接纳践诺利率法摊销。合同着手日，公司估量客户取得商品限定权 与客户支付价款间隔不杰出一年的，不磋议合同中存在的紧要融资身分。   （2）公司收入的具体说明原则   公司销售的绿色厂务系统，如存在安装调试义务，公司根据合同约定完成相 应职业并取得安装调试验收票据后说明收入；如无安装调试义务，公司在发货后 取得客户说明的到货验收票据时说明收入。   公司销售的开采及环节零部件，如存在安装调试义务，公司根据合同约定完 成相应职业并取得安装调试验收票据后说明收入；如无安装调试义务，公司在发 货后取得客户说明的签收单时说明收入。   公司销售的电子化学品材料，公司在发货后取得客户说明的到货验收单时确 认收入。   公司提供的运营服务，在运营服务照旧提供，运营收入和运营成本能够可靠 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 地计量、运营相关的经济利益很可能流入本公司时，说明运营收入的收尾。   本公司提供维保服务，对于单次提供的服务，在服务照旧提供，并经客户验 收及格时说明收入；对于在固如期间内继续提供的服务，在提供服务的期间内分 期说明收入。   金融器用是指形成一方的金融钞票并形成其他方的金融欠债或权益器用的 合同。金融器用包括金融钞票、金融欠债和权益器用。   （1）金融器用的分类、说明依据和计量方法   本公司成为金融器用合同的一方时，说明一项金融钞票或金融欠债。对于以 老例方式购买金融钞票的，本公司在往来日说明将收到的钞票和为此将承担的负 债。   金融钞票和金融欠债在启动说明时以公允价值计量。对于以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融钞票和金融欠债，相关的往来用度径直计入当期损益， 对于其他类别的金融钞票和金融欠债，相关往来用度计入启动说明金额。对于初 始说明时不具有紧要融资身分的应收账款，按照本节“四/（一）/1、收入”的收 入说明方法确定的往来价钱进行启动计量。   本公司根据管理金融钞票的业务模式和金融钞票的合同现款流量特征将金 融钞票分类为以摊余成本计量的金融钞票、以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的金融钞票和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票。   以摊余成本计量的金融钞票：   以摊余成本计量的金融钞票，是指同期相宜下列条件的金融钞票：①本公司 管理该金融钞票的业务模式是以收取合同现款流量为主义；②该金融钞票的合同 要求划定，在特定日期产生的现款流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础 的利息的支付。   该类金融钞票在启动说明后接纳践诺利率法以摊余成本计量，所产生的利得 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 或损失在辨认说明、按照践诺利率法摊销或说明减值时，计入当期损益。   对于金融钞票的摊余成本，应当以该金融钞票的启动说明金额经下列调养后 的结果确定：①扣除已偿还的本金；②加上或减去接纳践诺利率法将该启动说明 金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额；③扣除累计计提的损 失准备。   践诺利率法，是指经营金融钞票或金融欠债的摊余成本以及将利息收入或利 息用度分管计入各管帐期间的方法。践诺利率，是指将金融钞票或金融欠债在预 计存续期的推测将来现款流量，折现为该金融钞票账面余额或该金融欠债摊余成 本所使用的利率。在确定践诺利率时，本公司在磋议金融钞票或金融欠债通盘合 同要求（如提前还款、缓期、看涨期权或其他访佛期权等）的基础上推测预期现 金流量，但不磋议预期信用损失。   本公司根据金融钞票账面余额乘以践诺利率经营确定利息收入，但下列情况 除外：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融钞票，自启动说明起，按照该 金融钞票的摊余成本和经信用调养的践诺利率经营确定其利息收入。②对于购入 或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融钞票，按照 该金融钞票的摊余成本和践诺利率经营确定其利息收入。若该金融器用在后续期 间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，况且这一改善在客不雅上可与应用 上述划定之后发生的某一事件相斟酌，应转按践诺利率乘以该金融钞票账面余额 来经营确定利息收入。   以公允价值计量且其变动计入其他抽象收益的金融钞票：   以公允价值计量且其变动计入其他抽象收益的金融钞票，是指同期相宜下列 条件的金融钞票：①本公司管理该金融钞票的业务模式既以收取合同现款流量为 主义又以出售该金融钞票为主义。②该金融钞票的合同要求划定，在特定日期产 生的现款流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。   该类金融钞票在启动说明后以公允价值进行后续计量。接纳践诺利率法经营 的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损左计入其他综 合收益。辨认说明时，将之前计入其他抽象收益的累计利得或损失从其他抽象收 益中转出，计入当期损益。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   对于非往来性权益器用投资，本公司可在启动说明时将其不可撤废墟指定为 以公允价值计量且其变动计入其他抽象收益的金融钞票。该指定基于单项非往来 性权益器用投资的基础上作出，且相关投资从器用刊行者的角度相宜权益器用的 界说。此类投资在启动指定后，除了赢得的股利（属于投资成本收回部分的除外） 计入当期损益外，其他相关的利得或损失（包括汇兑损益）均计入其他抽象收益。 辨认说明时，将之前计入其他抽象收益的累计利得或损失从其他抽象收益中转出， 计入留存收益。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票：   除上述情形外，本公司将其余通盘的金融钞票分类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融钞票。在启动说明时，如果能够排除或显赫减少管帐错配， 不错将金融钞票不可撤废墟指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融钞票。本公司在非并吞限定下的企业合并中说明的或有对价组成金融钞票的， 该金融钞票分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融钞票。   该类金融钞票在启动说明后以公允价值进行后续计量，产生的利得或损左计 入当期损益。   本公司将金融欠债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债、金融钞票迁移不相宜辨认说明条件或陆续涉入被迁移金融钞票所形成的金融 欠债、财务担保合同及以摊余成本计量的金融欠债。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债：   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债，包括往来性金融欠债 （含属于金融欠债的孳生器用）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融欠债。在非并吞限定下的企业合并中，本公司动作购买方说明的或有对价 形成金融欠债的，该金融欠债应当按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进 行管帐处理。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债在启动说明后以公允价 值进行后续计量，产生的利得或损左计入当期损益。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   因公司自己信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融欠债的公允价值变动金额计入其他抽象收益，除非该处理会变成或扩 大损益中的管帐错配。该金融欠债的其他公允价值变动计入当期损益。辨认说明 时，将之前计入其他抽象收益的累计利得或损失从其他抽象收益中转出，计入留 存收益。   （二）管帐政策变更   （1）财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《企业管帐准则解释第 17 号》（财 会202321 号，以下简称“解释 17 号”），本公司自 2024 年 1 月 1 日起执行解 释 17 号的相关划定。   对于流动欠债与非流动欠债的别离，解释 17 号划定，企业在钞票欠债表日 莫得将欠债送还推迟至钞票欠债表日后一年以上的践诺性权益的，该欠债应当归 类为流动欠债。对于相宜非流动欠债别离条件的欠债，即使企业故意图或者计划 在钞票欠债表日后一年内提前送还，或者在钞票欠债表日至财务陈诉批准报出日 之间已提前送还，仍应归类为非流动欠债。对于附有契约条件的贷款安排产生的 欠债，在进行流动性别离时，应当区别以下情况磋议在钞票欠债表日是否具有推 迟送还欠债的权益：1）企业在钞票欠债表日或者之前应恪守的契约条件，影响 该欠债在钞票欠债表日的流动性别离；2）企业在钞票欠债表日之后应恪守的契 约条件，与该欠债在钞票欠债表日的流动性别离无关。欠债的要求导致企业在交 易敌手方遴聘的情况下通过委用自己权益器用进行送还的，如果企业将上述遴聘 权分类为权益器用并将其动作复合金融器用的权益组成部分单独说明，则该要求 不影响该项欠债的流动性别离。   本公司自 2024 年 1 月 1 日起执行解释 17 号中“对于流动欠债与非流动欠债 的别离”的划定，此项管帐政策变更对本公司财务报表无影响。   对于供应商融资安排的表示，解释 17 号划定，企业在对现款流量表进行附 注表示时，应当汇总表示与供应商融资安排联系的信息。在表示流动性风险信息 时，应当磋议其是否已赢得或已有途径赢得通过供应商融资安排向企业提供脱期 付款或向其供应商提供提前收款的授信。在识别流动性风险荟萃度时，应当磋议 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 供应商融资安排导致企业将其原本应付供应商的部分金融欠债荟萃于融资提供 方这一因素。   本公司自 2024 年 1 月 1 日起执行解释 17 号中“供应商融资安排的表示”的 划定，并对此项管帐政策变更接纳将来适用法。   对于售后租总结往的管帐处理，解释 17 号划定，售后租总结往中的钞票转 让属于销售的，在租赁期着手日后，承租东谈主应当按照《企业管帐准则第 21 号—— 租赁》（以下简称“租赁准则”）第二十条的划定对售后租回所形成的使用权资 产进行后续计量，并按照租赁准则第二十三条至第二十九条的划定对售后租回所 形成的租赁欠债进行后续计量。承租东谈主在对售后租回所形成的租赁欠债进行后续 计量时，确定租赁付款额或变更后租赁付款额的方式不得导致其说明与租回所获 得的使用权联系的利得或损失（因租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期裁汰而部 分辨认或完全辨认租赁的相关利得或损失除外）。   本公司自 2024 年 1 月 1 日起执行解释 17 号中“对于售后租总结往的管帐处 理”的划定，此项管帐政策变更对本公司财务报表无影响。   （2）财政部管帐司于 2024 年 3 月印发了《企业管帐准则应用指南汇编 2024》 （以下简称“企业管帐准则应用指南 2024”），明确了对于保证类质保用度的 列报划定。   根据企业管帐准则应用指南 2024 划定，本公司 2024 年 1 月 1 日起将原列报 于销售用度的售后质保期珍藏费计入主营业务成本，不再计入销售用度。   财政部颁布《企业管帐准则解释第 16 号》“对于单项往来产生的钞票和负 债相关的递延所得税不适用启动说明豁免的管帐处理”划定，对在初次实施该解 释的财务报表列报最早期间的期初至该解释实施日之间发生的上述往来进行追 溯调养；对在初次实施该解释的财务报表列报最早期间的期初因上述单项往来而 说明的钞票和欠债，产生的应征税暂时性各异和可抵扣暂时性各异进行追想调养， 并将累计影响数调养财务报表列报最早期间的期初留存收益偏激他相关财务报 表式样，执行该划定对本公司财务报表式样未产生影响。 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （1）财政部于 2021 年 12 月 30 日发布《企业管帐准则解释第 15 号》（财 会202135 号，以下简称“解释 15 号”），内容指出：   固定钞票达到估量可使用状态前或研发过程中产出的产物或副产物对外售 售的，应当对试运行销售说明销售收入，在销售前得志存货说明条件的应当相应 说明存货，不得将试运行收入抵减固定钞票成本或者研发支拨；   亏欠合同，是指履行合同义务不可幸免会发生的成本杰出预期经济利益的合 同，“履行合同义务不可幸免会发生的成本”应当反馈履行该合同的成本与未能 履行该合同而发生的补偿或处罚两者之间的较低者。企业履行该合同的成本包括 履行合同的增量成本和与履行合同径直相关的其他成本的分管金额。其中，履行 合同的增量成本包括径直东谈主工、径直材料等；与履行合同径直相关的其他成本的 分管金额包括用于履行合同的固定钞票的折旧用度分管金额等。   刊行东谈主自 2022 年 1 月 1 日起执行解释 15 号上述相关划定，但未对刊行东谈主数 据产生影响。   （2）财政部于 2022 年 11 月 30 日发布《企业管帐准则解释第 16 号》（财 会202231 号，以下简称“解释 16 号”），内容指出：   对于企业按照《企业管帐准则第 37 号——金融器用列报》等划定分类为权 益器用的金融器用，相关股利支拨按照税收政策相关划定在企业所得税税前扣除 的，企业应当在说明应付股利时，说明与股利相关的所得税影响。企业应当按照 与曩昔产生可供分拨利润的往来或事项时所接纳的管帐处理相一致的方式，将股 利的所得税影响计入当期损益或通盘者权益式样（含其他抽象收益式样）；   企业修改以现款结算的股份支付协议中的要求和条件，使其成为以权益结算 的股份支付的，在修改日，企业应当按照所授予权益器用当日的公允价值计量以 权益结算的股份支付，将已取得的服务计入本钱公积，同期辨认说明以现款结算 的股份支付在修改日已说明的欠债，两者之间的差额计入当期损益。   刊行东谈主自 2022 年 11 月 30 日起执行解释 16 号上述相关划定，但未对刊行东谈主 数据产生影响。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   刊行东谈主自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年 12 月 7 日发布的《企业 管帐准则第 21 号——租赁（2018 更正）》（财会201835 号，以下简称“新租 赁准则”，更正前的租赁准则简称“原租赁准则”）。   新租赁准则完善了租赁的界说，增加了租赁的识别、分拆和合并等内容；取 消承租东谈主经营租赁和融资租赁的分类，要求在租赁期着手日对通盘租赁（短期租 赁和廉价值钞票租赁除外）说明使用权钞票和租赁欠债，并分别说明折旧和利息 用度；改进了承租东谈主对租赁的后续计量，增加了遴聘权重估和租赁变更情形下的 管帐处理，并增加了相关表示要求。此外，也丰富了出租东谈主的表示内容。   刊行东谈主在新租赁准则下根据租赁的界说评估合同是否为租赁或者包含租赁。 对于初次执行日（即 2021 年 1 月 1 日）前已存在的合同，刊行东谈主在初次执行日 遴聘不再行评估其是否为租赁或者包含租赁。   （1）刊行东谈主动作承租东谈主   原租赁准则下，刊行东谈主根据租赁是否践诺上将与钞票通盘权联系的全部风险 和报酬迁移给刊行东谈主，将租赁分为融资租赁和经营租赁。   新租赁准则下，刊行东谈主不再区分融资租赁与经营租赁，对通盘租赁（遴聘简 化处理方法的短期租赁和廉价值钞票租赁除外）说明使用权钞票和租赁欠债。   刊行东谈主遴聘根据初次执行新租赁准则的累积影响数，调养初次执行新租赁准 则当年龄首留存收益及财务报表其他相关式样金额，不调养可比期间信息。   对于初次执行日前的经营租赁，刊行东谈主在初次执行日根据剩余租赁付款额按 初次执行日刊行东谈主增量借款利率折现的现值计量租赁欠债，按照与租赁欠债十分 的金额计量使用权钞票，并根据预支房钱进行必要调养。刊行东谈主在应用上述方法 的同期根据每项租赁遴聘接纳下列一项或多项简化处理： 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 哄骗偏激他最新情况确定租赁期； 事项》评估包含租赁的合同在初次执行日前是否为亏欠合同，并根据初次执行日 前计入钞票欠债表的亏欠准备金额调养使用权钞票； 根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行管帐处理。   （2）刊行东谈主动作出租东谈主   在新租赁准则下，刊行东谈主动作转租借租东谈主应基于原租赁产生的使用权钞票， 而不是原租赁的标的钞票，对转租赁进行分类。对于初次执行日前别离为经营租 赁且在初次执行日后仍存续的转租赁，刊行东谈主在初次执行日基于原租赁和转租赁 的剩余合同期限和要求进行再行评估，并按照新租赁准则的划定进行分类。重分 类为融资租赁的，刊行东谈主将其动作一项新的融资租赁进行管帐处理。   除转租赁外，本公司无需对其动作出租东谈主的租赁调养初次执行新租赁准则当 年龄首留存收益及财务报表其他相关式样金额。本公司自初次执行日起按照新租 赁准则进行管帐处理。   刊行东谈主在初次执行日执行新租赁准则追想调养当期期初留存收益及合并财 务报表式样情况列示如下：                                                             单元：万元    式样      2020 年 12 月 31 日             调养金额         2021 年 1 月 1 日  其他流动钞票               914.08                -56.18              884.90  使用权钞票                不适用                  590.67               590.67 一年内到期的非流   动欠债   租赁欠债                不适用                  246.74               246.74   （三）管帐推测变更   刊行东谈主陈诉期内不存在重要管帐推测变更。   （四）管帐舛误更正   陈诉期内，公司未发生管帐舛误更正。   上海盛剑科技股份有限公司                                                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书         七、财务景象分析         （一）钞票组成及变化分析         陈诉期各期末，公司钞票结构情况如下：                                                                                                         单元：万元  式样          金额              比例             金额              比例              金额             比例             金额             比例  流动  钞票 非流动  钞票  钞票  总额         陈诉期内，跟着公司业务限度的扩大及产业链布局的进一步蔓延，公司总资   产限度呈现快速增长趋势。2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 9 月末，   公司总钞票分别为 224,531.87 万元、259,937.80 万元、345,942.96 万元和 373,366.89   万元。         陈诉期内，公司钞票结构保持相对幽静，2021 年末、2022 年末、2023 年末   及 2024 年 9 月末，流动钞票占总钞票比例分别为 84.48%、79.11%、81.37%和         陈诉期各期末，公司流动钞票情况如下：                                                                                                         单元：万元 式样           金额              比例             金额              比例              金额             比例             金额             比例 货币资金     32,007.02        12.05%        65,407.27        23.23%         50,960.44       24.78%        57,462.59       30.30% 往来性金                     -             -                -              -                -            -     29,572.90       15.59% 融钞票 应收票据        883.94         0.33%           295.23         0.10%            228.76        0.11%                   -            - 应收账款    122,027.79        45.96%       132,674.02        47.13% 100,637.72              48.94%        68,698.98       36.22% 应收款项  融资 预支款项      1,067.92         0.40%         1,641.05         0.58%          1,971.75        0.96%         2,230.97        1.18%   上海盛剑科技股份有限公司                                                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 式样          金额              比例             金额            比例             金额           比例          金额            比例 其他应收  款 存货      91,012.49        34.28%        65,506.15      23.27%        34,951.62    17.00%     18,273.70       9.63% 合同钞票     8,621.11         3.25%         8,012.45       2.85%         7,674.63     3.73%     11,269.85       5.94% 其他流动  钞票 悉数     265,509.43       100.00%       281,505.73     100.00%       205,638.64   100.00%    189,674.51    100.00%        陈诉期各期末，公司流动钞票金额分别为 189,674.51 万元、205,638.64 万元、        （1）货币资金        陈诉期各期末，公司货币资金情况如下：                                                                                               单元：万元  式样            金额             比例             金额            比例            金额          比例          金额          比例 银行入款     17,058.42        53.30%       50,064.22      76.54%       40,100.77     78.69%    48,680.24     84.72% 其他货币  资金 未到期应                     -             -              -             -           -           -      42.60       0.07% 收利息  悉数      32,007.02       100.00%       65,407.27     100.00%       50,960.44    100.00%    57,462.59    100.00%        陈诉期各期末，公司货币资金主要为日常经营所需银行入款，银行入款占货   币资金的比例分别为 84.72%、78.69%、76.54%和 53.30%。其他货币资金主要系   银行承兑汇票保证金及孳息与保函保证金及孳息，其使用受到限定；未到期应收   利息主要为大额存单和如期入款的应收利息。        （2）往来性金融钞票        陈诉期各期末，公司往来性金融钞票情况如下：                                                                                              单元：万元          式样      以公允价值计量且      其变动计入当期损                                -                       -                 -        29,572.90       益的金融钞票          悉数                                  -                       -                 -        29,572.90 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    陈诉期内，公司往来性金融钞票均为低风险、短期限的银行答理产物，不存 在收益波动性大、风险高的答理产物。    （3）应收票据    陈诉期各期末，公司应收票据情况如下：                                                                    单元：万元    式样 银行承兑汇票                    -            10.23           110.00               - 买卖承兑汇票           930.46               300.00           125.01               - 账面余额悉数           930.46               310.23           235.01               - 减：坏账准备            46.52                15.00             6.25               - 账面价值悉数           883.94               295.23           228.76               -    陈诉期内，公司应收票据包含银行承兑汇票与买卖承兑汇票，陈诉期各期末， 公司应收票据账面价值分别为 0 万元、228.76 万元、295.23 万元和 883.94 万元。 公司应收票据以买卖承兑汇票为主，账龄均在一年以内。    （4）应收账款    陈诉期各期末，公司应收账款情况如下：                                                                    单元：万元   式样 应收账款余额       139,723.18           148,790.69       111,407.17       74,618.98 减：坏账准备        17,695.40            16,116.67        10,769.45        5,920.00 应收账款净额       122,027.79           132,674.02       100,637.72       68,698.98    陈诉期各期末，公司应收账款账面价值分别为 68,698.98 万元、100,637.72 万元、132,674.02 万元及 122,027.79 万元，占流动钞票比例分别为 36.22%、48.94%、 模扩大，应收账款余额相应增加所致。    陈诉期各期末，公司应收账款账面余额偏激账龄散播情况如下：    上海盛剑科技股份有限公司                                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                                                             单元：万元  式样                金额          比例          金额           比例            金额          比例            金额         比例  悉数          139,723.18   100.00%   148,790.69    100.00%       111,407.17   100.00%      74,618.98   100.00%             陈诉期各期末，公司应收账款主要荟萃在 1 年以内，1 年以内的应收账款余    额占比分别为 74.42%、62.13%、60.98%及 53.47%。             陈诉期各期末，公司应收账款坏账准备计提情况如下：                                                                                           单元：万元             式样     应收账款余额                   139,723.18           148,790.69           111,407.17             74,618.98             坏账准备              17,695.40             16,116.67           10,769.45              5,920.00     坏账准备计提       比例             陈诉期各期末，公司应收账款前五名客户账面余额偏激占比情况如下表：                                                                                             单元：万元    序号                               客户称呼                                     期末余额              占比                                     悉数                                        56,045.89         40.11% 上海盛剑科技股份有限公司                                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号                          客户称呼                                期末余额             占比                            悉数                                     65,447.46      43.99%                            悉数                                     44,694.62      40.12%                            悉数                                     36,096.31      48.37%      （5）应收款项融资      陈诉期各期末，公司应收款项融资金额分别为 430.83 万元、7,046.51 万元、      （6）预支款项      陈诉期各期末，公司预支款项金额和账龄情况如下：                                                                               单元：万元 式样        金额         比例        金额         比例         金额         比例        金额         比例 以内 以上 悉数    1,067.92   100.00%   1,641.05   100.00%    1,971.75   100.00%   2,230.97   100.00%      陈诉期各期末，公司预支款项主要荟萃在 1 年以内。公司预支款项主要系预 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 付原材料采购款。   （7）其他应收款   陈诉期各期末，公司其他应收款主要为保证金、押金和备用金等，具体如下：                                                                       单元：万元  款项性质 保证金、押金         1,046.64               1,065.80         1,040.65          867.80   备用金           858.53                 157.38             146.09          66.88   其他             45.47                  49.41              47.89          31.29 账面余额小计         1,950.63               1,272.58         1,234.63          965.96 减：坏账准备          161.54                  90.24             182.84         102.28 账面价值小计         1,789.09               1,182.34         1,051.79          863.68   陈诉期各期末，公司其他应收款余额分别为 965.96 万元、1,234.63 万元、 用金等。   （8）存货   陈诉期各期末，公司存货账面余额明细情况如下：                                                                      单元：万元    式样                 账面余额                        跌价准备                   账面价值 合同践约成本                    56,615.42                 628.56             55,986.87 库存商品                      13,542.81                  78.58             13,464.22 原材料                       18,137.87                       -            18,137.87 发出商品                        249.88                        -              249.88 寄托加工物质                      499.16                        -              499.16 在产物                        2,674.48                       -             2,674.48    悉数                     91,719.63                 707.14             91,012.49    式样                 账面余额                        跌价准备                   账面价值 合同践约成本                    37,623.76               1,182.27             36,441.49 库存商品                      10,490.55                 107.62             10,382.93 原材料                       14,915.30                       -            14,915.30 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 发出商品                   605.26                       -       605.26 寄托加工物质                 199.53                       -       199.53 在产物                   2,961.64                      -      2,961.64     悉数               66,796.04             1,289.89       65,506.15     式样                 账面余额                  跌价准备              账面价值 合同践约成本               19,709.15               459.59       19,249.56 库存商品                  9,295.00                49.95        9,245.05 原材料                   5,639.89                      -      5,639.89 寄托加工物质                 458.50                       -       458.50 在产物                    358.62                       -       358.62     悉数               35,461.16               509.54       34,951.62     式样                 账面余额                  跌价准备              账面价值 合同践约成本               11,702.82                      -     11,702.82 库存商品                  2,999.99                95.76        2,904.23 原材料                   3,002.43                      -      3,002.43 寄托加工物质                 117.05                       -       117.05 在产物                    547.17                       -       547.17     悉数               18,369.46                95.76       18,273.70    陈诉期各期末，公司存货账面价值分别为 18,273.70 万元、34,951.62 万元、 及 34.28%。陈诉期内，公司存货余额不停增加，主要原因系公司绿色厂务系统 等业务在集成电路范围及新能源范围继续拓展，在手订单继续增加，期末相关订 单尚未执行完成。    公司合同践约成本主要系绿色厂务系统业务已发生但尚未安装、调试完成的 存货和成本，成本包括在安装过程中践诺发生的径直材料、径直东谈主工和制造用度。 开采及材料、劳务服务和制造用度均按式样归集。陈诉期内，跟着公司绿色厂务 系统业务销售收入增加，公司合同践约成本继续上升。    公管库存商品主要系工艺排气管谈等开采，陈诉期各期末，公管库存商品存 在一定上升，公司根据在手订单情况进行合理备货，使得金额上升。 上海盛剑科技股份有限公司                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   公司原材料主要包括钢材、氟涂料、电气元件、阀类、仪器模样等材料和风 机及配件、洗涤塔及配件、转轮及配件、储罐、电控盘柜等开采及配件，公司材 料、开采及配件采购主要用于开采及环节零部件的生产以及绿色厂务系统式样的 实施。由于公司绿色厂务系统业务定制化程度较高，因此原材料呈现品种丰富的 本性。跟着陈诉期内公司收入限度的增长，公司原材料金额逐年普及。   （9）合同钞票   陈诉期各期末，公司合同钞票均为质保金，具体情况如下：                                                                        单元：万元    式样    质保金           9,075.78           8,434.16             8,078.55       13,191.19  减：减值准备           454.67             421.71               403.93          1,921.34    悉数            8,621.11           8,012.45             7,674.63        11,269.85   陈诉期各期末，公司合同钞票账面净额分别为 11,269.85 万元、7,674.63 万 元、8,012.45 万元和 8,621.11 万元，均系已说明收入但尚未杰出质保期的应收质 保金款项。2022 年起，公司根据《企业管帐准则》相关要求，将到期期限 1 年 以上的合同钞票重分类为其他非流动钞票，具体参见本节之“七、财务景象分析” 之“（一）钞票组成及变化分析”之“3、非流动钞票的组成偏激变化”之“（8） 其他非流动钞票”内容。   （10）其他流动钞票   陈诉期各期末，公司其他流动钞票情况如下：                                                                        单元：万元    款项性质    预支用度              487.10               576.55           172.38           98.66   待抵扣进项税            3,905.87             1,948.71          901.25          290.45    预缴税费             1,825.22               22.06            41.81          481.89     悉数              6,218.18             2,547.32         1,115.43         871.01   陈诉期各期末，刊行东谈主其他流动钞票金额分别为 871.01 万元、1,115.43 万元、   上海盛剑科技股份有限公司                                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        陈诉期内，公司非流动钞票的组成如下：                                                                                     单元：万元 式样          金额          比例          金额          比例              金额        比例          金额         比例 其他权益 器用投资 固定钞票    38,467.85    35.67%    38,902.05     60.37%   33,337.01        61.40%     8,951.54    25.68% 在建工程    24,808.43    23.00%       906.79      1.41%      3,296.00       6.07%    16,758.66    48.08% 使用权资  产 无形钞票     7,163.89     6.64%     7,053.98     10.95%      3,781.33       6.96%     3,726.63    10.69% 永远待摊  用度 递延所得 税钞票 其他非流 动钞票 悉数     107,857.45   100.00%    64,437.23    100.00%   54,299.16       100.00%    34,857.36   100.00%        陈诉期各期末，公司非流动钞票金额分别为 34,857.36 万元、54,299.16 万元、   和 28.89%。公司非流动钞票主要由固定钞票、在建工程、无形钞票、使用权资   产、其他权益器用投资和其他非流动钞票组成。        （1）其他权益器用投资        陈诉期各期末，公司其他权益器用投资情况如下：                                                                                     单元：万元      被投资单元   成都瑞波科光电有      限公司   西安奕斯伟材料科    技股份有限公司         悉数                    5,818.27          4,318.27              3,000.04                 -   上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   示光学贬责决策（OLED 位相延迟片等）的研究和生产，主要的时刻标的为明白   屏名义处理时刻、明白屏位出入膜和车载昂首明白光波导贬责决策。该公司研发   的高端光学膜主要应用于 LCD、OLED 等半导体明白范围，其与公司半导体显   示业务具有潜在的产业协同。   公司主要从事 12 英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售。产物普通应   用于电子通讯、新能源汽车、东谈主工智能等范围所需要的存储芯片、逻辑芯片、图   像传感器、明白驱动芯片及功率器件等。其与公司集成电路业务具有潜在的产业   协同。        （2）固定钞票        陈诉期内，刊行东谈主固定钞票账面价值情况如下表所示：                                                                                单元：万元  式样          金额          比例         金额           比例          金额         比例        金额         比例 房屋及建 筑物 机器开采     9,856.53   25.62%     9,841.17     25.30%      5,625.41    16.87%   3,092.33    34.55% 输送开采      379.13     0.99%       412.67      1.06%       384.85      1.15%     96.50      1.08% 其他开采     2,255.85    5.86%     2,262.56      5.82%      1,217.02     3.65%    187.88      2.10%  悉数     38,467.85   100.00%   38,902.05    100.00%     33,337.01   100.00%   8,951.54   100.00%        公司固定钞票主要由房屋及建筑物、机器开采组成。2022 年，公司嘉定研   发中心及配套办公基地建立工程达到预定可使用状态并转固，使得房屋及建筑物   增加。公司主要固定钞票明细参见“第四节 刊行东谈主基本情况”之“十、主要资   产情况”之“（一）固定钞票情况”内容。        （3）在建工程        陈诉期各期末，公司在建工程情况如下表所示：                                                                                单元：万元         式样称呼   国产半导体制程附庸设   备及环节零部件式样   上海盛剑电子专用材料                   9,726.59             292.03               -                - 上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书       式样称呼 研发制造及相关资源化     式样 嘉定研发中心及配套办  公基地建立工程       稀零工程                     107.17             123.54             95.53              619.75       待安装开采                  2,787.73             107.13           702.38                11.95         悉数                 24,808.43              906.79          3,296.00            16,758.66      陈诉期各期末，公司在建工程分别为 16,758.66 万元、3,296.00 万元、906.79 万元和 24,808.43 万元。2021 年公司在建工程主要系嘉定研发中心及配套办公基 地建立工程，是公司初次公开刊行召募资金投向式样之一，该式样于 2022 年陆 续完工并转固，使得在建工程金额下落。2023 年和 2024 年 1-9 月，公司新启动 “电子专用材料研发制造及相关资源化式样”和“国产半导体制程附庸开采及关 键零部件式样”，使得在建工程金额增加。2024 年 1-9 月，公司对嘉定研发中心 和办公基地进行装修和改造，使得相关在建工程金额增加。      （4）使用权钞票      陈诉期各期末，公司使用权钞票情况如下：                                                                                 单元：万元      式样  房屋租赁                 13,789.49            2,007.29             2,651.59                400.20      悉数               13,789.49            2,007.29             2,651.59                400.20      陈诉期各期末，公司使用权钞票均系因租赁厂房产生。2024 年 9 月末，公 司使用权钞票余额大幅增加，主要系公司新增租赁湖北孝感和广东惠州生产基地 所致。公司主要租赁房产明细参见“第四节 刊行东谈主基本情况”之“十、主要资 产情况”之“（一）固定钞票情况”。      （5）无形钞票      陈诉期各期末，公司无形钞票账面价值情况如下表所示：                                                                                  单元：万元 式样           金额      比例        金额           比例         金额          比例           金额          比例 地皮使    6,531.21   91.17%   6,715.53     95.20%    3,376.33      89.29%     3,450.72      92.60% 上海盛剑科技股份有限公司                                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 式样           金额        比例          金额          比例           金额          比例           金额          比例 用权 软件        632.68     8.83%      338.46         4.80%     405.00     10.71%        275.91       7.40% 悉数    7,163.89     100.00%    7,053.98    100.00%      3,781.33    100.00%       3,726.63   100.00%      陈诉期各期末，公司无形钞票净值分别为 3,726.63 万元、3,781.33 万元、 参见本召募评释书“第四节 刊行东谈主基本情况”之“十、主要钞票情况”之“（二） 无形钞票情况”内容。      （6）永远待摊用度      陈诉期各期末，公司永远待摊用度账面价值情况如下表所示：                                                                                       单元：万元      式样  房屋装修费                       960.57             1,095.58              445.36                       -      其他                      250.54               192.00                     -                     -      悉数                  1,211.11               1,287.58              445.36                       -      陈诉期内，公司永远待摊用度主要系房屋装修费。      （7）递延所得税钞票      陈诉期各期末，公司递延所得税钞票情况如下表所示：                                                                                        单元：万元           式样 坏账准备                              2,742.80             2,443.90        1,825.37              885.91 合同钞票减值准备                               64.31               64.66          60.85              296.96 存货跌价准备                                106.64            198.57            77.74               14.36 未抵扣亏欠                             2,130.50              782.85          722.50                57.74 其他非流动钞票减值准备                           105.50            101.13            44.60                    - 限定性股票股份支付                             303.06            141.71          136.13                73.80 使用权钞票折旧计提                         3,027.26              302.36          377.53                 2.41 里面往来未收尾利润                                  -                   -          10.07               25.14 未经对消的递延所得税资     产悉数   上海盛剑科技股份有限公司                                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书             式样   递延所得税钞票和欠债互       抵金额   以抵销后净额列示的递延      所得税钞票       （8）其他非流动钞票       陈诉期各期末，公司其他非流动钞票情况如下表所示：                                                                                       单元：万元        式样       合同钞票                   7,005.24           6,742.29                2,964.65                     -   预支永远钞票款                    5,049.54             509.37                 230.26                   8.70       运营钞票                          -                    -              2,366.44            3,666.25       账面余额               12,054.78              7,251.66                5,561.35            3,674.95      减：减值准备                   700.52              674.23                 296.47                      -       账面价值                11,354.25             6,577.43                5,264.88            3,674.95       陈诉期各期末，公司其他非流动钞票账面价值分别为 3,674.95 万元、5,264.88   万元、6,577.43 万元和 11,354.25 万元。其中，合同钞票系已说明收入但尚未超   过质保期且到期期限一年以上的应收质保金款项；运营钞票系化学品供应与回收   系统之运营钞票；预支永远钞票款系公司预支的开采等永远钞票款项。       （二）欠债组成及变化分析       陈诉期各期末，公司欠债结构如下表所示：                                                                                         单元：万元 式样         金额          比例           金额            比例            金额           比例           金额           比例 流动 欠债 非流动 欠债 欠债 总额       陈诉期各期末，公司欠债总额分别为 86,116.95 万元、117,469.01 万元和   上海盛剑科技股份有限公司                                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   体呈上升趋势，主要系跟着经营限度增长，与生产经营相关的短期借款、应付账   款及应付票据等流动欠债相应增长所致。        陈诉期各期末，公司流动欠债占欠债总额的比例分别为 98.58%、97.68%、        陈诉期各期末，公司流动欠债的具体情况如下：                                                                                   单元：万元 式样          金额           比例         金额           比例          金额          比例          金额         比例 短期借款    42,693.84     25.01%    34,688.72     19.30%    15,971.93     13.92%     4,504.25     5.31% 应付票据    36,042.73     21.11%    38,179.35     21.24%    28,509.32     24.85% 27,458.67       32.34% 应付账款    70,106.19     41.07%    79,876.19     44.44%    59,874.49     52.18% 39,417.38       46.43% 合同欠债     6,866.31      4.02%    10,737.43      5.97%       620.20      0.54%     1,853.89     2.18% 应付职工  薪酬 应交税费     1,510.18      0.88%     4,228.76      2.35%      2,060.58     1.80%     3,622.50     4.27% 其他应付  款 一年内到 期的非流     3,858.79      2.26%      881.87       0.49%      1,178.77     1.03%       528.04     0.62% 动欠债 其他流动  欠债 悉数     170,717.52    100.00%   179,725.12   100.00%     114,745.40   100.00%    84,896.99   100.00%        陈诉期内，公司流动钞票主要由短期借款、应付票据与应付账款组成，上述   欠债悉数占公司流动欠债总额的 80%以上。        （1）短期借款        陈诉期各期末，公司短期借款的具体情况如下：                                                                                   单元：万元  式样            金额           比例         金额          比例         金额          比例         金额         比例 保证借款     22,788.40     53.38% 19,992.19       57.63%    11,000.00     68.87%    4,500.00    99.91% 未到期信 用证贴现   上海盛剑科技股份有限公司                                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书  式样            金额               比例              金额              比例              金额           比例          金额            比例 未到期应                      -              -                -              -         48.39       0.30%        4.25         0.09% 付利息 未到期承 兑汇票贴                 -              -                -              -      4,923.54      30.83%              -             -  现  悉数       42,693.84       100.00%         34,688.72       100.00%         15,971.93    100.00%     4,504.25      100.00%         陈诉期各期末，公司短期借款余额分别为 4,504.25 万元、15,971.93 万元、   对流动资金的需求上升，公司通过保证借款、票据及信用证贴现得志流动资金周   转需要、提高资金使用效率。         （2）应付票据         陈诉期各期末，公司应付票据的具体情况如下：                                                                                                      单元：万元  式样          金额               比例              金额              比例              金额           比例          金额             比例 银行承 兑汇票 买卖承                 -              -                -              -          150.69        0.53%       114.88         0.42% 兑汇票  悉数     36,042.73        100.00%        38,179.35        100.00%        28,509.32     100.00%    27,458.67       100.00%         陈诉期内，公司应付票据以银行承兑汇票为主。公司应付票据余额总体呈上   升趋势，主要系跟着经营限度的扩怒放具承兑支付货款增加所致。         （3）应付账款         陈诉期各期末，公司应付账款账龄散播情况如下：                                                                                                      单元：万元  式样            金额              比例              金额              比例              金额           比例          金额             比例  悉数      70,106.19        100.00%        79,876.19        100.00%        59,874.49     100.00%    39,417.38       100.00%  上海盛剑科技股份有限公司                                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书       公司应付账款主要为未结算供应商采购款。陈诉期各期末，公司应付账款多  荟萃在 1 年以内，1 年以内的应付账款余额占比分别为 90.43%、88.68%、91.37%  和 89.86%。2021 年至 2023 年末公司应付账款余额总体呈上升趋势，系跟着经营  限度的扩大采购有所增加所致。       （4）合同欠债       陈诉期各期末，公司合同欠债情况如下：                                                                                  单元：万元        式样   预收合同款项                   6,866.31           10,737.43              620.20          1,853.89        悉数                  6,866.31           10,737.43              620.20          1,853.89       陈诉期各期末，公司合同欠债分别为 1,853.89 万元、620.20 万元、10,737.43  万元和 6,866.31 万元，均系预收合同款项。公司 2023 年末和 2024 年 9 月末合同  欠债较高，与部分客户和式样的合同约定及付款进程联系。部分客户根据式样合  同约定支付了 10%-30%的预支款，相关款项计入合同欠债，该等合同限度较大，  执行周期较长，限定 2023 年末和 2024 年 9 月末尚未结转收入，使得合同欠债金  额较大。       （5）应付职工薪酬       陈诉期各期末，公司应付职工薪酬情况如下：                                                                                  单元：万元  式样             金额        比例        金额           比例           金额        比例         金额         比例 短期薪酬     2,955.81    95.89% 3,253.71         96.75%     2,432.78    96.78%    2,007.15    97.30% 下野后福利 ——设定提       122.13    3.96%     109.38        3.25%       80.91      3.22%      55.65      2.70%  存计划 革职福利          4.70    0.15%           -             -          -         -           -          -  悉数      3,082.64    100.00%   3,363.09    100.00%      2,513.69   100.00%    2,062.80   100.00%       陈诉期各期末，公司应付职工薪酬分别为 2,062.80 万元、2,513.69 万元、  贴和补贴、社会保障费和住房公积金。 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （6）应交税费   陈诉期各期末，公司应交各项税费余额情况如下表所示：                                                                          单元：万元     式样    升值税              593.78            2,314.81           1,312.55          2,001.83   企业所得税             775.51            1,339.09             513.41          1,303.96  城市珍藏建立税               4.62                166.42           61.21            124.09   扶持费附加                2.77                 99.85           36.73             74.25   场所扶持附加               1.85                 66.57           24.48             49.46  城镇地皮使用税               3.35                  1.86            1.86              3.35 代扣代缴个东谈主所得税             54.59                 42.92           47.22             31.62    房产税                65.83                 87.69           49.24             14.05    印花税                 6.89                  9.59           13.88                 -     契税                      -               99.84               -                 -     其他                 0.99                  0.12               -             19.90     悉数             1,510.18           4,228.76           2,060.58          3,622.50   （7）其他应付款   陈诉期各期末，公司其他应付款组成情况如下：                                                                          单元：万元     式样 职工持股计划回购义务          3,038.00              3,038.00                 -              - 限定性股票回购义务           1,244.27              1,244.27        2,643.20         4,622.08 未结算用度                955.19               1,092.90        1,154.42           402.64 押金保证金                 47.00                322.00           30.00            260.00     悉数              5,284.46              5,697.17        3,827.63         5,284.72   陈诉期各期末，公司其他应付款主要包括限定性股票回购义务和职工持股计 划回购义务等。   陈诉期内，公司分别于 2021 年和 2023 年执行了股权激勉计划和职工持股计 划。具体如下： 票 119.65 万股。根据约定，限定性股票的消除限售条件达成，则激勉对象按照 上海盛剑科技股份有限公司                               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 激勉计划划定比例消除限售。若公司未达到约定事迹考核主义，通盘激勉对象对 应试核当年计划消除限售的限定性股票不得消除限售，由公司按授予价钱加上中 国东谈主民银行同期入款利息之和回购刊出。因此，公司于 2021 年说明股票回购义 务 4,622.08 万元。 现款股利 44.58 万元；消除锁如期中未达解锁条件而回购刊出的库存股对应的回 购义务 175.22 万元；消除已达到限定性股票解锁条件的股票对应的回购义务 锁条件而回购刊出的库存股对应的回购义务 1,398.94 万元。 激勉对象授予 173.60 万股股票，共收到股票出资款 3,038.00 万元，并同期说明 职工持股计划相关的股票回购义务 3,038.00 万元。    （8）一年内到期的非流动欠债    陈诉期各期末，公司一年内到期的非流动欠债包括永远借款和租赁欠债，具 体明细如下：                                                                       单元：万元       式样 一年内到期的永远借款            700.51               204.28          501.37        251.98 一年内到期的租赁欠债           3,158.28              677.59          677.39        276.06       悉数             3,858.79              881.87        1,178.77        528.04    （9）其他流动欠债    陈诉期各期末，公司其他流动欠债组成情况如下：                                                                       单元：万元       式样    待转销项税额             865.66              1,762.31          78.78        164.76 不可辨认说明应收票据    背书还原       悉数             1,272.40             2,072.53         188.78        164.76  上海盛剑科技股份有限公司                                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      陈诉期各期末，公司非流动负借主要由永远借款及租赁欠债组成，具体如下：                                                                                          单元：万元 式样           金额           比例         金额          比例             金额          比例           金额          比例 永远借款   25,342.34      68.60%     4,800.00    76.59%          650.00      23.87%   1,150.00        94.27% 租赁欠债   11,261.75      30.48%     1,443.29    23.03%         2,073.61     76.13%        69.95       5.73% 递延所得  税欠债 悉数     36,943.71     100.00%     6,266.82   100.00%         2,723.61    100.00%   1,219.95      100.00%      （1）永远借款      陈诉期各期末，公司永远借款具体情况如下：                                                                                          单元：万元      式样   典质借款                  10,451.14                       -                650.00                1,150.00   保证借款                  14,891.21               4,800.00                      -                       -      悉数                 25,342.34               4,800.00                 650.00                1,150.00      陈诉期各期末，公司永远借款余额分别为 1,150.00 万元、650.00 万元、4,800.00  万元和 25,342.34 万元，金额继续增加，主要系跟着上海盛剑电子专用材料研发  制造及相关资源化式样、国产半导体制程附庸开采及环节零部件式样建立推动，  资金需求量增加，永远借款支款额增加所致。      （2）租赁欠债      陈诉期各期末，公司租赁欠债具体情况如下：                                                                                         单元：万元           式样  使用权钞票租赁欠债                          11,261.75           1,443.29           2,073.61              69.95           悉数                        11,261.75           1,443.29           2,073.61              69.95      陈诉期各期末，公司租赁欠债余额分别为 69.95 万元、2,073.61 万元、1,443.29  万元和 11,261.75 万元，均系因租赁厂房产生。公司主要租赁房产明细参见本募  集评释书“第四节 刊行东谈主基本情况”之“十、主要钞票情况”之“（一）固定  钞票情况”内容。 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （3）递延所得税欠债   陈诉期各期末，公司递延所得税欠债具体情况如下：                                                                    单元：万元       式样 计入其他抽象收益的公允    价值变动  里面往来未收尾利润          323.07              23.53           41.21                -    使用权钞票           2,896.85            294.03          366.97                -  固定钞票一次性扣除            7.88               9.59          173.65                - 计入当期损益的公允价值                             -               -               -          10.93     变动       悉数           3,575.54            674.90          731.83          10.93 递延所得税钞票和欠债互     抵金额 以抵销后净额列示的递延    所得税欠债   （三）营运才略分析   陈诉期内，公司主要营运才略主义如下：        式样          2024 年 1-9 月        2023 年度      2022 年度        2021 年度 应收账款盘活率（次）                      0.78        1.57          1.57          2.31 存货盘活率（次）                        0.90        2.67          3.59          5.51   公司收入和回款受下旅客户立项及投资建立进程影响较大，2022 年，公司 应收账款盘活率有一定下滑，主要原因系 2022 年，公司向集成电路范围拓展， 相关式样和销售收入增加，该类式样受结尾客户回款情况、客户里面请款经由等 因素影响，回款相对较慢，使得应收账款限度增长杰出营业收入限度增长，应收 账款盘活率有一定下滑。2023 年起，上述客户回款趋于幽静，应收账款盘活率 安详。 大，对应式样施工而发生的合同践约成本增加，不同式样立项及投资建立进程差 异较大，部分式样进程过期使得合同践约成本结转营业成本过期，导致公司存货 限度增长大于营业成本的增长，使得存货盘活率存在一定下滑。 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   陈诉期各期，公司与同行业可比公司的应收账款盘活率和存货盘活率对比情 况如下：        公司称呼    2024 年 1-9 月     2023 年度      2022 年度     2021 年度        正帆科技              2.17         3.25        4.10        4.44        至纯科技              0.99         1.39        1.84        1.91 应收账款        京仪装备              2.69         3.54        3.42        2.99 盘活率        中科仪            未表示             5.66        5.12        3.64        平均值               1.95         3.46        3.62        3.25        刊行东谈主               0.78         1.57        1.57        2.31        公司称呼    2024 年 1-9 月     2023 年度      2022 年度     2021 年度        正帆科技              0.69         0.99        1.20        1.44        至纯科技              0.55         0.92        1.31        1.29 存货盘活        京仪装备              0.39         0.55        0.75        1.20  率        中科仪            未表示             1.42        1.88        1.61        平均值               0.55         0.97        1.29        1.39        刊行东谈主               0.90         2.67        3.59        5.51 注：同行业可比公司数据来源于公开表示的如期陈诉。中科仪未表示 2024 年 1-9 月数据。   从应收账款盘活率来看，公司应收账款盘活率低于正帆科技、京仪装备和中 科仪，与至纯科技接近。正帆科技营业收入以电子工艺开采为主，同期存在电子 气体、MRO、生物制药开采等其他业务，除集成电路范围客户外，其前五名客 户还包括通威股份、晶盛机电等光伏范围客户，回款相对较快，使得正帆科技应 收账款盘活率较高。中科仪及京仪装备的产物以半导体专用开采为主，验收周期 较短，因此应收账款盘活率较高。   从存货盘活率来看，公司存货盘活率高于可比公司，主要原因系公司业务以 绿色厂务系统为主。该业务的采购模式为“以销定采”，即在式样中标后根据客 户需求确定采购，存货盘活率较高。   （四）偿债才略分析   陈诉期各期，公司主要偿债才略主义如下： 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        式样 流动比率（倍）                    1.56               1.57             1.79            2.23 速动比率（倍）                    1.02               1.20             1.49            2.02 钞票欠债率（合并）               55.62%              53.76%          45.19%          38.35% 钞票欠债率（母公司）              54.41%              54.67%          45.26%          37.10%        式样         2024 年 1-9 月        2023 年度           2022 年度         2021 年度 息税折旧摊销前利润（万 元） 利息保障倍数（倍）                  9.34              22.79            31.18           79.86   注：息税折旧摊销前利润＝利润总额+财务用度中的利息支拨+折旧+摊销   利息保障倍数=（利润总额+用度化利息支拨）/（用度化利息支拨+本钱化利息支拨）   陈诉期各期末，公司流动比率分别为 2.23 倍、1.79 倍、1.57 倍和 1.56 倍， 速动比率分别为 2.02 倍、1.49 倍、1.20 倍和 1.02 倍，均呈下落趋势；公司钞票 欠债率呈一定上升趋势。公司于 2021 年上市并筹得召募资金，流动比率和速动 比率较高，跟着陈诉期内公司营业收入限度的蔓延以及厂房式样的建立，公司通 过短期借款、票据等方式补充流动资金，使得偿债才略主义存在一定下落。   陈诉期内，刊行东谈主与同行业上市公司偿债才略主义比较如下：         公司称呼        2024 年 1-9 月        2023 年度          2022 年度        2021 年度         正帆科技                   1.37             1.36            1.39           1.72         至纯科技                   1.37             1.51            1.52           1.73 流动比率    京仪装备                   2.23             3.28            1.81           2.14             中科仪            未表示                  3.57            2.66           1.89             平均值                1.66             2.43            1.85           1.87             刊行东谈主                1.56             1.57            1.79           2.23         公司称呼        2024 年 1-9 月        2023 年度          2022 年度        2021 年度         正帆科技                   0.68             0.65            0.81           1.04         至纯科技                   0.85             0.96            1.08           1.30 速动比率    京仪装备                   1.18             2.15            0.79           1.22             中科仪            未表示                  2.82            2.16           1.40             平均值                0.90             1.65            1.21           1.24             刊行东谈主                1.02             1.20            1.49           2.02 钞票欠债    公司称呼        2024 年 1-9 月        2023 年度          2022 年度        2021 年度 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 率（合并）   正帆科技        62.57%       62.13%   59.47%   46.77%         至纯科技        62.73%       57.49%   52.13%   45.92%         京仪装备        45.38%       32.41%   58.44%   49.44%          中科仪        未表示          40.63%   44.24%   49.42%          平均值        56.89%       48.17%   53.57%   47.89%          刊行东谈主        55.62%       53.76%   45.19%   38.35%   注：同行业可比公司数据来源于公开表示的如期陈诉。中科仪未表示 2024 年 1-9 月数 据。   陈诉期各期末，公司的流动比率、速动比率和合并钞票欠债率与同行业可比 公司举座接近，其中流动比率、速动比率除 2021 年外略低于可比公司平均值， 钞票欠债率除 2021 年外略高于可比公司平均值。主要原因系：2021 年公司初次 公开刊行召募资金到位，公司流动比率、速动比率较高；2022 年起，跟着公司 业务蔓延以及固定钞票参预，绿色厂务系统业务式样周期较长，对公司营运本钱 占用加大，使得流动比率、速动比率有所下落，低于可比公司平均值。   可比公司中，京仪装备 2023 年完成初次公开刊行，召募资金到位使得其 2023 年和 2024 年偿债才略主义较优。正帆科技和至纯科技 2022 年起业务限度蔓延较 快，在执行订单备货及营运资金需求增加使得其 2022 年起流动比率、速动比率 继续下落，钞票欠债率继续上升。中科仪主要从事真空泵开采的研发生产和销售， 业务执行对营运本钱占用相对较小，使得其偿债才略主义在陈诉期内保持幽静水 平。      （五）公司财务性投资情况   根据中国证监会 2023 年 2 月发布的《证券期货法律适宅心见第 18 号》，对 于财务性投资的要求如下：   “（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融 业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营 业务无关的股权投资；投钞票业基金、并购基金；拆借资金；寄托贷款；购买收 益波动大且风险较高的金融产物等。   （二）围绕产业链高卑劣以获取时刻、原料或者渠谈为目的的产业投资，以 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠谈为目的的拆借资金、寄托贷 款，如相宜公司主营业务及策略发展标的，不界定为财务性投资。   （三）上市公司偏激子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融 业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。   （四）基于历史原因，通过发起竖立、政策性重组等形成且短期难以清退的 财务性投资，不纳入财务性投资经营口径。   （五）金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额杰出公司合 并报表包摄于母公司净钞票的 30%（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投 资金额）。   （六）本次刊行董事会决议日前六个月至本次刊行前新参预和拟参预的财务 性投资金额应从本次召募资金总额中扣除。参预是指支付投资资金、表示投资意 向或者缔结投资协议等。   （七）刊行东谈主应当结合前述情况，准确表示限定最近一期末不存在金额较大 的财务性投资的基本情况。” 务性投资的业务情形   自本次刊行董事会决议日前六个月起于今，公司不存在实施或拟实施的财务 性投资业务的情形，具体评释如下：   （1）投资类金融业务   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在投资类金融业务的 情形。   （2）非金融企业投资金融业务   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在从事非金融企业投 资金融业务步履的情形。   （3）与公司主营业务无关的股权投资   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在与公司主营业务无 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 关的股权投资步履的情形。   （4）投钞票业基金、并购基金   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在投钞票业基金、并 购基金的情形。   （5）拆借资金、寄托贷款   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在对外拆借资金、委 托贷款的情况。   （6）购买收益波动大且风险较高的金融产物   自本次刊行相关董事会决议日前六个月起于今，公司不存在持有收益波动大 且风险较高的金融产物的情形。   （7）拟实施的财务性投资的具体情况   自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在拟实施财务性投资 的相关安排。综上，自本次刊行相关董事会决议日前六个月于今，公司不存在实 施或拟实施的财务性投资的业务情形。   限定最近一年末和最近一期末，公司可能触及财务性投资的主要管帐科目情 况如下：                                                            单元：万元     式样         2024 年 9 月 30 日     2023 年 12 月 31 日     是否为财务性投资   其他应收款                 1,789.09             1,182.34      否  其他流动钞票                 6,218.18             2,547.32      否 其他权益器用投资                5,818.27             4,318.27      否  其他非流动钞票               11,354.25             6,577.43      否   （1）其他应收款   限定最近一年末和最近一期末，公司其他应收款具体如下：                                                            单元：万元     式样         2024 年 9 月 30 日     2023 年 12 月 31 日     是否为财务性投资  保证金、押金                 1,046.64             1,065.80      否 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     式样         2024 年 9 月 30 日      2023 年 12 月 31 日       是否为财务性投资    备用金                    858.53               157.38         否     其他                     45.47                49.41         否  其他应收款余额                1,950.63              1,272.59        否  减：坏账准备                   161.54                90.24         - 其他应收款账面净值               1,789.09              1,182.35        -   其他应收款按款项性质分类主要为保证金、押金及备用金等，公司保证金、 押金主要系公司业务开展过程中根据要求提供的投标保证金、租赁押金等。备用 金主要系公司职工在拓展业务过程中如出差、业务理睬等提前领用的备用资金。 因此，其他应收款不属于财务性投资。   （2）其他流动钞票   限定最近一年末和最近一期末，公司其他流动钞票具体如下：                                                               单元：万元     式样         2024 年 9 月 30 日      2023 年 12 月 31 日       是否为财务性投资    预支用度                   487.10               576.55         否   待抵扣进项税                3,905.87              1,948.71        否    预缴税费                 1,825.22                 22.06        否     悉数                   6,218.18             2,547.32        -   公司其他流动钞票主要为升值税待抵扣进项税、预缴所得税、房租偏激他， 其他流动钞票不属于财务性投资。   （3）其他权益器用投资   限定最近一年末和最近一期末，公司其他权益器用投资具体情况如下：                                                               单元：万元     式样         2024 年 9 月 30 日      2023 年 12 月 31 日       是否为财务性投资 成都瑞波科光电有限    公司 西安奕斯伟材料科技  股份有限公司     悉数                  5,818.27              4,318.27        - 示光学贬责决策（OLED 位相延迟片等）的研究和生产，主要的时刻标的为明白 屏名义处理时刻、明白屏位出入膜和车载昂首明白光波导贬责决策。该公司研发 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 的高端光学膜主要应用于 LCD、OLED 等半导体明白范围，其与公司半导体显 示业务具有潜在的产业协同。 公司主要从事 12 英寸硅单晶抛光片和外延片的研发、制造与销售。产物普通应 用于电子通讯、新能源汽车、东谈主工智能等范围所需要的存储芯片、逻辑芯片、图 像传感器、明白驱动芯片及功率器件等。其与公司集成电路业务具有潜在的产业 协同。   要而论之，公司其他权益器用投资属于在半导体明白及集成电路范围或产业 链高卑劣的产业投资，系围绕产业链高卑劣以获取渠谈为目的的产业投资。成都 瑞波科光电有限公司、西安奕斯伟材料科技股份有限公司与公司在渠谈等方面具 有协同作用，相宜公司主营业务及策略发展标的，不属于财务性投资。   （4）其他非流动钞票   限定最近一年末和最近一期末，公司其他非流动钞票情况如下：                                                          单元：万元    式样      2024 年 9 月 30 日       2023 年 12 月 31 日     是否为财务性投资   合同钞票              7,005.24               6,742.29      否 预支永远钞票款             5,049.54                 509.37      否    悉数              12,054.78               7,251.66      否  减：减值准备              700.52                  674.23      /   账面净值             11,354.25               6,577.43      /   公司其他非流动钞票中，合同钞票系已说明收入但尚未杰出质保期且到期期 限一年以上的应收质保金款项；预支永远钞票款系公司预支的开采等永远钞票款 项。因此，公司其他非流动钞票不属于财务性投资。   要而论之，公司最近一期末及最近一年末不存在金额较大的财务性投资。    八、经营效率分析   （一）营业收入分析   陈诉期内，公司营业收入的组成情况如下表所示： 上海盛剑科技股份有限公司                                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                                             单元：万元 式样          金额         比例       金额          比例         金额         比例       金额          比例 主营业 务收入 其他业 务收入 营业收 入悉数     陈诉期内，公司营业收入分别为 123,302.97 万元、132,847.68 万元、182,599.81 万元及 99,367.51 万元，2021 年至 2023 年公司营业收入呈快速增长趋势，公司 高度聚焦于主营业务经营，陈诉期各期主营业务收入占比均杰出 99%。     陈诉期内，公司营业收入的产物组成情况如下表所示：                                                                             单元：万元 式样           金额        比例        金额           比例       金额         比例        金额         比例 绿色厂务  系统 开采及关 键零部件 电子化学  品材料 其他业务  收入 营业收入  悉数     由上表可知，公司业务发展情况细致，受益于集成电路、半导体明白和新能 源行业的快速发展，主营业务保持了幽静增长的态势。从产物结构来看，公司收 入主要分为绿色厂务系统、开采及环节零部件以及电子化学品材料三大类。     其中，绿色厂务系统包括工艺废气治理系统、化学品供应与回收系统等；设 备及环节零部件包括半导体附庸开采及环节零部件、工艺排气管谈、中央废气治 理开采等；电子化学品材料包括应用于集成电路和半导体明白的剥离液、蚀刻液、 清洗液等。     陈诉期内，公司营业收入的季节散播情况如下表所示： 上海盛剑科技股份有限公司                                              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                                                         单元：万元 季度           金额            占比            金额          占比          金额         占比          金额          占比 第一季度    26,505.94       26.67%      26,365.11    14.44%     18,940.76    14.26%    17,614.31     14.29% 第二季度    39,845.77       40.10%      50,861.39    27.85%     36,226.87    27.27%    26,916.32     21.83% 第三季度    33,015.80       33.23%      30,012.98    16.44%     40,916.47    30.80%    34,604.56     28.06% 第四季度              -            -    75,360.34    41.27%     36,763.58    27.67%    44,167.77     35.82% 悉数      99,367.51 100.00% 182,599.81 100.00% 132,847.68 100.00% 123,302.97 100.00%     由上表可知，公司收入受下旅客户立项及投资建立进程影响，收入说明与客 户式样实施及验收密切相关，广大存在上半年式样招标或荟萃开工，下半年进行 式样具体实施并验收结算的情形，因此，公司收入存鄙人半年收入较上半年高的 情形。2023 年第四季度公司收入较高，主要系当年公司部分较大的绿色厂务系 统式样在期末完工验收所致。     陈诉期内，公司营业收入的区域散播组成情况如下表所示：                                                                                         单元：万元 式样         金额            比例           金额           比例         金额           比例        金额           比例  华东 26,885.89         27.06%   88,899.71      48.69%      37,766.45   28.43%    71,298.25    57.82%  华北 32,153.65         32.36%   35,277.46      19.32%      28,472.76   21.43%    18,437.29    14.95%  华南 32,705.21         32.91%   27,471.19      15.04%      26,053.06   19.61%      2,602.42     2.11%  西南    4,265.53       4.29%    23,801.48      13.03%      18,555.74   13.97%    15,960.48    12.94%  西北    1,594.27       1.60%        4,333.62     2.37%      7,468.87     5.62%      661.01      0.54%  华中     941.37        0.95%        1,410.76     0.77%     14,185.15   10.68%    14,042.50      11.39%  境外     404.94        0.41%        1,003.47     0.55%       102.34      0.08%            -          -  其他     416.66        0.42%         402.12      0.22%       243.31      0.18%      301.02      0.24% 悉数 99,367.51 100.00% 182,599.81 100.00% 132,847.68 100.00% 123,302.97 100.00%     陈诉期内，公司在华东及华北区域的销售占比较高，主要原因系公司下旅客 户中主要的半导体范围客户和总包建立单元均荟萃于该区域。2022 年，华南地 区营收大幅增长，主要系卑劣集成电路行业业务孝敬，而西北地区营收大幅增长， 主要系卑劣新能源行业业务孝敬；公司在境外售售金额较小，占营业收入比例较 低。 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     （二）营业成分内析     陈诉期内，公司营业成本的组成情况如下表所示：                                                                    单元：万元  式样          金额       比例       金额       比例        金额      比例      金额       比例 主营业 务成本 其他业 务成本 营业成 本悉数 的营业收入限度相匹配。陈诉期各期，公司营业成分内别为 89,746.06 万元、 主要组成部分，占比均在 99%以上。     陈诉期内，公司主营业务成本按产物分类的组成情况如下表所示：                                                                    单元：万元  式样            金额      比例       金额       比例       金额       比例      金额       比例 绿色厂务   系统 开采及关 键零部件 电子化学  品材料 主营业务 成本悉数     陈诉期内，公司主营业务成本按产物可别离为来源于绿色厂务系统、开采及 环节零部件和电子化学品材料等产物的成本，其中，来源于绿色厂务系统的成本 占比最高。跟着各期业务订单的变化，公司主营业务成本结构呈现一定的波动； 举座来看，公司主营业务成本产物散播情况与各产物营收情况相匹配。 上海盛剑科技股份有限公司                                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      陈诉期内，公司主营业务成本的料工费组成情况如下表所示：                                                                                单元：万元   式样             金额        比例        金额            比例       金额        比例        金额        比例 开采及材  料 径直东谈主工 14,568.31        20.83%   29,848.33     22.34% 17,913.69    18.78% 15,003.44    16.77% 制造用度       6,177.47   8.83%     8,799.53      6.59%   5,397.75    5.66%   6,476.50   7.24% 主营业务  成本      陈诉期内，公司的主营业务成本组成由开采及材料、径直东谈主工和制造用度构 成。开采及材料包含外购开采、材料和零部件；径直东谈主工主要为绿色厂务系统业 务的劳务服务和为各样业务所发生的径直东谈主工成本。2021 年至 2023 年受公司业 务限度增加的影响，生产及安装东谈主员数目逐年上升，使得径直东谈主工占主营业务成 本的比率普及。制造用度包含自产开采的制造用度、系统集成式样的差旅费偏激 他杂项用度，陈诉期内金额占比较小，因式样不同而存在一定波动。      陈诉期内，公司主营业务成本中开采及材料占比均杰出 70%，各期主营业务 成本组成较为幽静。      （三）毛利及毛利率分析      陈诉期内，公司主营业务的毛利及占比分别如下：                                                                                单元：万元  式样           金额          比例       金额           比例        金额         比例       金额         比例 绿色厂务  系统 开采及关 键零部件 电子化学        -338.61   -1.17%   107.41   0.22%         -        -        -        -  品材料 主营业务  毛利      公司陈诉期各期主营业务毛利分别为 33,556.91 万元、37,210.44 万元、 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 开采及环节零部件。   （1）分产物毛利率分析   陈诉期内，公司主营业务分产物毛利率分析如下：  式样        数值        变动        数值        变动       数值       变动        数值 绿色厂务  系统 开采及关 键零部件 电子化学        -17.48%   -25.12%    7.64%         -        -        -          -  品材料 主营业务  毛利率 开拓过程中采取有竞争力的价钱获取更多订单；2）从销售成本来看，2021 年至 定上升，上述原因抽象使得公司绿色厂务系统毛利率下落。 强属地化配套，新建广东惠州基地和湖北孝感基地，通过引入新式生产开采普及 产物生产效率并量入计出材料损耗，灵验责难单元生产成本、量入计分娩物物流输送用度。 同期，跟着公司业务限度增大，公司在采购价钱谈判上更具有上风，部分开采及 材料采购价钱存在一定下落。   公司开采及环节零部件包括半导体附庸开采及环节零部件、工艺排气管谈和 中央废气治理开采，其中，半导体附庸开采附加值和毛利率相对较高，是公司报 告期内重心拓展的业务之一。2022 年度，公司工艺废气处理开采销售量增长较 快。跟着研发参预，在工艺水平、成本限定等方面有所普及，使得产物毛利率逐 步上升。 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 材料价钱存在一定高潮；同期该业务仍处于市集开拓和产能爬坡阶段，产能未完 全开释，单元产物的制变成本较 2023 年度增加，使得产物单元成本较高，毛利 率为负。公司将积极加强时刻研发和市集开拓以改善产物毛利率。      （2）同行业抽象毛利率对比分析   收用与公司具有一样或访佛业务的上市公司进一步比较抽象毛利率水平如 下：  公司               2023 年度    2022 年度     2021 年度     主要业务                                                   开采与系统集成、高纯电子 正帆科技     27.17%     27.11%     27.46%      26.17%                                                   材料、再生轮回贬责决策                                                   槽式湿法开采；气体高纯工 至纯科技     35.38%     33.81%     35.36%      36.19% 艺开采及系统、化学品高纯                                                   工艺开采及系统、物料及水                                                   系统；晶圆回收业务                                                   半导体专用温控开采和半 京仪装备     32.15%     38.35%     39.57%      38.03% 导体专用工艺废气处理设                                                   备研发、生产、销售                                                   干式真空泵和真空科学仪 中科仪      未表示        37.40%     32.60%      22.21% 器开采的研发、生产、销售                                                   并提供相关时刻服务 平均值      31.57%    34.17%     33.75%      30.65%       -                                 绿色厂务系统、开采及环节 刊行东谈主      29.11%    26.60%     28.01%      27.22%                                 零部件、电子化学品材料   注 1：数据来源为 wind 资讯、可比公司如期陈诉、招股评释书等公开资料；   注 2：中科仪未表示 2024 年三季度数据。   陈诉期内，公司抽象毛利率与同行业可比公司的变动趋势存在一定各异；毛 利率水平稍低于行业平均值，主要系由于行业细分范围繁密，各公司的产物类型、 产物结构、时刻水平、所处市集竞争情况均有所不同，因此各公司的抽象毛利率 水平泛泛存在一定各异。   正帆科技的主要业务特征与本公司接近，因此毛利率与本公司相对接近。 率有所普及所致。   陈诉期内，至纯科技毛利率较高，主要原因系：（1）至纯科技的半导体设 备业务主要包括湿法清洗开采等半导体制程开采，聚焦晶圆制造的前谈工艺，产 品毛利率较高；（2）在高纯系统集成及支柱开采方面，至纯科技除了提供与公 上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 司产物接近的高纯特气系统、巨额气体系统外，还提供先行者体工艺介质系统等产 品，因此业务毛利率水平与公司存在一定各异；（3）至纯科技在 2019 年通过并 购上海波汇科技有限公司增加了毛利率较高的光传感及光器件业务，根据其表示， 该业务在 2021 年毛利率为 50.43%，使得其抽象毛利率普及。      除 2021 年中科仪毛利率较低外，京仪装备和中科仪的毛利率相对较高，主 要原因系其主要产物系半导体专用开采和真空开采，而公司主要收入来源于绿色 厂务系统，绿色厂务系统属于系统集成业务，其中包含附加值相对较低的零部件、 劳务等内容，毛利率低于半导体专用开采和真空开采，因此京仪装备和中科仪的 毛利率高于公司。      （四）期间用度分析      陈诉期内，公司期间用度情况如下：                                                                                单元：万元 式样        金额         用度率         金额        用度率         金额        用度率         金额        用度率 销售 用度 管理 用度 研发 用度 财务 用度 悉数    19,328.89   19.45%    26,623.02   14.58%    19,292.26   14.52%    14,070.73   11.41%   注：用度率=期间用度/当期营业收入      陈诉期内，公司销售用度情况如下：                                                                                单元：万元 式样         金额         占比         金额         占比         金额         占比         金额         占比  职工  薪酬 业务招  待费 差旅费      58.53      1.08%     109.18      1.31%     101.30      1.47%      68.82      1.55% 股份 支付 上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 式样         金额         占比         金额        占比         金额         占比        金额        占比 销售服  务费 办公费       5.54      0.10%       3.70     0.04%      30.03      0.43%     41.50    0.93% 售后维               -         -   1,660.53    19.89%    1,157.75    16.76%    792.06    17.84%  护费 其他      376.09      6.97%     178.93     2.14%     255.12      3.69%    183.98    4.14% 悉数     5,398.45   100.00%   8,347.52   100.00%    6,909.23   100.00%   4,439.09 100.00%      公司销售用度主要包括职工薪酬、业务理睬费和售后珍藏费等，这三类销售 用度悉数占比在 90%足下。公司售后珍藏费为公司根据合同约定及业主需求为已 完工的式样履行合同维保义务所发生的用度，企业管帐准则应用指南 2024 年明 确了对于保证类质保用度的列报划定，公司于 2024 年起将原列报于销售用度的 售后质保期珍藏费计入主营业务成本。      陈诉期内，公司销售用度分别为 4,439.09 万元、6,909.23 万元、8,347.52 万 元和 5,398.45 万元，2021 年至 2023 年呈逐年增长趋势，主要原因系：（1）公 司经营限度扩大，销售东谈主员增加，工资及福利用度随之增长；（2）为增加销售 限度，公司加大客户开拓力度，导致业务理睬费增加；（3）跟着公司业务限度 扩大，相关安装及售后珍藏用度增加。      陈诉期内，公司销售用度率与同行业上市公司的对比情况如下：  公司称呼        2024 年 1-9 月          2023 年度            2022 年度             2021 年度  正帆科技                 1.64%              1.73%                 1.77%             2.22%  至纯科技                 2.77%              3.28%                 2.72%             3.55%  京仪装备                 5.26%              11.75%               10.14%             9.02%  中科仪                 未表示                 8.22%                 7.14%             11.18%  平均值                  3.22%              6.25%                5.44%              6.49%  刊行东谈主                  5.43%              4.57%                5.20%              3.60%   注 1：数据来源为 wind 资讯、可比公司如期陈诉、招股评释书等公开资料；   注 2：中科仪未表示 2024 年三季度数据。      陈诉期内，公司的销售用度率呈现一定的波动，与同行业可比公司销售用度 率平均水平不存在紧要各异。 上海盛剑科技股份有限公司                                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      陈诉期内，公司管理用度情况如下：                                                                              单元：万元 式样        金额         占比         金额         占比         金额         占比        金额        占比  职工  薪酬 折旧及  摊销 中介咨  询费  股份  支付 业务招  待费 租赁费    339.39      5.28%     383.59      5.22%     233.72      4.45%    161.70     3.73% 办公费    292.82      4.56%     773.14     10.52%     410.39      7.82%    254.70     5.87% 差旅费    103.27      1.61%     239.94      3.26%     128.67      2.45%     64.96     1.50% 其他     171.09      2.66%     141.64      1.93%     193.64      3.69%    242.02     5.58% 悉数    6,427.83   100.00%    7,351.00   100.00%    5,250.30   100.00%   4,336.52 100.00%      由上表可知，公司管理用度主要包括职工薪酬、折旧及摊销、中介盘考费、 办公费与业务理睬费等。其中，职工薪薪金额占比较高。 因系 2022 年底嘉定研发中心及配套办公基地建立工程达到预定可使用状态，公 司管理和研发等部门搬入新办公室，使得折旧摊销及办公用度增加。 解锁条件，股份支付用度相应减少所致。      陈诉期内，公司管理用度率与同行业上市公司的对比情况如下：  公司称呼        2024 年 1-9 月         2023 年度              2022 年度            2021 年度  正帆科技                6.38%               7.44%                 9.82%              9.87%  至纯科技               10.96%               10.73%               10.15%              9.57%  京仪装备                5.05%               7.97%                 7.73%              9.25%  中科仪                未表示                  7.65%                 6.89%              7.16%  平均值                 7.46%               8.45%                8.65%               8.96%  上海盛剑科技股份有限公司                                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   公司称呼       2024 年 1-9 月          2023 年度                  2022 年度            2021 年度   刊行东谈主                 6.47%                 4.03%                 3.95%                  3.52%       注 1：数据来源为 wind 资讯、可比公司如期陈诉、招股评释书等公开资料；       注 2：中科仪未表示 2024 年三季度数据。       陈诉期内，公司管理用度率低于同行业可比公司，主要系管理用度中职工薪  酬用度率低于可比公司所致。正帆科技、至纯科技业务限度大于本公司，使得其  办公房屋及开采折旧摊销费率和办公用度率相对较高；同期其管理东谈主员东谈主数及东谈主  均薪酬高于本公司，使得其职工薪酬用度率较高，抽象使得其管理用度率高于本  公司。京仪装备固然收入限度低于本公司，但其管理东谈主员平均职工薪酬高于本公  司，使得其举座管理用度率较高。       陈诉期内，公司研发用度情况如下：                                                                                  单元：万元  式样          金额         占比          金额           占比         金额            占比       金额          占比 径直材料    3,005.65    45.35%     6,066.10     59.38%     4,512.59    61.54%     3,287.55     58.51% 职工薪酬    2,481.51    37.44%     3,239.43     31.71%     2,165.04    29.52%     1,836.91     32.69% 股份支付      71.53      1.08%         9.77       0.10%     269.78        3.68%    166.55       2.96% 折旧与摊销    680.27     10.26%      487.79        4.77%     185.70        2.53%    143.38       2.55%  其他      388.64      5.86%      412.67        4.04%     200.02        2.73%    184.26       3.28%  悉数     6,627.59   100.00%    10,215.76    100.00%     7,333.12   100.00%     5,618.64    100.00%       陈诉期内，公司研发用度主要为径直材料和职工薪酬，2021 年至 2023 年呈  赫然增长趋势，主要原因系：（1）为推动公司时刻迭代和产物升级，公司通过  继续加大研发参预，以保持产物的市集竞争力，公司研发东谈主员数目继续增加，职  工薪酬随之增长；（2）公司秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展策略，进一步深  化在半导体产业链的蔓延布局，加大在半导体附庸开采及环节零部件相关范围的  研发及考据测试参预。       陈诉期内，公司研发用度率与同行业上市公司的对比情况如下：       公司称呼            2024 年 1-9 月          2023 年度            2022 年度          2021 年度       正帆科技                     7.19%                6.55%             5.54%              4.26%       至纯科技                     5.78%                7.11%             6.32%              6.93% 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    公司称呼        2024 年 1-9 月     2023 年度            2022 年度            2021 年度    京仪装备               9.00%             8.29%             7.29%           6.55%    中科仪               未表示                9.94%             8.61%          11.98%    平均值               7.32%              7.97%             6.94%           7.43%    刊行东谈主               6.67%              5.59%             5.52%           4.56%   注 1：数据来源为 wind 资讯、可比公司如期陈诉、招股评释书等公开资料；   注 2：中科仪未表示 2024 年三季度数据。   陈诉期内，公司的研发用度率举座呈递加趋势，研发用度率与正帆科技基本 持平，略低于至纯科技、京仪装备和中科仪，主要系研发东谈主员薪酬和材料参预等 各异所致。   陈诉期内，公司财务用度情况如下：                                                                       单元：万元          式样              2024 年 1-9 月       2023 年度       2022 年度      2021 年度 利息用度净额                         1,006.29         824.20       425.57       154.60 其中：利息用度总额                      1,111.10         831.69       467.42       219.36 减：利息本钱化                          104.81               -       41.85        64.76 减：财政贴息                                  -          7.49           -             - 利息收入（收益以“-”填列）                  -240.72         -366.29     -521.48      -675.84 汇兑损益（收益以“-”填列）                   113.10          -18.05     -201.19        81.59 手续费支拨                             -3.64         268.89        96.71       116.14          悉数                      875.02         708.75      -200.39      -323.51   陈诉期内，公司财务用度分别为-323.51 万元、-200.39 万元、708.75 万元和 增长的营业收入比较，财务用度一直保持在较低水平。陈诉期内，公司利息用度 呈一定上升趋势，主要系公司根据业务发展和式样建立需求，借入银行借款所致。   （五）其他损益式样分析   陈诉期内，公司信用减值损失、钞票减值损失情况如下表所示： 上海盛剑科技股份有限公司                                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                                             单元：万元      式样          2024 年 1-9 月            2023 年度           2022 年度          2021 年度 一、信用减值损失 应收票据坏账损失                      -31.52             -8.75           -6.25           6.21 应收账款坏账损失              -1,578.73             -5,347.22        -4,849.44       -2,887.54 其他应收款坏账损失                     -71.30             92.60         -80.56          -31.24 二、钞票减值损失 存货跌价损失及合同践约                               -16.13         -780.35          -509.54          -95.76 成本减值损失 合同钞票减值损失                      -59.26         -395.54         1,220.95          398.79      悉数               -1,756.94             -6,439.27        -4,224.84       -2,609.53   公司信用减值损失主要包括应收账款坏账损失，跟着公司业务限度的扩大， 应收账款期末余额逐年增加，使得计提的坏账准备大幅上升。钞票减值损失主要 系存货跌价损成仇合同钞票减值损失，陈诉期内，跟着公司业务和式样的增加， 存货限度上升，使得存货跌价损左计提增加。合同钞票系已说明收入但尚在合同 质保期内的质保金款项，陈诉期内，公司根据预期信用损失模子分析应收质保金 余额及估量到期时候等因素，计提相应合同钞票减值准备，合同钞票减值损失相 应发生变动。   陈诉期内，公司公允价值变动收益具体如下：                                                                             单元：万元    式样      2024 年 1-9 月           2023 年度            2022 年度               2021 年度 往来性金融钞票                   -                  -                     -            72.90    悉数                     -                  -                     -            72.90   陈诉期内，公司钞票处置收益具体如下：                                                                             单元：万元    式样        2024 年 1-9 月              2023 年度           2022 年度           2021 年度 处置未别离为持有 待售的非流动钞票                  0.33              -0.67                      -         -6.81 时说明的收益    悉数                     0.33              -0.67                      -         -6.81 上海盛剑科技股份有限公司                                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      陈诉期内，公司其他收益主要包含政府补助、升值税加计抵减与个税手续费 返还，具体如下：                                                                                         单元：万元      式样        2024 年 1-9 月           2023 年度                  2022 年度                 2021 年度 政府补助                1,401.67                  2,229.99               722.15                844.04 升值税加计抵减               772.93                  1,166.43                     -                      - 个税手续费返还                16.40                    18.58                 15.49                   6.92      悉数             2,190.99                  3,414.99               737.64                850.96      陈诉期内，公司投资收益情况如下表所示：                                                                                         单元：万元       式样          2024 年 1-9 月           2023 年度                2022 年度                2021 年度 处置往来性金融钞票                                  -                46.03               324.50               461.74  产生的投资收益 处置应收款项融钞票                          -31.94                   -53.08                       -                  -   生的投资收益 以摊余成本计量的金                                  -                       -            -60.05               -166.54 融钞票辨认说明收益       悉数                 -31.94                    -7.06              264.45               295.20      陈诉期内，公司营业外收入情况如下所示：                                                                                         单元：万元       式样          2024 年 1-9 月           2023 年度                2022 年度                2021 年度 政府补助                             -                75.74                87.26                      - 其他                            6.80                  1.00                 8.81                 0.50       悉数                      6.80                76.74                96.08                  0.50      陈诉期内，公司营业外收入主要包括与公司日常步履无关的政府补助。      陈诉期内，公司营业外支拨的具体明细如下：                                                                                         单元：万元           式样            2024 年 1-9 月              2023 年度            2022 年度            2021 年度 非流动钞票处置损失悉数                          152.10                  48.18                 -              - 上海盛剑科技股份有限公司                        向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书        式样        2024 年 1-9 月       2023 年度       2022 年度       2021 年度 其中：固定钞票处置损失            152.10            48.18              -             - 对外捐赠                        -             1.00        31.00        107.00 罚金或滞纳金                  27.43             0.01         3.00         14.00        悉数              179.52            49.19        34.00        121.00   陈诉期内，公司营业外支拨分别为 121.00 万元、34.00 万元、49.19 万元和   （六）非时时性损益分析   陈诉期内，公司非时时性损益情况如下：                                                                 单元：万元        式样          2024年1-9月         2023年度       2022年度        2021年度 非流动性钞票处置损益，包括已                          -197.63         -48.85             -        -6.81 计提钞票减值准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关、符 合国度政经营定、按照确定的标          1,401.67       2,313.21      809.42        844.04 准享有、对公司损益产生继续影    响的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的 灵验套期保值业务外，非金融企 业持有金融钞票和金融欠债产                                 -        46.03       324.50        534.64 生的公允价值变动损益以及处 置金融钞票和金融欠债产生的        损益 单独进行减值测试的应收款项     减值准备转回 因税收、管帐等法律、法例的调 整对当期损益产生的一次性影                   -             -      175.67               -        响 除上述各项之外的其他营业外                           -20.63          -0.01       -25.19      -120.50      收入和支拨 其他相宜非时时性损益界说的       损益式样        小计               1,392.35       2,328.96     1,299.89      1,258.28 减:所得税影响数（所得税用度    减少以“-”表示）  少数股东损益影响额(税后)             30.51          5.54              -             - 包摄于母公司股东的非时时性     损益净额   陈诉期内，公司的非时时性损益分别为 1,035.54 万元、1,091.76 万元、1,996.18 万元和 1,204.36 万元，存在一定波动。主要系各期往来性金融钞票的持有和处置、 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 计入当期损益的政府补助、其他营业外收入和支拨存在波动导致。公司主营业务 盈利才略安妥，不存在依赖于非时时性损益的情况。    九、现款流量分析   陈诉期各期，公司现款流量情况如下：                                                                  单元：万元        式样         2024 年 1-9 月        2023 年度       2022 年度      2021 年度 经营步履产生的现款流量净额        -38,921.71            22.75    -17,088.84     3,442.82 投资步履产生的现款流量净额        -22,270.77        -10,606.37   10,891.89    -37,150.15 筹资步履产生的现款流量净额         28,230.67        20,529.01     -2,583.72    54,774.92 汇率变动对现款及现款等价物                          -43.98            18.05       201.19        -61.79      的影响  现款及现款等价物净增加额        -33,005.80         9,963.45     -8,579.47    21,005.80   （一）经营步履产生的现款流量分析   陈诉期内，公司经营步履产生的现款流量情况如下：                                                                  单元：万元        式样           2024 年 1-9 月       2023 年度      2022 年度      2021 年度 销售商品、提供劳务收到的现款           88,324.96     137,054.77    90,653.83    81,384.31 收到的税费返还                           -        272.24       990.09            - 收到其他与经营步履联系的现款            5,541.07       9,474.40     6,905.47     8,148.83 经营步履现款流入小计               93,866.03     146,801.41    98,549.39    89,533.13 购买商品、接受劳务支付的现款           87,657.41      95,255.57    72,651.99    54,280.71 支付给职工及为职工支付的现款           20,590.64      22,267.37    17,805.32    13,064.89 支付的各项税费                   7,526.23       7,266.76     9,851.75     5,831.12 支付其他与经营步履联系的现款           17,013.46      21,988.96    15,329.16    12,913.60 经营步履现款流出小计             132,787.73      146,778.65   115,638.23    86,090.32 经营步履产生的现款流量净额           -38,921.71          22.75   -17,088.84     3,442.82   陈诉期内，公司经营步履产生的现款流入主要来源于销售商品、提供劳务收 到的现款，现款流入变动与营业收入的变动趋势保持一致。公司销售商品、提供 劳务收到的现款占当期营业收入的比重分别为 66.00%、68.24%、75.06%和 88.89%。   公司收到其他与经营步履联系的现款主要包括政府补助、保证金与押金；公 司支付的其他与经营步履联系的现款主要系付现用度以及支付的保证金与押金。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      陈诉期内，公司净利润和经营性现款流量净额之间的匹配情况如下：                                                                   单元：万元          式样          2024 年 1-9 月     2023 年度       2022 年度       2021 年度 净利润                       9,187.82     16,542.13     13,031.11     15,235.10 加：钞票减值准备                    75.39       1,175.90       -711.41       -303.03 信用减值损失                    1,681.55      5,263.37      4,936.25      2,912.57 固定钞票折旧、油气钞票折耗、 生产性生物质产折旧 使用权钞票摊销                    986.69        883.48        717.63        296.02 无形钞票摊销                     304.94        196.43        163.00        141.02 永远待摊用度摊销                   262.70        266.20         73.28               - 处置固定钞票、无形钞票和其他 永远钞票的损失（收益以“-”              45.87           0.67              -         6.81 号填列） 固定钞票报废损失（收益以 “-”号填列） 公允价值变动损失（收益以                                  -              -             -       -72.90 “-”号填列） 财务用度（收益以“-”号填列）           1,107.46       806.14        224.37        236.19 投资损失（收益以“-”号填列）             31.94         -46.03       -324.50       -461.74 递延所得税钞票减少（增加以                          -1,860.32     -1,058.61     -1,177.57       -285.03 “-”号填列） 递延所得税欠债增加（减少以 “-”号填列） 存货的减少（增加以“-”号填                         -25,506.34    -31,334.88    -17,187.46     -4,043.58 列） 经营性应收式样的减少（增加以                           -540.76     -41,143.77    -42,522.25    -28,058.63 “-”号填列） 经营性应付式样的增加（减少以                         -28,730.69     45,521.22     23,476.93     16,297.31 “-”号填列） 其他                        1,171.85       160.82        943.10        579.92 经营步履产生的现款流量净额           -38,921.71        22.75     -17,088.84      3,442.82      陈诉期内，公司经营性净现款流分别为 3,442.82 万元、-17,088.84 万元、22.75 万元和-38,921.71 万元，低于各期净利润金额，主要原因系：      一方面，公司收入和回款受下旅客户立项及投资建立进程影响较大。2022 年，公司经营性应收账目增加较快，主要原因系 2022 年，公司向集成电路范围 拓展，相关式样和销售收入增加，该类式样受结尾客户回款情况、客户里面请款 经由等因素影响，回款相对较慢，使得应收账款限度增长较快；同期公司因式样 实施而向供应商支付的现款上升，使得经营步履现款流出增加。2023 年，公司 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 积极催收应收账款，并根据回款情况相应调养了上游供应商付款周期，使得经营 步履产生的现款流量净额转正。   另一方面，跟着公司 2021 年至 2023 年订单和经营事迹增长，公司存货余额 增加，存货对经营步履资金占用增大，减少了经营步履产生的现款流量净额。   此外，公司 2024 年 1-9 月收入回款相对较少，同期又因备货等原因增加部 分付款，使得经营步履产生的现款流量净额为负。   （二）投资步履产生的现款流量分析   陈诉期内，公司投资步履产生的现款流量情况如下：                                                              单元：万元        式样         2024 年 1-9 月   2023 年度       2022 年度       2021 年度 收回投资收到的现款                    -     8,000.00     58,500.00     53,000.00 取得投资收益收到的现款                  -       46.03        397.39        461.74 处置固定钞票、无形钞票和其他 永远钞票收回的现款净额 处置子公司偏激他营业单元收到                              -             -             -             - 的现款净额 收到其他与投资步履联系的现款            6.00      100.00               -      240.00 投资步履现款流入小计              297.82     8,408.48     58,897.39     53,702.95 购建固定钞票、无形钞票和其他 永远钞票支付的现款 投资支付的现款               1,500.00     8,000.00     31,000.00     78,500.00 支付其他与投资步履联系的现款          208.00             -      240.00               - 投资步履现款流出小计           22,568.59    19,014.85     48,005.50     90,853.10 投资步履产生的现款流量净额       -22,270.77   -10,606.37     10,891.89    -37,150.15   由上表可知，公司投资步履现款流入主要系赎回答理产物收到的现款及投资 收益；公司投资步履现款流出主要系购建固定钞票、无形钞票和其他永远钞票支 付的现款及购买答理产物支付的现款。   （三）筹资步履产生的现款流量分析   陈诉期内，公司筹资步履产生的现款流量情况如下：                                                              单元：万元       式样         2024 年 1-9 月    2023 年度       2022 年度       2021 年度 经受投资收到的现款                29.10     1,624.00              -    62,193.26 上海盛剑科技股份有限公司                         向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书         式样           2024 年 1-9 月    2023 年度       2022 年度       2021 年度 其中：子公司经受少数股东投 资收到的现款 取得借款收到的现款                48,031.91    55,578.94     15,923.54      4,500.00 收到其他与筹资步履联系的现 金 筹资步履现款流入小计               53,029.07    60,240.94     15,923.54     66,833.26 偿还债务支付的现款                19,325.35    33,150.00      4,750.00      6,100.00 分拨股利、利润或偿付利息支 付的现款 其中：子公司支付给少数股东                                  -             -             -             - 的股利、利润 支付其他与筹资步履联系的现 金 筹资步履现款流出小计               24,798.40    39,711.93     18,507.26     12,058.34 筹资步履产生的现款流量净额            28,230.67    20,529.01     -2,583.72     54,774.92    由上表可知，公司筹资步履现款流入主要包括 2021 岁首次公开刊行股票募 集资金流入以及陈诉期内取得银行借款形成的现款流入；公司筹资步履现款流出 主要包括陈诉期内偿还银行借款和利息、分拨股利形成的现款流出以及股票回购 等形成的现款流出。    十、本钱性支拨分析    （一）陈诉期内紧要本钱性支拨情况    陈诉期内，公司购建固定钞票、无形钞票和其他永远钞票支付的现款分别为 支拨主要用于购置地皮、厂房、开采等经营性钞票，慢慢扩大公司产能和产物布 局，为公司主营业务的继续幽静发展提供了有劲保障。    （二）将来可料念念的紧要本钱性支拨计划及资金需求量    限定本召募评释书签署日，公司将来紧要本钱性支拨主要为本次刊行召募资 金拟投向的“国产半导体制程附庸开采及环节零部件式样（一期）”式样，本次 刊行召募资金投资式样具体情况参见本召募评释书“第七节 本次召募资金运用 情况”内容。 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      十一、时刻创新分析      （一）时刻先进性及具体发达   公司的时刻先进性及具体发达参见本召募评释书“第四节 刊行东谈主基本情况” 之“九、时刻水平及研发情况”之“（三）公司中枢时刻偏激应用情况”内容。      （二）在研式样情况   公司主要在研式样情况参见本召募评释书“第四节 刊行东谈主基本情况”之“九、 时刻水平及研发情况”之“（二）在研式样情况”内容。      （三）保持继续时刻创新的机制和安排   为充分篡改公司职工科研职业的积极性和创造性，保证科研式样的高质、高 效完成，奖励研发职业中作念出重要孝敬的集体和个东谈主，公司制定了一系列里面规 章轨制，主要包括《科研式样绩效考核管理办法》《科研式样管理限定步调》《科 研式样经费管理限定步调》《科技创新奖励管理轨制》等。研发中心根据式样具 体情况，结合绩效奖金基数，制定绩效合约。绩效合约包含科研式样绩效考核评 分详情、科研式样绩效奖金基数、式样组成员绩效奖金分拨比例等相关内容。   将来，公司将围绕发展策略及发展主义，专揽半导体行业的发展标的，择优 确定主攻标的，建立时刻高地，收尾时刻跨越，使科技向上和时刻创新职业成为 公司参与市集竞争、优化产物质地、拓展产业价值链的重要技能。公司将坚持以 市集为导向，产业化为主义，企业为主体，东谈主才为中枢的时刻创新实施方略，促 进时刻创新与轨制创新、组织创新、管理创新以及文化创新的有机结合，增强公 司时刻创新才略，收尾公司永恒发展。      十二、紧要担保、诉讼、其他或有事项和紧要期后事项      （一）紧要担保   限定本召募评释书签署日，公司不存在为合并报表范围外企业提供担保的情 形。      （二）紧要诉讼、仲裁   限定本召募评释书签署日，公司偏激控股子公司不存在坚继续经营变成紧要 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 不利影响的尚未了结的或可料念念的紧要诉讼、仲裁案件。   （三）其他或有事项   限定本召募评释书签署日，公司不存在其他或有事项。   （四）紧要期后事项   截止本召募评释书签署日，公司不存在紧要期后事项。    十三、本次刊行对公司的影响   （一）本次刊行完成后，上市公司业务及钞票的变动或整悉数划   本次召募资金投资式样系围绕公司现存主营业务张开，相宜国度相关的产业 政策以及公司将来举座策略的发展标的，具有细致的市集发展远景和经济效益。 本次召募资金投资式样的实施是公司正常经营的需要，将进一步普及公司半导体 附庸开采及环节零部件的生产才略、拓展产物品类，同期加速公司产业链的转型 升级，为公司的可继续发展打下坚实的基础。   本次刊行完成后，公司的总钞票限度将相应提高，营运资金得到补充，公司 的资金实力将有所增强。跟着将来可转债持有东谈主陆续收尾转股，公司的钞票欠债 率将慢慢责难，有意于优化公司的本钱结构、普及公司的抗风险才略。同期，因 为募投式样需要一定的建立期和拓缓期，短期内公司股东的即期答复存在被摊薄 的风险。本次召募资金投资式样具有细致的经济效益，式样完全投产后，公司的 盈利才略将得到灵验增强。   （二）本次刊行完成后，上市公司限定权结构的变化   本次刊行可转债偏激后续转股不会变成上市公司限定权的变动。 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                第六节 合规经营与沉寂性    一、刊行东谈主陈诉期内受到的行政处罚情况   陈诉期内，刊行东谈主及子公司共存在两起行政处罚，具体情况如下： 解放贸易试验区临港新片区管理委员会于 2022 年 10 月 18 日对公司作出《行政 处罚决定书》（普 2220501059 号），处罚事由为公司未采取措施排除事故隐患， 违抗了《中华东谈主民共和国安全生产法》第四十一条第二款的划定。鉴于公司积极 完成整改，中国（上海）解放贸易试验区临港新片区管理委员会根据《中华东谈主民 共和国安全生产法》第一百零二条的划定，对公司处以罚金三万元的处罚。上述 行政处罚决定书中已认定公司积极完成整改，且处罚金额不属于处罚依据《中华 东谈主民共和国安全生产法》第一百零二条的上限，因此上述非法步履不组成紧要违 法非法步履。 年 7 月 11 日作出《行政处罚决定书》（沪公嘉（境）行罚决字202400062 号）， 处罚事由为公司子公司盛剑半导体于 2024 年 7 月 11 日在上海市嘉定区嘉戬公路 东谈主民共和国出境入境管理法》第八十条第三款之划定，对盛剑半导体处以罚金一 万元的行政处罚。   根据《中华东谈主民共和国出境入境管理法》第八十条第三款划定：“作歹聘任 番邦东谈主的，处每作歹聘任一东谈主一万元，总额不杰出十万元的罚金；有非法所得的， 没收非法所得”。本次处罚依据《中华东谈主民共和国出境入境管理法》第八十条未 列明情节严重的划定，同期本次处罚金额较小，上述非法步履不组成紧要非法违 规步履。   除上述情形外，刊行东谈主陈诉期内不存在其他被主管部门行政处罚的情况。    二、刊行东谈主偏激董事、监事、高等管理东谈主员、控股股东、践诺控 制东谈主被证券监管部门和往来所采取监管措施或处罚的情况   陈诉期内，公司偏激董事、监事、高等管理东谈主员、控股股东、践诺限定东谈主均 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 不存在被证监会行政处罚或采取监管措施及整改情况、被证券往来所公开谴责的 情况，或者因涉嫌非法正在被司法机关立案侦察或者涉嫌非法非法正在被证监会 立案走访的情况。     三、控股股东、践诺限定东谈主偏激限定的其他企业占用刊行东谈主资源 的情况     陈诉期内，公司不存在资金被控股股东、践诺限定东谈主偏激限定的其他企业以 借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，亦不存在为控股股东、实 际限定东谈主偏激限定的其他企业担保的情况。     四、同行竞争     （一）刊行东谈主与控股股东、践诺限定东谈主偏激限定的其他企业不存在同行竞 争     刊行东谈主控股股东为张伟明，践诺限定东谈主为张伟明、汪哲夫妻。限定本召募说 明书签署日，除刊行东谈主及子公司外，控股股东、践诺限定东谈主限定的其他企业参见 “第四节 刊行东谈主基本情况”之“三、公司控股股东、践诺限定东谈主基本情况”之 “（三）控股股东及践诺限定东谈主径直或曲折限定的其他企业基本情况”。     公司控股股东、践诺限定东谈主偏激限定的其他企业均未从事与公司一样、相似 或组成竞争的业务，公司与控股股东、践诺限定东谈主偏激限定的其他企业不存在同 业竞争。     本次刊行不会导致公司控股股东及践诺限定东谈主发生变化，不会导致践诺限定 东谈主、控股股东限定的其他公司从事与公司一样或访佛业务的情况，也不会导致新 增同行竞争的情况。     （二）幸免同行竞争的措施     为幸免在经营步履中与刊行东谈主产生潜在的同行竞争，珍藏公司中小股东正当 利益，刊行东谈主控股股东、践诺限定东谈主张伟明和刊行东谈主践诺限定东谈主汪哲出具了《关 于幸免同行竞争的承诺函》，承诺如下：     “1、本东谈主以及本东谈主径直或曲折限定的企业（公司偏激下属子公司除外，下 同）现在莫得以任何阵势从事与公司或其控股的子公司的主营业务组成或可能构 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 成径直或曲折竞争关系的业务或步履； 东谈主径直或曲折限定的企业采取灵验措施，不以任何阵势径直或曲折从事与公司及 其控股的子公司的主营业务组成或可能组成径直或曲折竞争关系的业务或步履， 或于该等业务中领有权益或利益； 公司； 公司利益的步履； 开支。”      五、关联方及关联往来情况      根据《公司法》《上海证券往来所股票上市规则》《企业管帐准则第 36 号 —关联方表示》（财会20063 号）、《上市公司信息表示管理办法》等法律法 规及表苟且文献对于关联方的划定，刊行东谈主的主要关联方及关联关系如下：      （一）关联方及关联关系 序号             股东姓名                      关联关系      除控股股东、践诺限定东谈主张伟明除外，限定 2024 年 9 月 30 日，公司不存在 其他持股 5%以上的主要股东。 序号               企业称呼                       关联关系 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号                      企业称呼                            关联关系         限定 2024 年 9 月 30 日，公司子公司情况如下： 序号              关联关系评释                       径直持股比例         公司的董事、监事、高等管理东谈主员偏激关系密切的家庭成员（包括老婆、年 满 18 周岁的子女偏激老婆、父母及老婆的父母、昆仲姐妹偏激老婆、老婆的兄 弟姐妹、子女老婆的父母）均为公司的关联方。公司现任董事、监事、高等管理 东谈主员的具体情况参见本召募评释书之“第四节 刊行东谈主基本情况”之“五、公司 董事、监事、高等管理东谈主员偏激他中枢东谈主员情况”相关内容。 序号              公司称呼                          关联关系                                 控股股东、践诺限定东谈主张伟明持有 0.2498%财产                                 份额并担任执行事务合伙东谈主          上海胜成同赢企业管理合伙企业         控股股东、践诺限定东谈主张伟明持有 99%财产份额          （有限合伙）                 并担任执行事务合伙东谈主 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号        公司称呼                        关联关系      上海胜欣同晖企业管理合伙企业    控股股东、践诺限定东谈主张伟明持有 99%财产份额      （有限合伙）            并担任执行事务合伙东谈主                        控股股东、践诺限定东谈主张伟明持股 85%并担任执                        行董事的企业                        控股股东、践诺限定东谈主张伟明曲折持股 80.70%                        并担任执行董事企业                        践诺限定东谈主汪哲持有 99%财产份额并担任执行                        事务合伙东谈主                        监事会主席刘庆磊姐姐刘云持股 40%并担任监                        事的企业                        副总司理章学春父亲潘正昌持股 60%并担任监                        事、老婆苗艳红持股 40%并担任执行董事的企业 序号            公司称呼                      关联关系                                 监事会主席刘庆磊姐姐刘云持股 40%并                                 总司理兼执行董事的企业                                 副总司理章学春父亲潘正昌持股 60%并                                 执行董事的企业                                 副总司理章学春姐夫苗光明担任执行董                                 事、总司理及财务负责东谈主的企业                                 监事周爱护担任董事的企业，2010 年 5                                 月 29 日该企业废除，未刊出。 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号             称呼                      关联关系                             董事沈华峰曾担任董事的企业，其已于 2022                             年 9 月离任相关职务                             监事周爱护持股 18%并曾担任董事的企业，                             其已于 2022 年 1 月离任相关职务                             监事周爱护曾担任董事的企业，其已于 2022                             担任董事                             监事周爱护曾担任董事的企业，其已于 2022                             年 2 月离任相关职务       上海杰事杰新材料（集团）股份有限      监事周爱护曾担任董事的企业，其已于 2021       公司                    年 7 月离任相关职务                             监事周爱护曾担任董事的企业，已于 2021                             年 11 月离任相关职务                             前董事李冠群曾担任董事的企业，已于 2022                             年 6 月离任                             前沉寂董事郑凤娟持股 80%并担任执行董                             事的企业                             前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博持股 60%并                             董事的企业       湖州伟恩企业管理盘考合伙企业（有      前沉寂董事郑凤娟老婆熊延平持股 95%的       限合伙）                  企业                             前沉寂董事郑凤娟老婆熊延平担任执行董                             事的企业                             前沉寂董事郑凤娟老婆熊延平曾持股 95%                             刊出                             前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博持股 90%并                             担任监事的企业                             前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博持股 68.62%                             并担任执行事务合伙东谈主的企业                             前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                             事的企业 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号             称呼                     关联关系                            事兼总司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼总司理的企业                            沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任总司理的                            企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼总司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼总司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼总司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼总司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事兼总司理的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博担任执行董                            事的企业                            前沉寂董事郑凤娟之弟郑才博曾担任总经                            理的企业，已于 2023 年 12 月离任                            前沉寂董事孙爱丽持股 80%并担任执行董                            企业                            前沉寂董事马振亮担任司理兼执行董事的                            企业                            公司前职工代表监事，已于 2021 年 5 月离                            任                            前职工代表监事钱霞老婆之姐夫陆华仁持                            偶之姐姐戴好意思琪担任监事的企业                            前职工代表监事钱霞老婆之姐戴好意思琪及姐                            理、执行董事的企业                            曾任公司副总司理，其已于 2021 年 5 月离                            任                            曾任公司副总司理、董事会书记，其已于                            曾任公司财务负责东谈主，其已于 2023 年 5 月                            离任                            曾任公司副总司理，其已于 2024 年 1 月不                            再担任副总司理职务  上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     序号             称呼                                关联关系           宁波万安隆鑫投资管理合伙企业（有               董事、副总司理、董事会书记聂磊出资 49%           限合伙）                           的企业，已于 2024 年 4 月刊出          （二）关联往来          参照公司《公司规则》《关联往来决策轨制》等相关划定，将公司与关联方  发生的往来金额（包括承担的债务和用度）在 3,000 万元以上，且占公司最近一  期经审计净钞票王人备值 5%以上的关联往来（公司提供担保除外），应当提交股  东大会审议批准实施的关联往来界定为紧要关联往来，不相宜紧要关联往来认定  范例的为一般关联往来。          （1）紧要时时性关联往来          陈诉期内，公司与关联方不存在紧要时时性关联往来。          （2）紧要偶发性关联往来          陈诉期内，除刊行东谈主子公司外的其他关联方为刊行东谈主提供的担保情况如下：                          担保金额         担保合同签 序号       担保方     债权东谈主                                    担保期限                          （万元）          署时候                                                    自担保书奏效之日起至《授信协议》                 招商银行股份          张伟明、                         2020 年 4 月   项下每笔贷款或其他融资或贵行受           汪哲                             2日        让的应收账款债权的到期日或每笔                   分行                                                      垫款的垫款日另加三年。                 上海银行股份          张伟明、                         2020 年 9 月   主合同项下每笔债务履行期届满之           汪哲                             10 日           日起两年。                   支行                 广发银行股份          张伟明、                          2020 年 11   主合同约定的债务东谈主履行债务期限           汪哲                            月 16 日        届满之日起三年。                   分行                 中信银行股份          张伟明、                         2020 年 7 月   保证期间为主合同项下债务履行期           汪哲                             20 日         限届满之日起三年。                   分行                                                    保证东谈主保证期间为主合同约定的债                 宁波银行股份                              务东谈主债务履行期限届满之日起两          张伟明、                         2019 年 8 月           汪哲                             22 日                   分行                               则保证期间为每笔债务履行期限届                                                        满之日起两年。 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   上述关联担保系根据公司践诺运营需求进行，具有合感性及必要性。限定   陈诉期内，刊行东谈主存在与关联方共同投资的情况，具体情况如下：为得志盛 剑半导体业务发展及生产经营的资金需求，保障其半导体附庸开采及环节零部件 研发制造业务发展的继续性参预，加速打造集研发、制造、销售和维保服务为一 体的国产先进半导体附庸开采平台；同期为进一步健全和完善盛剑半导体的治理 结构，建立健全长效激勉看护机制，招引和留下优秀东谈主才，充分篡改盛剑半导体 管理层和中枢职工的积极性，灵验的将股东利益、公司利益和职工个东谈主利益结合。 《增资协议》，约定盛剑半导体通过增资扩股方式引入外部投资者榄佘坤企管及 盛剑半导体职工持股平台：本次外部投资者榄佘坤企管及盛剑半导体职工持股平 台勤顺聚芯、勤顺汇芯悉数对盛剑半导体投资金额为 4,900.00 万元（其中新增注 册本钱 1,750.00 万元，剩余 3,150.00 万元计入本钱公积）。   上述增资完成后，刊行东谈专揽有盛剑半导体的径直持股比例为 85.11%，并通 过盛剑半导体职工持股平台限定盛剑半导体 9.96%的股权，其余股权由本次引入 的外部投资者榄佘坤企管持有。本次往来中，刊行东谈主时任监事会主席涂科云先生、 副总司理章学春先生和财务负责东谈主郁洪伟先生动作盛剑半导体职工持股平台勤 顺聚芯的有限合伙东谈主，公司监事韩香云女士（于 2024 年 5 月起担任公司监事） 动作盛剑半导体职工持股平台勤顺汇芯的有限合伙东谈主，刊行东谈主全资子公司盛剑芯 科动作盛剑半导体职工持股平台勤顺聚芯的普通合伙东谈主及执行事务合伙东谈主，组成 与关联当然东谈主共同投资的关联往来。   本次往来中，榄佘坤企管、勤顺聚芯及勤顺汇芯拟以现款出资方式共计投资 聚芯对盛剑半导体拟投资金额为 1,316.00 万元，勤顺汇芯对盛剑半导体拟投资金 额为 1,960.00 万元。本次增资扩股完成前后，盛剑半导体股权结构如下： 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                       增资前                          增资后  股东称呼      认缴注册本钱                          认缴注册本钱                              持股比例                        持股比例             （万元）                            （万元）   刊行东谈主           10,000.00       100.00%      10,000.00     85.11%  勤顺聚芯                   -              -       470.00       4.00%  勤顺汇芯                   -              -       700.00       5.96%  榄佘坤企管                  -              -       580.00       4.94%    悉数           10,000.00       100.00%      11,750.00    100.00%   榄佘坤企管的基本情况如下： 企业称呼           上海榄佘坤企业管理中心（有限合伙） 斡旋社会信用代码       91310117MACT366H5U 注册地址           上海市松江区佘山镇陶干路 701 号 5 幢 执行事务合伙东谈主        上海颐成投资管理有限公司 企业类型           有限合伙企业 出资额            1,624.00 万元                一般式样：企业管理；企业管理盘考；信息盘考服务（不含许可类 经营范围           信息盘考服务）；会议及展览服务。（除照章须经批准的式样外，                凭营业派司照章自主开展经营步履）                上海颐成投资管理有限公司，出资额 1 万元，占比 0.06%；王建成，                出资额 329 万元，占比 20.26%；董问路，出资额 122.00 万元，占比 出资结构           万元，占比 13.55%；熊帮弘，出资额 168 万元，占比 10.34%；张                立存，出资额 168 万元，占比 10.34%；杨玉宽，出资额 100 万元，                占比 6.16%；王人鹏，出资额 100 万元，占比 6.16%；马宁，出资额   根据中汇管帐师出具的盛剑半导体的审计陈诉（中汇会审20238116 号）， 限定 2023 年 3 月 31 日，盛剑半导体净钞票 12,154.57 万元，每注册本钱净钞票 为 1.22 元。本次增资订价经与外部投资者恪守自愿、平正、公正的原则，按照 盛剑半导体所处行业发展趋势、自己发展策略、业务经营等各方面因素，经友好 协商，确定盛剑半导体的本次增资价钱为 2.8 元/注册本钱。盛剑半导体职工持股 平台对盛剑半导体的增资价钱，参考外部投资者本次对盛剑半导体的增资价钱确 定，为 2.8 元/注册本钱。   上述与关联当然东谈主共同投资的关联往来，照旧刊行东谈主第二届董事会第二十三 次会议收用二届监事会第十七次会议审议通过，沉寂董事已发表了事先招供意见 及应承实施的沉寂意见。上述关联往来订价系参考市集价钱及审计结果确定，且 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 经与外部投资者恪守自愿、平正、公正的原则，友好协商确定，不存在显失公允 的情况，具有公允性；相关往来系根据公司发展策略及业务经营，结合半导体行 业发展趋势确定，故存在必要性及合感性。   陈诉期内，刊行东谈主与关联方发生的关联租赁情况如下：                                                                    单元：万元 承租方     出租方    租赁种类    2024 年 1-9 月       2023 年度      2022 年度     2021 年度 刊行东谈主      汪哲     办公楼                  -         37.50       90.00       90.00   上述关联往来系根据公司践诺发展历史情况确定，具有必要性及合感性，相 关关联往来价钱系根据房屋所在地隔邻的市集均价确定，订价具有公允性。   陈诉期内，刊行东谈主向环节管理东谈主员支付的薪酬情况如下：                                                                    单元：万元         式样       2024 年 1-9 月    2023 年度            2022 年度        2021 年度   环节管理东谈主员报酬              512.33            785.78        766.05        628.63   注：上表数据包含陈诉期各年龄首仍在职但在当年期间内下野的董事、监事及高等管理 东谈主员在职期间领取的薪酬。   陈诉期内，刊行东谈主与关联方发生的关联采购商品情况如下：                                                                    单元：万元  关联方     往来内容    2024 年 1-9 月    2023 年度           2022 年度         2021 年度 上海科学器          实验用仪器              -             74.34         82.48                - 材有限公司   上述往来系根据公司践诺业务需求开展，相关采购严格经过刊行东谈主采购审核 经由，具有必要性及合感性；相关订价系参照市集价钱协商确定，相关采购价钱 不高于市集同类产物的价钱，订价具有公允性。   刊行东谈主与上海科学器材有限公司的关联往来已通过公司总司理办公会议审 议，相关审议步调相宜公司规则及公司关联决策轨制相关划定。 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   陈诉期各期末，公司不存在向关联方的应收、应付款项余额。   （三）关联往来的必要性、公允性以及对公司财务景象和经营效率的影响   除上述关联往来外，刊行东谈主陈诉期内不存在其他关联往来，上述关联往来存 在必要性，订价公允。   刊行东谈主具有齐备的业务体系和径直面向市集沉寂经营的才略，领有沉寂的采 购和销售系统，在钞票、东谈主员、财务、机构、业务等方面沉寂于控股股东、践诺 限定东谈主。上述关联往来不会对公司的沉寂性和沉寂运作才略组成不利影响，公司 主营业务不会因此类往来而对关联东谈主形成依赖。同期，刊行东谈主与关联方各项往来 订价结算办法是以公允市集价钱或经外部审计机构核定的公允价值为基础确定， 往来的风险可控，不存在毁伤公司和股东利益的情况，不存在利用关联往来迁移 利润的情形，不会对公司陈诉期及将来财务景象、经营效率产生紧要不利影响。   （四）刊行东谈主陈诉期关联往来的履行步调情况及沉寂董事的意见   陈诉期内，刊行东谈主存在的关联租赁、关联采购、与关联方共同投资均已履行 刊行东谈主里面决策步调并进行信息表示。   陈诉期内，刊行东谈主存在的关联担保事项无需刊行东谈主里面决策，刊行东谈主亦已进 行了信息表示。   陈诉期内，公司董事、监事、高等管理东谈主员薪酬的决策照旧过董事会、监事 会及股东大会的审议步调；公司薪酬与考核委员会对陈诉期内董事、高等管理东谈主 员的薪酬情况发表了敬佩性意见。   （五）减少和表率关联往来的措施   为确保股东利益，幸免不消要的关联往来，公司采取一系列措施以减少关联 往来，并制定了表率关联往来的相关轨制。   公司通过建立健全各项规章轨制来表率关联往来的决策步调、往来的公允性。 股份公司成立后，公司先后通过了《关联往来决策轨制》《沉寂董事职业轨制》 《防护控股股东及关联方资金占用管理轨制》等一系列里面限定轨制，以强化对 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 关联往来的审批、决策步调。   刊行东谈主控股股东、践诺限定东谈主张伟明，刊行东谈主践诺限定东谈主汪哲出具了《对于 减少和表率关联往来的承诺函》，承诺如下：   “1、本东谈主及本东谈主控股、参股或践诺限定的其他企业及本东谈主的其他关联方将 尽量减少及幸免与公司之间的关联往来。对于确有必要且无法幸免的关联往来， 本东谈主保证关联往来按照平正、公允和等价有偿的原则进行，照章与公司签署相关 往来协议，以与无关联关系第三方一样或相似的往来价钱为基础确定关联往来价 格以确保其公允性、合感性，按联系法律法例、规章、表苟且法律文献及公司章 程等划定履行关联往来审批步调，实时履行信息表示义务，并按照约定严格履行 已签署的相关往来协议； 企业偏激他关联方的相关关联往来进行表决时，本东谈主将严格按摄影关划定履行关 联股东或关联董事侧目表决义务； 东谈主及本东谈主控股、参股或践诺限定的其他企业偏激他关联方与公司在陈诉期内不存 在其他关联往来； 利用践诺限定东谈主地位影响公司的沉寂性，本东谈主保证不利用关联往来作歹迁移公司 的资金、利润、谋取其他任何不梗直利益或使公司承担任何不梗直的义务，不利 用关联往来毁伤公司偏激他股东的利益； 司变成损失的，本东谈主快乐承担抵偿责任。”   现在，公司已建立了灵验的里面限定轨制、完善的公司治理结构。在《公司 规则》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《沉寂董事职业轨制》《关联 往来决策轨制》等轨制中，划定了联系关联往来的侧目表决轨制、决策权限、决 策步调等，以保证公司关联往来的合规性、公允性，确保关联往来步履不毁伤公 司和全体股东的利益。对于必要的关联往来，公司将通过制定严格、缜密的关联 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 往来协议要求，保证往来价钱的公允性。同期，公司将争取拓宽融资渠谈，以减 少借款、担保方面的关联往来。 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书               第七节 本次召募资金运用情况      一、本次召募资金使用计划      本次向不特定对象刊行可转念公司债券召募资金总额不杰出 50,000.00 万元 （含 50,000.00 万元），扣除刊行用度后，召募资金拟用于以下式样：                                                     单元：万元                                                    拟使用召募资 序号              式样称呼                  投资总额                                                    金参预金额                悉数                      61,203.51     50,000.00      如本次刊行可转债践诺召募资金（扣除刊行用度后）少于拟参预本次召募资 金总额，公司董事会将根据召募资金用途的重要性和紧要性安排召募资金的具体 使用，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式贬责。在不改变本次召募 资金投资式样的前提下，公司董事会及董事会授权东谈主士可根据式样践诺需求，对 上述式样的召募资金参预礼貌和金额进行适合调养。在本次刊行可转念公司债券 召募资金到位之前，公司将根据召募资金投资式样实施进程的践诺情况通过自筹 资金先行参预，并在召募资金到位后按摄影关法律、法例划定的步调予以置换。      二、本次召募资金投资式样与现存业务或发展策略的关系      公司专注于为高技术产业提供绿色科技服务，以“致力于好意思好环境”为企业 职责，继续秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿 色服务，为绿色企业提供科技产物”的策略定位，已形成“绿色厂务系统贬责方 案、半导体附庸装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。      本次召募资金投资式样主要围绕公司主营业务进行，是公司响应行业发展趋 势，得志卑劣市集发展需求的重要举措，亦是对公司半导体附庸开采及环节零部 件业务的进一步拓展和扩大。本次召募资金投资式样主要产物默示图如下： 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   本式样基于公司在半导体附庸开采及环节零部件范围储备的相关中枢时刻 和积贮的生产教授为实施基础，通过购置工艺废气处理开采、真空开采、温控设 备生产所需的机械加工开采、拼装测试开采等硬件开采，并引入 MOM 生产管理 系统以普及生产制造和供应链管理的效率，搭建高度自动化的生产产线，配置相 应的管理及生产东谈主员，扩大公司半导体附庸开采及环节零部件的生产才略。为提 高式样投资效益，本式样中工艺废气处理开采生产产线的召募资金参预是在公司 现存生产产线基础上的高度自动化升级改造，进一步提高产物生产工艺精度、生 产工艺智能化及丰富产物型号。   此外，跟着公司服务客户数目继续积贮，半导体附庸开采及环节零部件以及 其相应耗材部件的需求渐渐增多，通过本式样公司将引进更多的运维东谈主才，普及 运维服务限度，增强运维服务的质地。公司将以半导体附庸开采为发力点，加大 在半导体范围的市集布局，普及公司的中枢竞争力，收尾永远可继续发展。    三、本次召募资金投资式样的具体情况   （一）国产半导体制程附庸开采及环节零部件式样（一期）   半导体附庸开采及环节零部件动作公司的中枢策略业务之一，公司围绕该领 域慢慢完成了工艺废气处理开采、真空开采和温控开采的国产化研制。上述开采 共同作用于对半导体制程开采反应腔的辅助限定，可使反应腔得志刻蚀、离子注 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 入、扩散及薄膜千里积等工艺所需的环境条件，是半导体制程中不可或缺的重要组 成部分。具体来说，真空开采可使反应腔体里面形成发生反应所必须的真空环境， 并抽离工艺废气，传输至工艺废气处理开采中进行无害化处理；温控开采可对反 应腔进行高精密的温度限定，以收尾半导体工艺制程的控温需求。集成电路、半 导体明白以及新能源光伏在部分生产工艺上具有相似性，生产过程中都需要限定 反应腔的温度、保持反应腔的真空环境以及处理反应形成的工艺废气，因此工艺 废气处理开采、真空开采和温控开采在上述三大范围均有普通应用。   连年来，公司的工艺废气处理开采（主要为 L/S 开采）得到了半导体行业头 部厂商的高度招供，为公司在半导体附庸开采市集创造了细致的发展空间。公司 以工艺废气处理开采切入半导体附庸开采市集，继续关注和追踪下旅客户的开采 需求，跟着真空开采和温控开采顺利研制并完成多款机型的研发考据测试，半导 体附庸开采及环节零部件业务疆域进一步齐备。   为秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展策略，进一步深化在半导体产业链的 蔓延布局，公司在上海市嘉定区投资建立“国产半导体制程附庸开采及环节零部 件式样”，以普及国产半导体制程附庸开采及环节零部件的生产才略、运维才略 和产业竞争力。   本式样为“国产半导体制程附庸开采及环节零部件式样”的一期子式样。项 目以公司业务发展策略为带领基础，通过购置地皮、投资建立新厂房、引进先进 的生产开采及生产系统，建造高度自动化的生产线，打造先进国产半导体制程附 属开采平台，建立国产半导体制程附庸开采及环节零部件生产基地，以进一步扩 怒放采及环节零部件产物的生产才略，并同步普及运维服务才略。   本式样计划生产产物主要包括工艺废气处理开采、真空开采以及温控开采， 式样建立有助于工艺废气处理开采生产产线高度自动化升级，进一步提高产物生 产工艺精度、生产工艺智能化及丰富产物型号，普及公司工艺废气处理开采的行 业市集份额；有助于加速真空开采和温控开采等新产物的产业化，壮大国产半导 体制程附庸开采及环节零部件运维服务业务板块，更好地得志集成电路、半导体 明白及新能源等卑劣范围日益增长的市集需求。 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      本式样的实檀越体为盛剑科技子公司盛剑半导体。      本式样总投资为 46,203.51 万元，主要包括工程建立投资、基本蓄意费及铺 底流动资金，具体投资及召募资金投资明细如下：                                                       单元：万元                                             使用本次召募 序号             式样    投资金额          占比                      占比                                              资金金额           悉数          46,203.51   100.00%     35,000.00   100.00%      本式样的建立周期为两年，里面收益率（税后）为 12.16%，投资回收期（不 含建立期）为 7.02 年。      （1）式样用地情况      本式样选址为上海市嘉定区徐行镇竹桥村 1169 丘，公司上述选址的地皮已 取得上海市当然资源确权登记局颁发的沪（2024）嘉字不动产权第 001725 号《不 动产权文凭》，文凭据载使用权面积为 27,728.60 平方米，地皮用途为工业用地。      （2）备案和环评情况      限定本召募评释书签署日，本式样照旧完成上海市嘉定区发展和更始委员会 式样投资备案，式样代码为 310114MA7EWWBR520231D3101001（上海代码）。 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），盛剑半导体属于“专用设 备制造业”（行业代码：C35）中的“电子和电工机械专科开采制造”（行业代 码：C356）中的“半导体器件专用开采制造”（行业代码：C3562）。   根据《建立式样环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》，并对照《〈建 设式样环境影响评价分类管理名录〉上海市实施细化划定（2021 年版）》（沪 环规202111 号）（以下简称“细化划定”），本式样属于第三十二项“专用设 备制造业”，式样建立需编制环境影响陈诉表。   限定本召募评释书签署日，本式样照旧完成环境影响陈诉表的编制，并已取 得上海市嘉定区生态环境局文号为沪 114 环保许管2023174 号的批复意见，批 复意见明确从环保角度原则应承该式样实施。   （二）补充流动资金   本式样拟使用 15,000.00 万元补没收司流动资金。   （1）优化财务结构，增强抗风险才略   现在公司的融资渠谈主要为银行贷款，银行贷款的融资额度相对有限，且受 信贷政策影响较大，同期对增信措施要求较高。公司正处于快速发展阶段，债务 融资限度的渐渐扩大一方面将会导致公司的钞票欠债率攀升，影响公司安妥的财 务结构，加大财务风险；另一方面较高的财务用度将会侵蚀公司举座利润水平， 增加公司的经营风险。   陈诉期各期末，公司合并口径的钞票欠债率为 38.35%、45.19%、53.76%及 司短期借款余额 42,693.84 万元，一年内到期的非流动欠债余额 3,858.79 万元， 永远借款余额 25,342.34 万元，公司有息欠债杰出 7 亿元，影响公司安妥的财务 结构。   本次募投式样补充流动资金不错责难财务风险和经营风险，优化财务结构， 灵验幸免因资金期限错配问题变成的偿债压力，有意于保障公司现存式样和在建 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 式样胜利开展，以更低的成本扩大限度，收尾公司的永远发展策略。   （2）公司业务增长，需补充营运资金   磋议到公司将来三年估量经营步履现款流量净额、现款分成以及得志公司日 常经营等需要，公司将来三年存在资金缺口悉数约为 129,097.46 万元，具体测算 如下：                                               单元：万元               资金用途               经营公式         金额 限定 2023 年末货币资金余额                         ①     65,407.27 限定 2023 年末银行承兑汇票保证金等受限资金                 ②     15,343.06 限定 2023 年末可解放主宰资金                   ③=①-②      50,064.21 将来三年估量经营步履现款流量净额                         ④     -20,676.71 将来三年估量现款分成金额                             ⑤     12,047.51 偿还银行借款                                   ⑥     39,693.00 最低货币资金保有量                                ⑦     76,744.45 已审议投资式样资金需求（不含本次募投式样）                    ⑧     30,000.00 总体资金需求悉数                        ⑨=⑤+⑥+⑦+⑧     158,484.96 总体资金缺口/剩余（缺口以负数表示）                ⑩=③+④-⑨     -129,097.46   注 1：将来三年估量现款分成金额仅为经营步履现款流量的测算数据，不代表公司对未 来三年的现款分成承诺。                                               单元：万元               式样                 经营公式         金额 最低货币资金保有量                            A=B/F     76,744.45  其中：营业成本                                 C    134,026.16  期间用度注 1                               D     26,623.03  非付现成本注 2                              E       4,064.10 货币资金盘活次数                            F=360/G          2.04  现款盘活期                              G=H+I-J        176.44  应收账款盘活天数                                H         229.30  存货盘活天数                                   I        134.83  应付款项盘活天数                                 J        187.69   注 1：期间用度包括管理用度、研发用度、销售用度以及财务用度；   注 2：非付现成本总额包括当期固定钞票折旧、使用权钞票折旧、无形钞票摊销以及长 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 期待摊用度摊销。    限定 2023 年末，公司短期借款为 34,688.72 万元，一年内到期的永远借款为 悉数为 39,693.00 万元。    公司最近三年经营步履现款流量净额占营业收入比重情况如下：                                                           单元：万元                 式样        2023 年度           2022 年度       2021 年度 营业收入                           182,599.81   132,847.68    123,302.97 经营步履现款流量净额                         22.75     -17,088.84     3,442.82 经营步履现款流净额占营业收入的比例                  0.01%       -12.86%        2.79% 最近三年累计经营步履现款流净额占累计                                                              -3.11% 营业收入比例    公司 2021 年至 2023 年营业收入复合增长率为 21.69%，假设将来三年的营 业收入复合增长率为 10%，将来三年累计经营步履现款流净额为-20,676.71 万元。    根据公司表示的 2023 年年度利润分拨决策，公司现款分成比例为 20.20%。 公司将来三年自己经渔利润积贮以包摄于上市公司股东的净利润为基础进行计 算，假设公司将来三年包摄于上市公司股东的净利润增长率与营业收入增长率保 持一致，即 10%，经测算，公司将来三年估量自己经渔利润积贮为 60,237.54 万 元。假设公司将来三年现款分成比例为 20.00%，将来三年估量现款分成金额为    连年来，公司业务继续快速发展。跟着业务限度的飞速扩大，公司仅依靠内 部经营积贮和曲折融资照旧较艰难志业务继续快速蔓延对资金的需求。本次公司 拟将召募资金中的 15,000.00 万元用于补充流动资金，相宜公司所处行业发展现 状及公司业务发展需求。召募资金到位后，公司营运资金需求将得到灵验得志， 钞票结构更加安妥，可普及抗风险的才略，保障公司的继续幽静发展，具备必要 性和合感性。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   对于该部分流动资金，公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券 往来所联系划定及公司召募资金管理轨制进行管理，根据公司业务发展需要合理 运用。上述流动资金将存放于董事会批准竖立的专项账户，公司在使用时将严格 按摄影关法例和轨制要求履行相应的审批步调。   补充流动资金到位后，公司的本钱实力及抗风险才略将进一步增强，从而降 低公司的财务风险，普及公司的信用和扩大利用财务杠杆融资的空间，并增强公 司防护财务风险的才略，提高公司的中枢竞争力。    四、式样建立的必要性   本次向不特定对象刊行可转念公司债券召募资金总额不杰出 50,000.00 万元 （含 50,000.00 万元），扣除刊行用度后，召募资金拟用于国产半导体制程附庸 开采及环节零部件式样（一期）及补充流动资金。公司国产半导体制程附庸开采 及环节零部件式样（一期）建立的必要性如下：   （一）本式样是公司专揽半导体产业国产化市集机遇，进一步扩怒放采业 务的限度、深化业务蔓延策略的重要举措   公司专注于为高技术产业提供绿色科技服务，以“致力于好意思好环境”为企业 职责，继续秉持“行业蔓延+产物蔓延”的发展方针，锚定“为科技企业提供绿 色服务，为绿色企业提供科技产物”的策略定位，已形成“绿色厂务系统贬责方 案、半导体附庸装备及中枢零部件、电子化学品材料”主营业务三驾马车。   连年来，跟着东谈主工智能、5G 和物联网等新兴行业的飞速发展以及智能化、 节能减排等要求向百行万企的继续浸透，半导体结尾产物的应用需求继续增加， 叠加全球集成电路、半导体明白及新能源等产能渐渐向中国大陆迁移，产业链的 国产化进程继续向纵深推动，给我国半导体产业链带来细致的发展机会，将有劲 推动国产半导体制程附庸开采及环节零部件的市集需求。   面对中国半导体产业在国产替代进程中收尾快速增长的大趋势及建立健全 绿色环保、低碳轮回发展经济体系的时间机遇，公司需要顺应行业发展趋势，进 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 一步深化业务蔓延策略，加强对国产半导体制程附庸开采及环节零部件的产业布 局，以普及开采业务的限度实力，收尾公司经济效益和抽象竞争力的普及。     （二）公司实施本式样对于推动我国半导体制程附庸开采和环节零部件的 国产化进程具有重要意旨     本式样产物包括工艺废气处理开采、真空开采和温控开采等，均为半导体生 产制造产线不可或缺的附庸开采及环节零部件，上述开采对客户的产能利用率和 产物良率有重要影响。     由于我国半导体附庸开采行业发展起步较晚，上述开采时刻难度大且客户对 产物可靠性要求高，因此行业进入壁垒较高，现在仍由外企占据市集主导地位， 国产化率处于较低水平。在全球贸易对抗和科技限定等不确定性因素加重的宏不雅 环境下，我国半导体专用开采产业链安全自主可控的策略意旨愈发突显，半导体 客户对国产供应链的建立需求较为强烈。     跟随半导体主开采国产化突破继续推动，产业发展对附庸开采和环节零部件 的国产化也在继续加速推动，以公司为代表的原土厂商通过继续的研发参预，已 慢慢完成工艺废气处理开采、真空开采和温控开采等主要开采及环节零部件产物 的国产化研制，灵验加速了产业链国产化的演进。     本式样建成后，公司有望凭借限度化生产和原土服务上风，打造出高性价比 的原土产物，推动原土工艺废气处理开采、真空开采和温控开采自主供给率的提 升，对于促进卑劣行业供应链的幽静和推动行业的健康发展具有重要意旨。     因此，本式样有助于公司充分利用现存客户资源和时刻上风，专揽真空开采 和温控开采等高附加值开采国产化替代的历史机遇，丰富公司开采品类，冲破外 资厂商主导市集的局面。     （三）本式样相宜公司巩固和普及工艺废气处理开采市集占有率的发展需 要     工艺废气处理开采动作公司在半导体附庸开采范围率先布局的中枢产物之 一，主要得志客户对生产开采产生的工艺废气进行预处理的需求，有助于提高客 户制程的产物良率。 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   动作国内较早布局半导体工艺废气处理开采的企业之一，公司在半导体工艺 废气治理范围取得了较强的时刻上风。公司的等离子工艺废气处理开采收尾时刻 迭代，其安全性、幽静性、耐用性均大幅普及，收尾了在集成电路 12 寸产线的 客户考据和批量委用。在国际高难度制程的常压 EPI 范围，公司完成国内首台套 “水洗+点火+水洗”开采厂内性能考据和 SEMI 认证。此外，公司顺利研制并量 产了等离子工艺废气处理开采的中枢部件——火把头，并赢得外资厂商机型的维 保订单。同期，公司已完成“点火+水洗”双腔机型的 L/S 开采的研发及里面测 试，可隐蔽半导体多个工艺段的应用场景。   公司在工艺废气处理开采范围积贮了深厚的时刻储备和细致的客户口碑，产 品深受客户招供，为了更好地得志下旅客户日益增长的市集需求，需继续扩大工 艺废气处理开采的产能，普及产物精度和智能化水平，丰富不同型号开采生产能 力。本式样建成后有意于进一步普及公司工艺废气处理开采产物的生产效率和生 产才略，巩固公司在该范围的竞争上风和普及市集占有率。   （四）公司胜利完成了真空开采及温控开采等新产物的研制，本式样将推 动公司前期研发效率的产业化落地   为收尾客户绿色生产，继续为客户创造价值，公司积极跟进客户最新工艺制 程的要求并积极研发新产物，慢慢收尾了工艺废气处理开采、真空开采及温控设 备等半导体制程附庸开采和环节零部件的国产化研制。   公司积极加速市集拓展和研发考据职业，现已具备多款中枢开采的自产或定 制化联想才略，真空开采完成了两款机型的研发考据测试，客户考据职业仍在推 进；温控开采完成了首款三通谈产物的研发，考据测试职业已胜利开展；公司目 前已赢得集成电路范围半导体附庸开采及环节零部件的运维服务订单，后续上述 开采及运维服务均有望迎来更大限度的订单，公司亟需打造限度化生产才略，以 保障新产物的产能供应。   （五）公司需要更增多元化的产物布局，并加速拓展运维服务业务，增强 在半导体附庸开采范围的举座贬责决策才略，收尾抽象竞争力的普及   刻蚀、离子注入、扩散及薄膜千里积均属于半导体制程的环节要道，工艺废气 处理开采、真空开采和温控开采在上述制程中共同表现作用。下旅客户对于产线 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 的联想和建立会磋议不同开采之间的一致性和融合性。因此，公司渐渐形成了三 种开采的举座供应才略，可得志客户的平台化配套需求，可为客户提供基于半导 体制程要道更加深度的定制化配套决策，开采之间的融合性也更有上风。   半导体附庸开采及环节零部件经过近几年的快速发展，开采保有量已有显赫 普及，跟着质保期限的陆续到期，将来将出现更大限度的运维需求。通过本式样， 公司将打造一支专科化的运维团队，构建为客户提供深度运维服务的业务才略， 贬责客户的开采运维需求。   跟着本式样的渐渐落地，公司将形成多款半导体制程附庸开采及环节零部件 的研发联想、加工制造、系统集成及调试珍藏等方面的老练才略，可为客户定制 化提供安全幽静的附庸开采系统贬责决策。本式样有助于拓展新的利润增长点， 增强公司的抽象实力和继续盈利才略。因此，本式样的实施具有必要性。    五、式样建立的可行性   本次向不特定对象刊行可转念公司债券召募资金总额不杰出 50,000.00 万元 （含 50,000.00 万元），扣除刊行用度后，召募资金拟用于国产半导体制程附庸 开采及环节零部件式样（一期）及补充流动资金。国产半导体制程附庸开采及关 键零部件式样（一期）建立的可行性如下：   （一）国度一系列饱读舞政策为本式样建立提供政策支柱和有意的政策环境   本式样产物主要为半导体附庸开采及环节零部件，根据国度统计局颁布的 《策略性新兴产业分类（2018）》，所处行业从属于新一代信息时刻产业下的半 导体器件专用开采制造范围，属于国度高度疼爱和重心支柱的策略新兴行业。根 键零部件制造，属于饱读舞类产业。   连年来，国度相关部委出台了一系列饱读舞和支柱半导体行业发展的政策，为 半导体产业的发展营造了细致的政策环境。2022 年 12 月，国务院发布《扩大内 需策略经营纲领（2022－2035 年）》提倡全面普及信息时刻产业中枢竞争力， 推动东谈主工智能、先进通讯、集成电路、新式明白、先进经营等时刻创新和应用； 软硬件、中枢电子元器件、环节基础材料和生产装备的供供水平，强化环节产物 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 自给保障才略。实施产业链强链补链行动，普及产业链环节要道竞争力，完善 个五年经营和 2035 年远景主义纲领》，提倡荟萃上风资源攻关中枢时刻，其中 集成电路范围包括集成电路联想器用、重心装备和高纯靶材，集成电路先进工艺 等。   综上，国度出台了一系列政策，触及到优化投融资环境、优化税收政策、加 强时刻创新和东谈主才培养等方面，半导体产业的发展迎来紧要机遇。本式样的实施 高度契合国度的产业政策，具备宽敞的发展后劲和市集远景。      （二）日益增长的卑劣需求为本式样的实施提供细致的市集条件   本式样产物是半导体制程工艺的配套附庸开采及环节零部件，普通应用于集 成电路、半导体明白和新能源等范围。跟着物联网、东谈主工智能、机器东谈主以及汽车 电子等新时刻和新产物的出现和应用，带动了对集成电路和半导体明白的广阔市 场需求。晶圆和半导体明白等范围的制造厂商扩产活跃，投资建立爱护热潮，行 业处于长周期的上行阶段，对开采的采购需求继续繁荣。   半导体行业卑劣需求继续繁荣，有意于推动上游开采和零部件产业链的飞速 发展。根据华安证券测算，2023 年-2025 年大陆集成电路及半导体明白废气治理 市集空间估量分别为 28.2 亿元、36.9 亿元及 42.6 亿元；根据东吴证券研究所预 测，2023 年-2025 年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市集限度分别为 79 亿元、81 亿元及 86 亿元；根据 QY Research 数据，2022 年中国半导体专用温控 开采市集空间 1.64 亿好意思元。根据 SEMI 数据，中国大陆晶圆厂建厂速率全球第 一，估量至 2024 年底，将新增 31 座大型晶圆厂。举座来看晶圆厂本钱开支高企， 建立步调积极，仍有大都的建立经营将陆续落地，为专用的半导体附庸开采及关 键零部件带来联翩而至的市集需求。半导体明白产业是国度策略性新兴产业。随 着半导体明白产业的快速发展，在被明白企业视为“下一代明白屏时刻”的 MiniLED 和 MicroLED 范围，中国企业的创新与落地也在不停推动。根据 CINNO Research 统计数据明白，2023 年中国（含中国台湾）半导体明白产业内投资资 金主要流向明白面板、明白材料及 Mini LED 和 Micro LED 范围，其中面板投资 金额约 1,586 亿东谈主民币，占比约为 51.7%，投资金额同比增长 6.6%，MLED 投资 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 金额约为 563 亿东谈主民币，占比约 18.3%，投资金额同比增长 0.2%。   在碳中庸的推动下，国表里光伏装机量大幅普及，卑劣需求繁荣拉动光伏厂 商的本钱开支。根据 CPIA 中国光伏产业发展门道图 （2023-2024 年）明白：2023 年，我国国内光伏新增装机 216.88GW，同比增加 148.1%，其预测乐不雅情况下 国内光伏拉晶真空泵市集 2022 年限度为 13 亿元；而国内光伏电板片真空泵市集 升将陆续拉动对真空泵的市集需求。   综上，集成电路、半导体明白和新能源等高景气范围，企业本钱开支动作活 跃，推动半导体附庸开采行业保持增长态势，为本式样的实施提供了细致的市集 环境。   （三）公司领有优质的半导体客户资源和细致的服务口碑，可为本式样产 品的市集消化提供客户基础   公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，继续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹 股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积贮了丰富的客户资源，赢得了普通 的市集招供和细致的客户口碑。   半导体行业产线广大参预巨大，产线的安全幽静运行至关重要。半导体附庸 开采的幽静性径直关系到客户的产能利用率、产物良率、职工职业健康及生态环 境。因此，卑劣企业对产物质地和可靠性十分疼爱，对供应商的认证要求高，一 旦通过认证会形成一定的客户壁垒，两边易于保持较高的合营粘性。在半导体附 属开采范围 ，经过多年发展，凭借幽静的产物质地和细致的服务口碑，公司现 已顺利踏进成为国内半导体附庸开采范围的主要厂商之一，赢得头部半导体客户 的招供。   公司在集成电路、半导体明白等行业积贮的丰富客户资源和细致服务口碑， 有助于普及真空开采和温控开采等新产物的市集招供度，亦为产业化放量提供良 好的客户基础，为本式样新增产能的消化提供可靠保障。 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     （四）公司已具备相关半导体附庸开采产物所需的各项时刻储备和制造经 验     公司管理和研发团队永远专注于半导体工艺废气治理，继续进行产物线的研 发和时刻创新，在工艺废气治理系统、半导体附庸开采及电子化学品供应与回收 再生等方面均已形成深厚的时刻积淀。     限定 2024 年 9 月 30 日，刊行东谈主偏激子公司照旧取得专利文凭的专利权共 件文章权 40 项。在半导体附庸开采及环节零部件范围，公司继续加大研发参预， 慢慢完成工艺废气处理开采、真空开采及温控开采等半导体附庸开采和环节零部 件的国产化研制，积贮了丰富的时刻储备，具备了限度化的生产才略。     工艺废气处理开采和真空开采、温控开采固然中枢装配的组成和联想不同， 但在生产工艺上具有重叠性，均以高精密机加工、机械装配和测试等工艺为基础。 公司在现存工艺废气处理开采生产线建立及生产过程中不停总结时刻、生产、质 量管控等方面的优秀教授，形成了范例化、经由化以及轨制化的运作体系，为本 式样中新产物的胜利产业化提供了可靠的时刻和生产基础。     综上，公司在研发、时刻、生产工艺和生产管理方面教授丰富，为本式样的 胜利实施奠定了基础。      六、召募资金使用和式样建立的进程安排     本式样建立期为 2 年，第一年着手厂房建造与装修，第二年上半年进行软硬 件开采购置与安装调试，以及东谈主员招聘、培训，着手产线的试生产，第二年下半 年产线肃肃参预生产，随后的第三年至第四年式样产能慢慢爬坡，直至开释至                       第一年                      第二年            第三年        式样                  Q1   Q2    Q3       Q4   Q1   Q2   Q3   Q4   Q1   Q2     式样立项与决策联想      厂房建立与装修     开采购置及安装调试     东谈主员调配、招募及培训 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                       第一年                         第二年                    第三年       式样                Q1    Q2      Q3       Q4    Q1   Q2      Q3     Q4       Q1      Q2     试生产及验收       量产   注：限定本召募评释书签署日，本式样处于厂房建立与装修与开采购置及安装调试阶段。    七、本次募投式样效益测算假设条件及主要经营过程   假设宏不雅经济环境、行业市集情况及公司经营情况莫得发生紧要不利变化。 本式样经营期为 10 年，其中前两年为建立期。   （一）营业收入估量   本式样为半导体附庸开采及环节零部件制造，其中形成收入的主要包括半导 体附庸开采及环节零部件偏激运维服务，并基于严慎性磋议，不磋议物价高潮因 素对收入的影响，进行本式样的收入测算，具体测算情况如下表：       式样       第一年             第二年           第三年          第四年             第五年   营业收入（万元）              -     17,889.47     30,227.65     48,202.99       60,591.34 开采销售数目（台、套）             -         780.00     1,550.00         2,405.00        3,100.00    运维数目（套）              -              90         225             470             775       式样       第六年             第七年           第八年          第九年             第十年   营业收入（万元）     61,501.20      63,083.39     64,498.06     64,498.06       64,498.06 开采销售数目（台、套）     3,100.00       3,100.00      3,100.00         3,100.00        3,100.00    运维数目（套）          1,100          1,650         2,200          2,200           2,200   （二）成本用度测算   本式样通过半导体附庸开采及环节零部件制造及相关开采的维保产生相应 的收入及成本用度，公司营业成本测算主要参照公司历史主营业务毛利率情况， 抽象磋议市集及客户需求变动的影响，并基于严慎性磋议收用合适的材料费、生 产东谈主工费、运维东谈主工费、其他用度及折旧摊销估算。   式样的期间用度主要包括管理用度、销售用度和研发用度，相关用度结合本 式样所触及的职工薪酬、折旧摊销用度等践诺情况，并参照公司历史期间用度占 营业收入比例进行估算。   本次募投式样未磋议银行融资偏激他方式融资，故未将财务用度纳入效益测 上海盛剑科技股份有限公司                    向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 算过程。   （三）主要税收测算   本式样建筑工程相关升值税按营业收入的 9%经营，其他类型式样升值税按 营业收入的 13%经营，服务升值税为 6%。城市珍藏建立税为升值税的 7%，教 育费附加为升值税的 3%，场所扶持费附加为升值税的 2%，企业所得税按照 15% 经营，契税为 3%，印花税为 0.05%。    八、本次募投式样市集远景分析及产能消化安排   （一）市集远景分析   全球晶圆厂本钱开支强劲，根据 SEMI 预测，全球半导体制造产能估量将在 月（约当 8 英寸）。国内各大晶圆厂仍处于扩产周期，在 2025 年前仍在进行产 线扩建，2025 年大陆晶圆产能将达到 1,010 万片/月（约当 8 英寸），约合全球 产能的三分之一。   中国区域市集晶圆厂本钱开支限度较大，充分拉动了半导体附庸开采及环节 零部件的市集需求，渐渐成为全球最大的需求中心。根据国际半导体产业协会 （SEMI）数据，2023 年芯片开采支拨名次前三的中国大陆、韩国和中国台湾地 区占全球开采市集的 72%，中国事全球最大的半导体开采市集。2023 年全球半 导体制造开采市集销售额为 1,063 亿好意思元。2012-2022 年全球及中国半导体开采 市集限度年复合增长率分别达 11%、27%，中国大陆市集增速显赫快于全球。 原土厂商市集份额将继续普及   以半导体专用的工艺废气处理开采、真空开采和温控开采为代表的半导体附 属开采及环节零部件由于时刻壁垒高、客户认证严苛，其市集时势均永远由外资 占据主导地位，原土厂商的举座竞争力尚不足。近几年，跟着晶圆厂对供应链安 全的磋议日益杰出，给予了原土开采厂商细致的合营与认证机遇，以公司、京仪 装备、中科仪为代表的开采厂收拢机遇，收尾了产物和客户的突破，顺利进攻半 上海盛剑科技股份有限公司                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 导体附庸开采及环节零部件市集。   跟着产物和时刻的渐渐老练，凭借更杰出的性价比上风和更迅捷高效的原土 化服务上风，原土厂商的市占率继续普及。同期，现在国产半导体真空泵市占率 较低，部分境内公司已有一定小批量出货，国产替代的局面渐渐打开。此外，在 半导体专用温控开采范围，公司和京仪装备也顺利收尾时刻突破，冲破了国际厂 商操纵。   综上，原土半导体附庸开采及环节零部件厂商面对黄金的国产替代机遇，有 望凭借产物质价比上风和原土服务上风霸占更多外资厂商的市集份额，推动半导 体附庸开采国产化率继续普及。   卑劣行业客户在践诺生产过程中会面对多种工况的不同需求，这使得其对于 供应商系统贬责决策的联想才略格外疼爱。因此，供应商需要具备丰富的教授和 时刻实力，能够根据客户的需求提供定制化的贬责决策，并确保其开采的幽静性 和可靠性。   另一方面，客户基于供应链体系化建立、自己工艺经由与不同半导体附庸设 备及环节零部件的举座适配性等因素，更加倾向于平台化采购及格供应商的成套 温控开采。供应商需要能够提供从联想、制造到安装和珍藏的全过程服务，以确 保开采的正常运行和生产效率的提高。此外，还需要提供全面的售前盘考、售中 时刻支柱和售后珍藏服务，以便实时贬责问题和责难风险。   半导体附庸开采及环节零部件生产企业需要加强与客户的一样和合营，深入 了解客户需求，提供相宜客户盼望的定制化贬责决策，以收尾举座开采决策的最 优效果，提高开采的适合性和可靠性。同期，还需要注重市集研究和时刻创新， 紧跟行业发展趋势，加强工艺时刻积贮和创新，掌持先进的制程时刻和开采制造 时刻，为客户提供高品质、高性能的开采产物，慢慢打造平台化的系统贬责决策 才略。 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   （二）新增产能消化安排   本式样产物是半导体制程工艺的配套附庸开采及环节零部件，普通应用于集 成电路、半导体明白和新能源等范围。跟着物联网、东谈主工智能、机器东谈主以及汽车 电子等新时刻和新产物的出现和应用，带动了对集成电路和半导体明白的广阔市 场需求。晶圆和半导体明白等范围的制造厂商扩产活跃，投资建立爱护热潮，行 业处于长周期的上行阶段，对开采的采购需求继续繁荣。   半导体行业卑劣需求继续繁荣，有意于推动上游开采和零部件产业链的飞速 发展。根据华安证券测算，2023 年-2025 年大陆集成电路及半导体明白废气治理 市集空间估量分别为 28.2 亿元、36.9 亿元及 42.6 亿元；根据东吴证券研究所预 测，2023 年-2025 年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市集限度分别为 79 亿元、81 亿元及 86 亿元；根据 QY Research 数据，2022 年中国半导体专用温控 开采市集空间 1.64 亿好意思元。   根据 SEMI 数据，中国大陆晶圆厂建厂速率全球第一，估量至 2024 年底， 将新增 31 座大型晶圆厂。举座来看晶圆厂本钱开支高企，建立步调积极，仍有 大都的建立经营将陆续落地，为专用的半导体附庸开采及环节零部件带来源源不 断的市集需求。半导体明白产业是国度策略性新兴产业。跟着半导体明白产业的 快速发展，在被明白企业视为“下一代明白屏时刻”的 MiniLED 和 MicroLED 范围，中国企业的创新与落地也在不停推动。根据 CINNO Research 统计数据显 示，2023 年中国（含中国台湾地区）半导体明白产业投资资金额约为 3,068 亿元 东谈主民币。   在碳中庸的推动下，国表里光伏装机量大幅普及，卑劣需求繁荣拉动光伏厂 商的本钱开支。根据国度能源局数据明白：国内 2023 年光伏新增装机 216.88GW， 同比增长 148.12%，创历史新高。根据东吴证券测算，国内光伏拉晶真空泵市集 别为 12 亿元、23 亿及 28 亿元。   综上，集成电路、半导体明白和新能源等高景气范围，企业本钱开支动作活 跃，推动半导体附庸开采行业保持增长态势，为本式样的实施提供了细致的市集 上海盛剑科技股份有限公司                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 环境，为新增产能消化提供了条件。     公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，继续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹 股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积贮了丰富的客户资源，赢得了普通 的市集招供和细致的客户口碑。     公司在集成电路、半导体明白及新能源等行业积贮的丰富客户资源和细致服 务口碑，有助于真空开采和温控开采等新产物快速得到下旅客户的市集招供，亦 为产业化放量提供细致的客户基础，为本式样新增产能的消化提供可靠保障。     九、募投式样拓展新业务、产物相应的时刻、东谈主才、市集储备情 况     （一）时刻储备     公司管理和研发团队永远专注于半导体工艺废气治理，继续进行产物线的研 发和时刻创新，在工艺废气治理系统、半导体附庸开采、电子化学品供应与回收 再生范围均已形成深厚的时刻积淀。限定 2024 年 9 月 30 日，公司及子公司灵验 专利共 372 件。在半导体附庸开采范围，公司继续加大研发参预，慢慢完成工艺 废气处理开采、真空开采、温控开采等半导体附庸开采和环节零部件的国产化研 制，积贮了丰富的时刻储备。     真空开采、温控开采与工艺废气处理开采固然中枢装配的组成和联想不同， 但在生产工艺上具有重叠性，均以高精密机加工、机械装配、测试等工艺为基础。     公司在现存工艺废气处理开采生产线建立及生产过程中不停总结时刻、生产、 质地管控等方面的优秀教授，形成了范例化、经由化以及轨制化的运作体系，为 本式样中新产物的胜利产业化提供了可靠的时刻和生产基础。     （二）东谈主才储备     公司领有一支教授丰富、专科高效的研发联想团队，公司中枢管理层具有半 导体行业丰富教授，中枢研发团队永远在半导体相关范围从事时刻研发、产物开 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 发、时刻应用等职业，对行业内时刻有着潜入明白。   同期，公司还建立了细致的东谈主才引进和激勉机制，并在总部竖立研发基地， 为扩大研发东谈主员限度、珍藏中枢时刻团队幽静提供了重要基础。限定 2024 年 9 月 30 日，公司共领有研发东谈主员 142 名，占公司职工总和的 9.87%。公司针对本 次募投实施会继续加大东谈主才引进，为本次募投式样提供充分支柱。   （三）市集储备   公司深耕半导体工艺废气治理范围多年，继续服务于中芯国际、华虹半导体、 朔方华创、格科微、深南电路、ICRD、士兰微电子、卓胜微、斯达微电子、长 电科技、京东方、华星光电、惠科光电、天马微电子、维信诺、和辉光电、彩虹 股份、中电系统、比亚迪等业内领军企业，积贮了丰富的客户资源，赢得了普通 的市集招供和细致的客户口碑。   半导体行业卑劣需求继续繁荣，推动国产产业链飞速发展。根据 SEMI 数据， 中国大陆晶圆厂建厂速率全球第一，估量至 2024 年底，将新增 31 座大型晶圆厂， 为国内测试开采提供增量市集。举座来看晶圆厂不停上调本钱开支，建立步调积 极，仍有大都的建立经营陆续落地，为专用的半导体附庸开采带来联翩而至的市 场需求。半导体明白产业是国度策略性新兴产业，跟着半导体明白产业的快速发 展，在被明白企业视为“下一代明白屏时刻”的 MiniLED 和 MicroLED 范围， 中国企业的创新与落地也在不停推动。根据 CINNO Research 统计数据明白，2023 年中国（含中国台湾）半导体明白产业投资金额约为 3,068 亿东谈主民币。在碳中庸 的推动下，国表里光伏装机量大幅普及，卑劣需求繁荣拉动光伏厂商的本钱开支。 根据国度能源局数据明白：国内 2023 年光伏新增装机 216.88GW，同比增长 量有望达到 386GW，2025 年我国新增光伏装机量有望达到 100-125GW。   综上，集成电路、半导体明白和光伏等范围景气度高企，企业本钱开支动作 活跃，推动半导体附庸开采行业保持增长态势，为本式样的实施提供了细致的市 场环境。 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    十、本次召募资金对公司经营管理和财务景象的影响   （一）本次召募资金对公司经营管理的影响   本次召募资金投资式样系围绕公司现存主营业务张开，相宜国度相关的产业 政策以及公司将来举座策略的发展标的，具有细致的市集发展远景和经济效益。 本次召募资金投资式样的实施是公司正常经营的需要，将进一步普及公司半导体 附庸开采及环节零部件的生产才略、拓展产物品类，同期加速公司产业链的转型 升级，为公司的可继续发展打下坚实的基础。   （二）本次召募资金对公司财务景象的影响   本次刊行完成后，公司的总钞票限度将相应提高，营运资金得到补充，公司 的资金实力将有所增强。跟着将来可转债持有东谈主陆续收尾转股，公司的钞票欠债 率将慢慢责难，有意于优化公司的本钱结构、普及公司的抗风险才略。同期，因 为募投式样需要一定的建立期和拓缓期，短期内公司股东的即期答复存在被摊薄 的风险。本次召募资金投资式样具有细致的经济效益，式样完全投产后，公司的 盈利才略将得到灵验增强。 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                第八节 历次召募资金运用   公司于 2021 年 4 月完成初次公开刊行上市，限定本召募评释书签署日，除 初次公开刊行股票召募资金外，无其他召募资金步履。    一、上次召募资金数额、资金到账时候以及资金在专项账户的存 放情况   （一）上次召募资金到位及验资情况   根据中国证券监督管理委员会出具的《对于核准上海盛剑环境系统科技股份 有限公司初次公开刊行股票的批复》（证监许可〔2020〕3574 号），公司初次 公开刊行东谈主民币普通股（A 股）3,098.7004 万股，刊行价钱为 19.87 元/股，召募 资金总额为 61,571.176948 万元，扣除刊行用度（不含税）5,612.302926 万元后， 召募资金净额为 55,958.874022 万元。召募资金到账后，中汇管帐师事务所（特 殊普通合伙）于 2021 年 3 月 26 日对召募资金到位情况进行了审验，并出具了“中 汇会验20211165 号”《验资陈诉》。公司将召募资金存放于召募资金专项账户， 实行专户管理。   （二）上次召募资金存放和管理情况   公司对召募资金实行专户存储，在银行竖立召募资金专户。公司于 2021 年 司市北分行、招商银行股份有限公司上海江苏路支行、中国银行股份有限公司上 海市嘉定支行、中信银行股份有限公司上海分行、江苏昆山农村买卖银行股份有 限公司巴城支行缔结了《召募资金专户存储三方监管协议》或《召募资金专户存 储四方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），明确各方的权益和义务。上 述协议内容与上海证券往来所制定的《召募资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在紧要各异。公司严格按照《监管协议》以及相关法律法例的划定存放、使 用和管理召募资金，并履行了相关义务，未发生非法非法的情形。   公司上次召募资金专户于 2023 年末前完成销户，具体情况如下：      开户行               账号                 2023 年末余额       备注 中国银行上海市嘉定支行                                           已于 2023 年 7 月 营业部                                                   20 日销户 上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     开户行                 账号                2023 年末余额        备注                                                       已于 2022 年 2 月 上海银行嘉定支行        03004483625                       - 中信银行上海浦东分行营                                           已于 2022 年 3 月 7 业部                                                    日销户 招商银行股份有限公司上                                           已于 2023 年 12 月 海分行江苏路支行                                              12 日销户                                                       已于 2023 年 7 月 交通银行上海嘉定支行      310069079013003068701             - 江苏昆山农村买卖银行股                                           已于 2023 年 11 月 份有限公司巴城支行                                             28 日销户                悉数                                 -   均已销户    二、上次召募资金践诺使用情况   限定 2023 年 7 月，公司上次募投式样已达到预定可使用状态。2023 年 8 月， 为提高节余召募资金使用效率，从审慎投资和合理利用资金的角度启程，公司召 开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议和 2023 年第三次 临时股东大会，审议通过《对于初次公开刊行股票召募资金投资式样结项并将节 余召募资金永久补充流动资金的议案》，公司将初次公开刊行股票召募资金投资 式样进行结项并将节余召募资金用于永久补充流动资金。   限定 2024 年 9 月 30 日，公司上次召募资金具体使用情况见以下对照表：   上海盛剑科技股份有限公司                                                                                向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                                                                                           单元：万元           召募资金总额                          55,958.87                    已累计参预召募资金总额                                           51,734.31 变更用途的召募资金总额                                3,300.00   积年参预召募资金总额：2024 年 1-9 月，0 万元；2023 年度：1,629.08 万元；2022 年度：7,448.18 变更用途的召募资金总额比例                                5.90%    万元；2021 年度：36,443.18 万元。                                                                    限如期末累计                                                                              限如期末投                        2024 年            式样可行                 召募资金                     限如期末承        限如期末累        参预金额与承            式样达到预                           是否达 承诺投资项    践诺投资                调养后投                                            入进程（%）                       1-9 月实            性是否发                 承诺投资                     诺参预金额        计参预金额        诺参预金额的            定可使用状                           到估量   目       式样                 资总额                                             （4）＝（2）                       现的效              生紧要变                  总额                       （1）          （2）         差额（3）＝（2）          态日期                             效益                                                                                /（1）                          益               化                                                                      -（1）          环保装备 环保装备智          智能制造    12,528.27    9,228.27     9,228.27     4,851.48       -4,376.79    52.57   2023 年 7 月    4,510.17   不适用       否 能制造式样           式样          新时刻研 新时刻研发          发建立项    11,881.25   15,181.25    15,181.25    15,276.45          95.20    100.63   2022 年 11 月   不适用        不适用       否  建立式样            目 上海总部运    上海总部 营中心建立    运营中心     3,790.36    3,790.36     3,790.36     3,847.39          57.03    101.50   2022 年 11 月   不适用        不适用       否   式样     建立式样 补充流动资    补充流动   金       资金     悉数           55,958.87   55,958.87    55,958.87    51,734.31       -4,224.56    92.45        /           /        /         /         未达到计划进程原因（分具体募投式样）                                                             不适用     注 1：“积年参预召募资金总额”为召募资金到账后“各年度参预金额”。注 2：限如期末累计参预金额包含以召募资金置换预先参预自筹资金的金   额、召募资金到账后的参预、利息收入及答理产物收益扣除银行手续费净额参预。注 3：限如期末累计参预金额与承诺参预金额的差额为式样节余召募资   金，经审议，公司上次召募资金投资式样节余召募资金已全部补充流动性资金。 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    三、上次召募资金投资式样收尾效益情况    公司上次召募资金投资式样“环保装备智能制造式样”已于 2023 年 7 月达 到预定可使用状态，式样达到预定可使用状态后至 2024 年 9 月 30 日悉数收尾经 济效益 8,702.51 万元；其中 2023 年 7 月至 2024 年 6 月（即达产第一年）期间实 现营业收入 53,331.19 万元，收尾经济效益 7,570.76 万元，收尾经济效益情况较 好。公司“环保装备智能制造式样”未承诺收益，故“承诺效益”和“是否达到 估量效益”均为不适用。    公司上次召募资金投资式样“上海总部运营中心建立式样”的主要内容为 在上海市嘉定区建立办公形势，参加行业展会并投放告白，扩大公司品牌影响力； 进一步完善 ERP、OA 等信息化管理系统，加强公司信息化建立，普及公司举座 运营才略，不径直产生经济效益，无法单独核算经济效益。    公司上次召募资金投资式样“新时刻研发建立式样”的主要内容为在上海 市嘉定区建造总部办公及研发大楼、购置研发开采、建立研发联想和检测实验室， 不径直产生经济效益，无法单独核算经济效益。    公司上次召募资金投资式样“补充流动资金”责难企业财务成本，增强公司 竞争力及盈利才略，无法单独核算经济效益。    四、闲置召募资金的使用情况    陈诉期内，公司不存在用闲置召募资金暂时补充流动资金的情况。 管理。    公司于 2021 年 4 月 29 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会 第十二次会议，分别审议通过了《对于公司及子公司使用闲置召募资金进行现款 管理的议案》，应承公司在灵验限定风险并确保不影响募投式样建立和召募资金 使用的前提下，使用最高不杰出东谈主民币 20,000 万元（含本数）的部分暂时闲置 召募资金进行现款管理，用于投资购买安全性高、流动性好、有保本约定的答理 产物、如期入款、结构性入款或协定入款产物。决议灵验期自董事会审议通过之  上海盛剑科技股份有限公司                                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书  日起 12 个月内灵验，前述额度由公司及控股子公司共同轮回滚动使用。沉寂董  事发表了明确应承的沉寂意见，保荐机构对技艺项出具了应承的核查意见。  金管理产物均已收回，投资相关产物情况具体如下：                                                                       单元：万元 受托                                              估量年                        收回                     产物      认购          产物                  起息     到期  是否 东谈主名     产物称呼                                     化收益                        投资                     类型      金额          期限                  日      日   到期  称                                              率（%）                       收益      交通银行蕴通财                     保本浮                                     2021   2021 交通   富如期型结构性                     动收益   5,000.00      65 天    1.35-2.93   年5月    年7月    是   26.09 银行   入款 65 天（挂钩                     型                                       11 日   15 日      汇率看跌）      中国银行挂钩型        保本保                                     2021   2021 中国      结构性入款（机        最低收   3,000.00      92 天    1.30-3.54   年5月    年8月    是   26.77 银行      构客户）           益型                                      10 日   10 日      招商银行点金系                     保本浮                         1.60   或    2021   2021 招商   列看跌三层区间                     动收益   5,000.00      92 天    3.00   或    年5月    年8月    是   37.81 银行   92 天 结 构 性 存                     型                           3.39        11 日   11 日      款           悉数              13,000.00     -                                     90.67  八次会议，分别审议通过《对于使用部分闲置召募资金进行现款管理的议案》，  应承公司在灵验限定风险并确保不影响募投式样建立和召募资金使用的前提下，  使用最高不杰出东谈主民币 10,000 万元（含本数）的部分暂时闲置召募资金进行现  金管理，自董事会审议通过之日起 12 个月内灵验，前述额度由公司及控股子公  司共同轮回滚动使用。沉寂董事发表了明确应承的沉寂意见，保荐机构海通证券  股份有限公司对技艺项出具了应承的核查意见。        五、上次召募资金用途变更情况       刊行东谈主上次召募资金存在变更情况，具体情况如下：       （一）调养环保装备智能制造式样的实施内容，募投式样的实檀越体及实  施地点不变       公司于 2022 年 2 月 25 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关  于调养部分召募资金投资式样实施内容及召募资金参预计划的议案》，应承公司 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 调养环保式样实施内容及相应总投资金额、调养环保式样及“新时刻研发建立项 目”的召募资金拟参预金额。公司“环保装备智能制造式样”的总投资金额由 至 9,228.27 万元，减少 3,300.00 万元；“新时刻研发建立式样”的总投资金额不 变，原计划参预召募资金 11,881.25 万元增加至 15,181.25 万元，增加 3,300.00 万 元。    公司募投式样的召募资金拟参预情况调养情况如下：                                                               单元：万元             调养前                                        调养后                                  调养                    召募资金          金额                           召募资金      式样称呼                                        式样称呼                   拟参预金额                                       拟参预金额 环保装备智能制造式样         12,528.27   -3,300.00     环保装备智能制造式样         9,228.27 新时刻研发建立式样          11,881.25   3,300.00      新时刻研发建立式样         15,181.25 上海总部运营中心建立                                   上海总部运营中心建立 式样                                           式样 补充流动资金             27,758.99             -   补充流动资金            27,758.99        悉数          55,958.87             -        悉数           55,958.87    抽象磋议“环保装备智能制造式样”的召募资金累计参预金额情况和市集需 求，结合公司生产经营及将来发展经营，“环保装备智能制造式样”中主要实施 内容相应调养，其中，半导体工艺开采 PFCS 混浊物处理装配（L/S）和半导体 洁净室 EHS 处理装配（LOC-VOC）后续由公司安排自有资金实施；另外，鉴于 式样部分实施内容的环节原材料供应情况照旧发生紧要变化（举例，从 2021 年 下半年着手，PTFE（聚四氟乙烯）等含氟原材料供应链继续垂死，采购成本高 企等），电子级化学品储罐内衬板已不具备投资条件，经审慎评估，电子级化学 品储罐内衬板后续不再实施。    公司“环保装备智能制造式样”调养环保装备智能制造式样的实施内容具 体如下： 式样称呼                    调养前                                  调养后         收尾年产 350 套 VOC 超净排放处理装配、150 套泛半                收尾年产 350 套 VOC 超         导体洁净室 EHS 处理装配（LOC-VOC）、200 套泛半                净排放处理装配、100 套 环保装备         导体工艺开采 PFCS 混浊物处理装配（L/S）、100 套                 化学品供应开采、5 万平 智能制造         化学品供应开采、5 万平米洁净室专用制程工艺排气                       米洁净室专用制程工艺 式样         管谈系统、5 万米电子级化学品输送管谈以及 1.5 万平                   排气管谈系统、5 万米电         米电子级化学品储罐内衬板的生产才略等。                            子级化学品输送管谈等。 上海盛剑科技股份有限公司                       向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书     （二）上次召募资金节余及节余资金使用情况     限定 2023 年 7 月，公司上次召募资金投资式样“环保装备智能制造式样”、 “新时刻研发建立式样”及“上海总部运营中心建立式样”已建立完了，达到可 使用状态。限定 2023 年 7 月 18 日，公司召募资金存储金额为 4,864.91 万元（含 孳息），占召募资金净额的 8.69%。     为提高节余召募资金使用效率，从审慎投资和合理利用资金的角度启程，公 司将节余召募资金用于永久补充流动资金。公司于 2023 年 8 月 3 日召开第二届 董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《对于初次公开 刊行股票召募资金投资式样结项并将节余召募资金永久补充流动资金的议案》； 公司于 2023 年 8 月 30 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过《对于首 次公开刊行股票召募资金投资式样结项并将节余召募资金永久补充流动资金的 议案》。     限定 2023 年 12 月末，公司上次召募资金投资式样的召募资金专户全部完成 刊出。     六、公司上次募投式样与本次募投式样的区别与斟酌     公司上次募投式样与本次募投式样的区别与斟酌如下： 序   上次募                                 本次募投式样与上次募投项           上次募投变更前产物    上次募投变更后产物 号   投式样                                    目的区别和斟酌                                        理开采产物与部分上次募投项         VOC 超净排放处理装                    目变更前产物 PFCS 混浊物处         置、PFCS 混浊物处理                   理装配（L/S 开采）类型一样，         装配（L/S 开采）、洁                   但本次募投式样产物对 L/S 设                        VOC 超净排放处理装     环保装 净室 EHS 处理装配、                   备生产工艺产线进行高度自动                        置、化学品供应开采洁     备智能 洁净室专用制程工艺                      化升级，产物精度和智能化水     制造项 排气管谈系统、化学品                     平提高，产物型号进一步丰富；                        气管谈系统、电子级化      目  供应开采、电子级化学                     2、真空开采、温控开采与上次                          学品输送管谈等         品输送管谈及电子级                      募投式样变更前产物 L/S 开采         化学品储罐内衬板等                      在生产工艺上具有重叠性，均          半导体开采及系统                      以高精密机加工、机械装配、                                        测试等工艺为基础，均用于半                                            导体生产开采。     新时刻     设式样     上海总     部运营 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序   上次募                               本次募投式样与上次募投项           上次募投变更前产物   上次募投变更后产物 号   投式样                                 目的区别和斟酌     中心建     设式样     补充流     动资金     七、注册管帐师对刊行东谈主上次召募资金运用所出具的专项陈诉结 论     刊行东谈主管帐师合计，盛剑科技管理层编制的《上次召募资金使用情况的专项 陈诉》在通盘紧要方面相宜中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引 ——刊行类第 7 号》的划定，公允反馈了盛剑科技限定 2024 年 9 月 30 日止的前 次召募资金使用情况。 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                第九节 声明    一、刊行东谈主全体董事、监事、高等管理东谈主员声明   本公司及全体董事、监事、高等管理东谈主员承诺本召募评释书内容信得过、准确、 齐备，不存在荒唐记录、误导性讲述或紧要遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承 担相应的法律责任。 全体董事：    张伟明          许   云                 聂    磊    沈华峰          田新民                   封薛明    何   芹 全体监事：    刘庆磊          周爱护                   韩香云 其他非董事高等管理东谈主员：    章学春          郁洪伟                               上海盛剑科技股份有限公司                                        年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   二、刊行东谈主控股股东、践诺限定东谈主声明   本东谈主承诺本召募评释书内容信得过、准确、齐备，不存在荒唐记录、误导性陈 述或紧要遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。   控股股东：                _____________                    张伟明   践诺限定东谈主：                _____________           _____________                    张伟明                     汪 哲                                       上海盛剑科技股份有限公司                                                    年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    三、保荐东谈主（主承销商）声明（一）   本公司已对召募评释书进行了核查，说明本召募评释书内容信得过、准确、完 整，不存在荒唐记录、误导性讲述或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 式样协办东谈主签名：                白金泽 保荐代表东谈主签名：                胡盼盼                 周航宁 法定代表东谈主签名：                李   军                                          海通证券股份有限公司                                            年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    三、保荐东谈主（主承销商）声明（二）   本东谈主已雅致阅读上海盛剑科技股份有限公司召募评释书的全部内容，说明募 集评释书不存在荒唐记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对召募评释书信得过性、 准确性、齐备性、实时性承担相应法律责任。 总司理签名：                李   军 董事长签名：                李   军                                       海通证券股份有限公司                                          年   月    日 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    四、刊行东谈主讼师声明   本所及承办讼师已阅读召募评释书，说明召募评释书内容与本所出具的法律 意见书不存在矛盾。本所及承办讼师对刊行东谈主在召募评释书中援用的法律意见书 的内容无异议，说明召募评释书不因援用上述内容而出现荒唐记录、误导性讲述 或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 承办讼师签名：                陈   婕              武   成 讼师事务所负责东谈主签名：                                  季    诺                                           上海市方达讼师事务所                                                年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司               向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    五、管帐师事务所声明   本所及署名注册管帐师已阅读召募评释书，说明召募评释书内容与本所出具 的审计陈诉等文献不存在矛盾。本所及署名注册管帐师对刊行东谈主在召募评释书中 援用的审计陈诉等文献的内容无异议，说明召募评释书不因援用上述内容而出现 荒唐记录、误导性讲述或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 署名注册管帐师签名：                杨建平                  肖   凡                薛 伟                 汪涛（已下野）                章 祥                  徐云平 管帐师事务所负责东谈主签名：                            高   峰                        中汇管帐师事务所（稀罕普通合伙）                                             年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书          对于中汇管帐师事务所（稀罕普通合伙）                署名管帐师汪涛下野的评释   中汇管帐师事务所（稀罕普通合伙）（以下简称“本所”）动作上海盛剑科 技股份有限公司请求向不特定对象刊行可转念公司债券的审计机构，出具了上海 盛剑科技股份有限公司 2022 年审计陈诉（中汇会字20234450 号），署名注册 管帐师为薛伟同道和汪涛同道。   汪涛同道已于 2024 年 6 月从本所下野，故无法在本所《上海盛剑科技股份 有限公司向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书》等文献的署名盖印页中 署名盖印。   特此评释。 管帐师事务所负责东谈主签名：                               高   峰                           中汇管帐师事务所（稀罕普通合伙）                                            年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                   向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书    六、资信评级机构声明   本机构及署名资信评级东谈主员已阅读召募评释书，说明召募评释书内容与本机 构出具的资信评级陈诉不存在矛盾。本机构及署名资信评级东谈主员对刊行东谈主在召募 评释书中援用的资信评级陈诉的内容无异议，说明召募评释书不因援用上述内容 而出现荒唐记录、误导性讲述或紧要遗漏，并承担相应的法律责任。 评级东谈主员签名：                张伟亚                  张旻燏 评级机构负责东谈主签名：                        张剑文                                 中证鹏元资信评估股份有限公司                                             年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司              向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书   七、董事会对于本次刊行的相关声明及承诺   （一）对于将来十二个月内其他股权融资计划的声明   对于除本次向不特定对象刊行可转念公司债券外，将来十二个月内的其他再 融资计划，公司作出如下声明：“自本次向不特定对象刊行可转念公司债券决策 被公司股东大会审议通过之日起，公司将来十二个月将根据业务发展情况确定是 否实施其他再融资计划。”   （二）对于本次刊行可转念公司债券摊薄即期答复采取的措施   公司对于本次刊行可转念公司债券摊薄即期答复采取的措施参见本召募说 明书之“紧要事项请示”之“六、向不特定对象刊行可转念公司债券摊薄即期回 报的叮咛措施及相关主体的承诺”。                           上海盛剑科技股份有限公司董事会                                     年   月   日 上海盛剑科技股份有限公司                  向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                第十节 备查文献    投资者不错查阅与本次向不特定对象刊行联系的通盘肃肃法律文献，该等文 件也在指定网站上表示，具体如下：    （一）刊行东谈主最近三年的财务陈诉及审计陈诉和已表示的最近一期财务陈诉；    （二）保荐机构出具的刊行保荐书、刊行保荐职业陈诉和尽责走访陈诉；    （三）法律意见书及讼师职业陈诉；    （四）管帐师事务所对于上次召募资金使用情况的陈诉、对于刊行东谈主的里面 限定审计陈诉；    （五）资信评级机构出具的资信评级陈诉；    （六）其他与本次刊行联系的重要文献。    投资者于本次刊行承销期间，可在上海证券往来所网站查阅，也可至公司及 保荐东谈主（主承销商）住所查阅。查阅时候为职业日上昼 9:00－11:30；下昼 13:00 －17:00。      上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书           附件一：公司所领有的无形钞票防止情况        （一）专利防止情况 序    专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号     东谈主              类别                                                  状态   方式           一种点火式      盛剑              发明                                   2019-08-02 至        原始      科技              专利                                    2039-08-01         取得             腔体喷管           一种 N-甲基           -2-吡咯烷酮      盛剑              发明                                   2020-05-19 至        原始      科技              专利                                    2040-05-18         取得           系统和回收               方法           甲烷电氧化      盛剑   制醇的催化      发明                                   2022-05-26 至        原始      科技   剂、其制备方     专利                                    2042-05-25         取得             法及应用           一种剥离废      盛剑              发明                                   2020-05-19 至        原始      科技              专利                                    2040-05-18         取得           和回收方法           一种等离子      盛剑              发明                                   2016-06-08 至        原始      科技              专利                                    2036-06-07         取得             处理装配      盛剑   一种剥离液      发明                                   2018-12-24 至        原始      科技   的回收方法      专利                                    2038-12-23         取得      盛剑   一种烟气脱      发明                                   2015-10-19 至        原始      科技   硝 SCR 系统   专利                                    2035-10-18         取得           一种吸颂扬           经受联用二      盛剑              发明                                   2016-03-17 至        继受      科技              专利                                    2036-03-16         取得           剂的制备方               法      盛剑   一种废气处      实用                                   2023-11-20 至        原始      科技      理装配     新式                                    2033-11-19         取得           一种具有过      盛剑              实用                                   2022-09-27 至        原始      科技              新式                                    2032-09-26         取得              页风阀      盛剑   袋式集尘设      实用                                   2022-12-01 至        原始      科技       备      新式                                    2032-11-30         取得      盛剑   脱酸处理系      实用                                   2022-12-01 至        原始      科技       统      新式                                    2032-11-30         取得           名义式冷却      盛剑              实用                                   2022-12-05 至        原始      科技              新式                                    2032-12-04         取得               开采           一种烟气冷      盛剑   却装配及垃      实用                                   2022-12-07 至        原始      科技   圾点火处理      新式                                    2032-12-06         取得               系统      上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序    专利             专利                                                  法律   取得           专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号     东谈主             类别                                                  状态   方式      盛剑   一种净化处     实用                                   2022-12-06 至        原始      科技     理装配     新式                                    2032-12-05         取得      盛剑   一种除尘装     实用                                   2022-11-22 至        原始      科技      置      新式                                    2032-11-21         取得           缓冲罐、缓冲      盛剑             实用                                   2022-12-02 至        原始      科技             新式                                    2032-12-01         取得              系统      盛剑   灰斗和袋式     实用                                   2022-11-25 至        原始      科技     除尘器     新式                                    2032-11-24         取得      盛剑   一种点火装     实用                                   2022-11-18 至        原始      科技      置      新式                                    2032-11-17         取得           双流体喷枪      盛剑             实用                                   2022-11-11 至        原始      科技             新式                                    2032-11-10         取得            流体喷枪      盛剑   废气净化系     实用                                   2022-12-14 至        原始      科技      统      新式                                    2032-12-13         取得      盛剑   布袋除尘装     实用                                   2022-12-14 至        原始      科技      置      新式                                    2032-12-13         取得      盛剑   一种脱硝喷     实用                                   2022-11-15 至        原始      科技     氨系统     新式                                    2032-11-14         取得           一种浆液输      盛剑   送装配及烟     实用                                   2022-11-17 至        原始      科技   气脱酸处理     新式                                    2032-11-16         取得              系统      盛剑             实用                                   2022-11-18 至        原始      科技             新式                                    2032-11-17         取得      盛剑   废气点火处     实用                                   2022-10-18 至        原始      科技     理系统     新式                                    2032-10-17         取得      盛剑   抽屉式活性     实用                                   2022-11-02 至        原始      科技      炭塔     新式                                    2032-11-01         取得           一种转轮驱      盛剑             实用                                   2022-11-02 至        原始      科技             新式                                    2032-11-01         取得           气处理系统      盛剑   一种冷凝液     实用                                   2022-10-13 至        原始      科技   体轮回系统     新式                                    2032-10-12         取得            一种处理      盛剑             实用                                   2022-11-02 至        原始      科技             新式                                    2032-11-01         取得              开采           一种烟气净      盛剑   化装配及垃     实用                                   2022-10-27 至        原始      科技   圾点火处理     新式                                    2032-10-26         取得              系统           一种混流体、      盛剑             实用                                   2022-10-08 至        原始      科技             新式                                    2032-10-07         取得             雾化器      盛剑   旋转阀和旋     实用                                   2022-10-17 至        原始      科技    转式 RTO   新式                                    2032-10-16         取得      上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序    专利             专利                                                  法律   取得           专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号     东谈主             类别                                                  状态   方式           一种石灰浆      盛剑   液过滤器及     实用                                   2022-10-10 至        原始      科技   烟气净化系     新式                                    2032-10-09         取得               统      盛剑   催化剂离线     实用                                   2022-10-24 至        原始      科技    再生开采     新式                                    2032-10-23         取得            一种废气      盛剑             实用                                   2022-08-29 至        原始      科技             新式                                    2032-08-28         取得               置      盛剑   一种石灰浆     实用                                   2022-10-19 至        原始      科技   液输送系统     新式                                    2032-10-28         取得      盛剑   一种喷嘴组     实用                                   2022-08-15 至        原始      科技   件及雾化器     新式                                    2032-08-14         取得           一种烟气导      盛剑             实用                                   2022-06-27 至        原始      科技             新式                                    2032-06-26         取得              应塔      盛剑   一种过滤设     实用                                   2021-12-27 至        原始      科技       备     新式                                    2031-12-26         取得      盛剑   一种高速旋     实用                                   2021-12-21 至        原始      科技    转雾化器     新式                                    2031-12-20         取得           一种气体净      盛剑             实用                                   2021-12-20 至        原始      科技             新式                                    2031-12-19         取得            净化系统           可在线再生            催化剂的      盛剑             实用                                   2021-12-30 至        原始      科技             新式                                    2031-12-29         取得           统及烟气净             化系统      盛剑   一种有机废     实用                                   2021-08-11 至        原始      科技   气处理开采     新式                                    2031-08-10         取得           一种点火控      盛剑   制系统及土     实用                                   2021-07-15 至        原始      科技   壤修归附位     新式                                    2031-07-14         取得            脱附系统           一种急冷塔、      盛剑   烟气处理系     实用                                   2021-03-30 至        原始      科技   统及废料处     新式                                    2031-03-29         取得             理系统      盛剑   一种废气燃     实用                                   2021-05-31 至        原始      科技   烧处理开采     新式                                    2031-05-30         取得      盛剑   一种有机废     实用                                   2021-06-03 至        原始      科技   气处理开采     新式                                    2031-06-02         取得           一种雾化盘      盛剑             实用                                   2021-02-05 至        原始      科技             新式                                    2031-02-04         取得               器           一种雾化底      盛剑             实用                                   2020-12-25 至        原始      科技             新式                                    2030-12-24         取得             雾化器      上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序    专利             专利                                                  法律   取得           专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号     东谈主             类别                                                  状态   方式      盛剑   一种剥离液     实用                                   2020-10-27 至        原始      科技    回收系统     新式                                    2030-10-26         取得      盛剑   一种有机废     实用                                   2020-12-23 至        原始      科技   气处理开采     新式                                    2030-12-22         取得           吸附浓缩装      盛剑             实用                                   2020-11-20 至        原始      科技             新式                                    2030-11-19         取得             理装配           排风装配、化      盛剑   学品供应设     实用                                   2020-07-31 至        原始      科技   备及化学品     新式                                    2030-07-30         取得            供应系统           定量添加装           置、废气处理      盛剑             实用                                   2020-11-17 至        原始      科技             新式                                    2030-11-16         取得           品药水供应              系统           废气进口结           构、等离子反      盛剑             实用                                   2020-08-24 至        原始      科技             新式                                    2030-08-23         取得           废气处理设              备           精馏塔用气      盛剑             实用                                   2020-07-31 至        原始      科技             新式                                    2030-07-30         取得            及精馏塔      盛剑   催化剂吹灰     实用                                   2020-09-11 至        原始      科技      装配     新式                                    2030-09-10         取得           洗涤塔水箱      盛剑   的杂质囤积     实用                                   2020-06-22 至        原始      科技   结构及洗涤     新式                                    2030-06-21         取得              塔           一种链条缠      盛剑             实用                                   2020-08-14 至        原始      科技             新式                                    2030-08-13         取得             动结构           废气洗涤塔      盛剑             实用                                   2020-05-28 至        原始      科技             新式                                    2030-05-27         取得            安装结构           一种粉尘收      盛剑   集清灰装配     实用                                   2020-05-25 至        原始      科技   及含尘废气     新式                                    2030-05-24         取得            处理系统      盛剑   一种转轮回     实用                                   2020-08-14 至        原始      科技   转驱动结构     新式                                    2030-08-13         取得      盛剑             实用                                   2020-05-26 至        原始      科技             新式                                    2030-05-25         取得      盛剑   一种浆液制     实用                                   2020-05-19 至        原始      科技    备装配      新式                                    2030-05-18         取得      盛剑   一种增扭装     实用                                   2020-05-27 至        原始      科技     置       新式                                    2030-05-26         取得      上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序    专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号     东谈主              类别                                                  状态   方式      盛剑   一种烟气混      实用                                   2020-05-09 至        原始      科技     合装配      新式                                    2030-05-08         取得      盛剑   一种传感器      实用                                   2020-06-04 至        原始      科技    安装支架      新式                                    2030-06-03         取得           VOCs 废气处      盛剑              实用                                   2020-08-31 至        原始      科技              新式                                    2030-08-30         取得             制系统           一种活性炭      盛剑              实用                                   2020-05-26 至        原始      科技              新式                                    2030-05-25         取得               置      盛剑   一种废气处      实用                                   2020-05-07 至        原始      科技     理系统      新式                                    2030-05-06         取得           蓄热式氧化      盛剑              实用                                   2020-06-15 至        原始      科技              新式                                    2030-06-14         取得           的转子结构           一种 SCR 脱      盛剑              实用                                   2020-04-29 至        原始      科技              新式                                    2030-04-28         取得             生系统           一种有机污      盛剑              实用                                   2020-02-27 至        原始      科技              新式                                    2030-02-26         取得              系统      盛剑   一种浆液制      实用                                   2019-12-30 至        原始      科技      备罐      新式                                    2029-12-29         取得           一种搬动式      盛剑              实用                                   2020-03-23 至        原始      科技              新式                                    2030-03-22         取得            集尘系统      盛剑   一种废气处      实用                                   2020-04-13 至        原始      科技     理系统      新式                                    2030-04-12         取得      盛剑   一种湿法静      实用                                   2020-04-13 至        原始      科技    电除尘器      新式                                    2030-04-12         取得      盛剑   一种电极式      实用                                   2020-05-22 至        原始      科技     液位计      新式                                    2030-05-21         取得      盛剑              实用                                   2020-02-19 至        原始      科技              新式                                    2030-02-18         取得           防静电跨接           线及具有该      盛剑              实用                                   2020-04-30 至        原始      科技              新式                                    2030-04-29         取得           线的法兰连             接结构           散播器及具      盛剑              实用                                   2020-03-06 至        原始      科技              新式                                    2030-03-05         取得            的蒸发器      盛剑              实用                                   2020-02-19 至        原始      科技              新式                                    2030-02-18         取得      盛剑   一种带不雅察      实用                                   2020-03-09 至        原始      科技   孔的老练门      新式                                    2030-03-08         取得      盛剑   一种百叶阀      实用                                   2020-01-06 至        原始      科技     装配       新式                                    2030-01-05         取得       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主              类别                                                  状态   方式            一种管壳式       盛剑              实用                                   2019-10-28 至        原始       科技              新式                                    2029-10-27         取得            折流板组件       盛剑   一种传感器      实用                                   2020-02-27 至        原始       科技     安装支架     新式                                    2030-02-26         取得       盛剑   一种步履法      实用                                   2019-09-19 至        原始       科技     兰式风管     新式                                    2029-09-18         取得       盛剑   一种 SCR 反   实用                                   2019-09-25 至        原始       科技      应装配     新式                                    2029-09-24         取得       盛剑   一种卧式沸      实用                                   2019-07-22 至        原始       科技   石转轮装配      新式                                    2029-07-21         取得       盛剑   一种浓缩吸      实用                                   2019-07-22 至        原始       科技   附净化装配      新式                                    2029-07-21         取得       盛剑   一种有机废      实用                                   2019-09-26 至        原始       科技   气处理系统      新式                                    2029-09-25         取得            一种 VOC 浓       盛剑   缩开采的一      实用                                   2019-07-17 至        原始       科技   体化熄灭系      新式                                    2029-07-16         取得                统            一种 N-甲基            -2-吡咯烷酮       盛剑              实用                                   2019-09-04 至        原始       科技              新式                                    2029-09-03         取得            处理回收系                统       盛剑   一种粉尘收      实用                                   2019-09-25 至        原始       科技   集清灰开采      新式                                    2029-09-24         取得       盛剑   一种钢结构      实用                                   2019-06-19 至        原始       科技       楼梯     新式                                    2029-06-18         取得       盛剑   一种双负载      实用                                   2019-08-14 至        原始       科技       风机     新式                                    2029-08-13         取得            一种大气污       盛剑   染治理用污      实用                                   2019-11-27 至        原始       科技   染物采样装      新式                                    2029-11-26         取得                置       盛剑   一种沸石转      实用                                   2019-07-19 至        原始       科技      轮装配     新式                                    2029-07-18         取得       盛剑              实用                                   2019-09-03 至        原始       科技              新式                                    2029-09-02         取得       盛剑   一种洗涤塔      实用                                   2019-08-02 至        原始       科技   用检测系统      新式                                    2029-08-01         取得       盛剑   一种洗涤塔      实用                                   2019-07-26 至        原始       科技    补水装配      新式                                    2029-07-25         取得       盛剑   一种固定管      实用                                   2019-09-19 至        原始       科技   板式换热器      新式                                    2029-09-18         取得       盛剑   一种吸脱附      实用                                   2019-06-05 至        原始       科技    检测平台      新式                                    2029-06-04         取得       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式            一种实验用       盛剑             实用                                   2019-06-05 至        原始       科技             新式                                    2029-06-04         取得            理检测平台       盛剑   一种双轴独     实用                                   2019-09-03 至        原始       科技   立调控电机     新式                                    2029-09-02         取得       盛剑   一种排水管     实用                                   2019-07-17 至        原始       科技     路装配     新式                                    2029-07-16         取得            一种用于光       盛剑   电行业废气     实用                                   2019-06-18 至        原始       科技   处理系统的     新式                                    2029-06-17         取得             熄灭装配            一种等离子       盛剑             实用                                   2019-07-08 至        原始       科技             新式                                    2029-07-07         取得            气处理开采            一种冷凝器       盛剑             实用                                   2019-04-29 至        原始       科技             新式                                    2029-04-28         取得               置       盛剑   一种布袋除     实用                                   2019-07-18 至        原始       科技      尘器     新式                                    2029-07-17         取得            一种离心风       盛剑             实用                                   2019-05-23 至        原始       科技             新式                                    2029-05-22         取得               装配            一种面板行       盛剑             实用                                   2019-06-17 至        原始       科技             新式                                    2029-06-16         取得            的回收开采       盛剑   一种拼接型     实用                                   2019-07-02 至        原始       科技      法兰     新式                                    2029-07-01         取得            一种点火式       盛剑             实用                                   2019-07-08 至        原始       科技             新式                                    2029-07-07         取得               备            一种用于半       盛剑   导体行业的     实用                                   2019-06-17 至        原始       科技   废气处理系     新式                                    2029-06-16         取得               统       盛剑   一种柱脚连     实用                                   2019-04-29 至        原始       科技     接结构     新式                                    2029-04-28         取得       盛剑   一种飞灰熔     实用                                   2019-06-26 至        原始       科技      融炉     新式                                    2029-06-25         取得            一种废气洗       盛剑   涤塔系统及     实用                                   2019-05-15 至        原始       科技   其压差表安     新式                                    2029-05-14         取得              装结构       盛剑   一种烟气脱     实用                                   2019-05-29 至        原始       科技     硝系统     新式                                    2029-05-28         取得       盛剑   一种双驱动     实用                                   2019-08-02 至        原始       科技      装配     新式                                    2029-08-01         取得       盛剑   一种活性炭     实用                                   2019-04-09 至        原始       科技     吸附塔     新式                                    2029-04-08         取得       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                 专利号            请求日           灵验期 号      东谈主              类别                                                  状态   方式            一种换热管       盛剑              实用                                   2019-04-25 至        原始       科技              新式                                    2029-04-24         取得              接结构            一种湿式电       盛剑   除尘阳极管      实用                                   2019-04-25 至        原始       科技   水幕汇集装      新式                                    2029-04-24         取得               置       盛剑   一种管谈固      实用                                   2019-04-29 至        原始       科技   定复旧装配      新式                                    2029-04-28         取得            一种立式湿       盛剑   式静电除尘      实用                                   2019-04-22 至        原始       科技   装配偏激集      新式                                    2029-04-21         取得               尘管            一种湿式电       盛剑              实用                                   2019-04-25 至        原始       科技              新式                                    2029-04-24         取得             悬挂装配            一种湿式电       盛剑   除尘阳极管      实用                                   2019-04-25 至        原始       科技   溢流进水装      新式                                    2029-04-24         取得               置       盛剑   一种光电废      实用                                   2018-11-26 至        原始       科技   气处理系统      新式                                    2028-11-25         取得            一种两段连       盛剑   格式废气洗      实用                                   2019-04-25 至        原始       科技   涤塔偏激连      新式                                    2029-04-24         取得            通溢流装配       盛剑   一种风阀测      实用                                   2019-04-29 至        原始       科技     试装配      新式                                    2029-04-28         取得       盛剑   一种风机及      实用                                   2019-03-13 至        原始       科技    其集流器      新式                                    2029-03-12         取得       盛剑   一种差压变      实用                                   2019-06-17 至        原始       科技     送装配      新式                                    2029-06-16         取得            一种 360°旋       盛剑              实用                                   2018-11-27 至        原始       科技              新式                                    2028-11-26         取得             喷涂装配       盛剑   一种电机及      实用                                   2019-01-22 至        原始       科技   其散热壳体      新式                                    2029-01-21         取得            一种立式自       盛剑              实用                                   2018-11-27 至        原始       科技              新式                                    2028-11-26         取得             喷涂装配            一种用于燃       盛剑              实用                                   2018-11-26 至        原始       科技              新式                                    2028-11-25         取得             限定系统            一种用于沸            石转轮开采       盛剑              实用                                   2018-10-16 至        原始       科技              新式                                    2028-10-15         取得            封组件及沸            石转轮开采       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主              类别                                                  状态   方式            废气洗涤塔       盛剑              实用                                   2018-11-28 至        原始       科技              新式                                    2028-11-17         取得              装配            一种 VOCs       盛剑              实用                                   2018-10-29 至        原始       科技              新式                                    2028-10-28         取得              统       盛剑              实用                                   2019-01-07 至        原始       科技              新式                                    2029-01-06         取得       盛剑              实用                                   2018-11-27 至        原始       科技              新式                                    2028-11-26         取得            一种除尘器       盛剑              实用                                   2019-03-11 至        原始       科技              新式                                    2029-03-10         取得            热限定装配            一种数据机       盛剑              实用                                   2018-12-19 至        原始       科技              新式                                    2028-12-18         取得               统            一种吸附浓       盛剑              实用                                   2019-01-23 至        原始       科技              新式                                    2029-01-22         取得               系统            一种 VOC 设       盛剑              实用                                   2018-12-13 至        原始       科技              新式                                    2028-12-12         取得               系统            一种用于电       盛剑   子行业的除      实用                                   2018-12-21 至        原始       科技   尘器限定系      新式                                    2028-12-20         取得               统            一种化学气       盛剑              实用                                   2018-10-29 至        原始       科技              新式                                    2028-10-28         取得             排气烟囱       盛剑   一种环焊缝      实用                                   2018-10-29 至        原始       科技   对接直管机      新式                                    2028-10-28         取得       盛剑   一种风机调      实用                                   2019-01-16 至        原始       科技   节风门装配      新式                                    2029-01-15         取得       盛剑   一种风机测      实用                                   2019-03-13 至        原始       科技     速装配      新式                                    2029-03-12         取得       盛剑              实用                                   2018-11-28 至        原始       科技              新式                                    2028-11-27         取得             一种用于       盛剑   RTO 的普及    实用                                   2018-10-31 至        原始       科技   阀伙同结构      新式                                    2028-10-30         取得              及 RTO            一种烟气净            化处理开采       盛剑              实用                                   2018-11-01 至        原始       科技              新式                                    2028-10-31         取得            硫脱硝除尘               装配       盛剑              实用                                   2018-11-09 至        原始       科技              新式                                    2028-11-08         取得       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主              类别                                                  状态   方式       盛剑   一种直燃炉      实用                                   2018-11-26 至        原始       科技      开采      新式                                    2028-11-25         取得       盛剑   打磨职业台      实用                                   2018-11-15 至        原始       科技   及打磨系统      新式                                    2028-11-14         取得            一种泥土修       盛剑              实用                                   2018-11-26 至        原始       科技              新式                                    2028-11-25         取得               系统            一种 VOCs       盛剑              实用                                   2018-10-29 至        原始       科技              新式                                    2028-10-28         取得               统            一种打磨机       盛剑              实用                                   2018-11-12 至        原始       科技              新式                                    2028-11-11         取得               置       盛剑   一种烟气除      实用                                   2018-09-29 至        原始       科技      尘器      新式                                    2028-09-28         取得            一种叶轮及       盛剑   具有该叶轮      实用                                   2018-12-19 至        原始       科技   的离心透风      新式                                    2028-12-18         取得               机       盛剑   废气洗涤塔      实用                                   2018-11-28 至        原始       科技    偏激水箱      新式                                    2028-11-27         取得            一种用于滤       盛剑   筒除尘开采      实用                                   2018-11-01 至        原始       科技   的辅助清灰      新式                                    2028-10-31         取得               系统            一种化工场、       盛剑              实用                                   2018-12-03 至        原始       科技              新式                                    2028-12-02         取得             其洗涤塔       盛剑   一种 VOC 过   实用                                   2018-10-29 至        原始       科技      滤床      新式                                    2028-10-28         取得            废气处理设       盛剑              实用                                   2018-11-28 至        原始       科技              新式                                    2028-11-27         取得               鞍座            一种废气净       盛剑   化处理开采      实用                                   2018-11-01 至        原始       科技   偏激洗涤塔      新式                                    2028-10-31         取得             喷淋装配       盛剑   一种刮膜蒸      实用                                   2018-11-26 至        原始       科技      发器      新式                                    2028-11-25         取得       盛剑   一种叶轮平      实用                                   2018-11-26 至        原始       科技    衡轴装配      新式                                    2028-11-25         取得       盛剑   一种沸石转      实用                                   2018-11-02 至        原始       科技     轮装配      新式                                    2028-11-01         取得       盛剑   一种蓄热式      实用                                   2018-12-12 至        原始       科技     氧化炉      新式                                    2028-12-11         取得            一种抱箍组       盛剑              实用                                   2018-12-11 至        原始       科技              新式                                    2028-12-10         取得               鞍座       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式            一种布袋除       盛剑   尘器偏激用     实用                                   2018-08-22 至        原始       科技   于布袋除尘     新式                                    2028-08-21         取得            器的密封条            一种用于自            动化开采的       盛剑             实用                                   2018-12-21 至        原始       科技             新式                                    2028-12-20         取得            锁装配及自             动化开采       盛剑   一种烟气净     实用                                   2018-09-30 至        原始       科技     化装配     新式                                    2028-09-29         取得            一种用于高       盛剑             实用                                   2018-10-15 至        原始       科技             新式                                    2028-10-14         取得               格栅            一种废气净       盛剑   化处理开采     实用                                   2018-09-17 至        原始       科技   偏激沸石模     新式                                    2028-09-16         取得            块复旧装配            一种烟气净       盛剑   化处理开采     实用                                   2018-09-29 至        原始       科技   偏激烟气脱     新式                                    2028-09-28         取得              酸装配            一种垃圾焚       盛剑             实用                                   2018-08-17 至        原始       科技             新式                                    2028-08-16         取得            气处理装配       盛剑   一种沸石转     实用                                   2018-10-08 至        原始       科技   轮密封装配     新式                                    2028-10-07         取得       盛剑   一种排除白     实用                                   2018-09-29 至        原始       科技    烟的装配     新式                                    2028-09-28         取得            一种烟气净            化处理开采       盛剑             实用                                   2018-09-17 至        原始       科技             新式                                    2028-09-16         取得            烧防白烟装               置       盛剑   一种烟气净     实用                                   2018-10-15 至        原始       科技     化装配     新式                                    2028-10-14         取得            一种烟气净       盛剑   化处理开采     实用                                   2018-09-17 至        原始       科技   偏激烟气脱     新式                                    2028-09-16         取得              硝装配            一种废气净       盛剑   化处理开采     实用                                   2018-09-17 至        原始       科技   偏激废气浓     新式                                    2028-09-16         取得              缩装配            一种湿式电       盛剑   除尘收尘极     实用                                   2018-09-30 至        原始       科技   板以及湿式     新式                                    2028-09-29         取得             电除尘器       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼               专利号             请求日           灵验期 号      东谈主              类别                                                  状态   方式            排废气管谈       盛剑              实用                                   2017-12-22 至        原始       科技              新式                                    2027-12-21         取得               备            一种适用于       盛剑   明白屏制程      实用                                   2017-12-28 至        原始       科技   的 VOC 废气   新式                                    2027-12-27         取得             处理系统            一种适用于            蓄热式氧化       盛剑              实用                                   2017-12-29 至        原始       科技              新式                                    2027-12-28         取得            废气处理系               统            一种布袋除       盛剑              实用                                   2017-12-21 至        原始       科技              新式                                    2027-12-20         取得            灰清理机构       盛剑   一种监测装      实用                                   2017-12-27 至        原始       科技      置       新式                                    2027-12-26         取得            一种星型卸       盛剑              实用                                   2017-12-21 至        原始       科技              新式                                    2027-12-20         取得            料领悟机构            一种布袋除       盛剑   尘器偏激积      实用                                   2017-12-21 至        原始       科技   灰自动清理      新式                                    2027-12-20         取得               机构            一种应用于       盛剑   凹印印刷的      实用                                   2017-12-28 至        原始       科技   热能抽象利      新式                                    2027-12-27         取得              用系统            酸排气处理            系统及酸排       盛剑              实用                                   2017-06-28 至        原始       科技              新式                                    2027-06-27         取得            洗涤、过滤系               统       盛剑   一种等离子      实用                                   2017-06-29 至        原始       科技    火把装配      新式                                    2027-06-28         取得       盛剑   一种有机废      实用                                   2017-06-01 至        原始       科技   气处理系统      新式                                    2027-05-31         取得       盛剑   干式处理盐      实用                                   2017-08-08 至        原始       科技   酸气体开采      新式                                    2027-08-07         取得            一种湿式电       盛剑              实用                                   2016-12-20 至        原始       科技              新式                                    2026-12-19         取得             导流装配       盛剑   一种废气处      实用                                   2016-12-20 至        原始       科技     理开采      新式                                    2026-12-19         取得       盛剑   一种湿式电      实用                                   2016-12-28 至        原始       科技     除尘器      新式                                    2026-12-27         取得       盛剑   一种垃圾气      实用                                   2016-11-03 至        原始       科技     化系统      新式                                    2026-11-02         取得       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼               专利号             请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式       盛剑   干式废气处     实用                                   2016-12-20 至        原始       科技     理装配     新式                                    2026-12-19         取得       盛剑   一种有机废     实用                                   2016-07-28 至        原始       科技   气处理装配     新式                                    2026-07-27         取得            一种酸性和       盛剑             实用                                   2016-06-07 至        原始       科技             新式                                    2026-06-06         取得              理装配       盛剑   一种废气处     实用                                   2016-06-07 至        原始       科技     理装配     新式                                    2026-06-06         取得       盛剑   一种废气处     实用                                   2016-06-23 至        原始       科技     理装配     新式                                    2026-06-22         取得       盛剑   气体处理装     实用                                   2016-06-23 至        原始       科技      置      新式                                    2026-06-22         取得            酸碱排气烟       盛剑             实用                                   2015-06-02 至        原始       科技             新式                                    2025-06-01         取得               系统            酸碱排气烟       盛剑             实用                                   2015-06-02 至        原始       科技             新式                                    2025-06-01         取得               系统       盛剑   一种气体注     实用                                   2015-07-08 至        原始       科技     入装配     新式                                    2025-07-07         取得       盛剑   一种剥离液     实用                                   2015-06-02 至        原始       科技    过滤系统     新式                                    2025-06-01         取得            催化氧化一       盛剑             外不雅                                   2022-03-14 至        原始       科技             联想                                    2037-03-13         取得              附式）       盛剑             外不雅                                   2021-04-09 至        原始       科技             联想                                    2036-04-08         取得       盛剑             实用                                   2023-11-06 至        原始       科技             新式                                    2033-11-05         取得       盛剑   一种废气处     实用                                   2023-12-28 至        原始       科技     理系统     新式                                    2033-12-27         取得       盛剑   铜酸自混系     实用                                   2023-12-27 至        原始       科技      统      新式                                    2033-12-26         取得       盛剑   一种多层燃     实用                                   2023-11-20 至        原始       科技    烧室系统     新式                                    2033-11-19         取得       盛剑   一种烟气脱     实用                                   2023-11-22 至        原始       科技   硫处理系统     新式                                    2033-11-21         取得            化学品管谈       盛剑             外不雅                                   2023-11-20 至        原始       科技             联想                                    2038-11-19         取得               车            一种自轮回       盛剑             实用                                   2023-11-08 至        原始       科技             新式                                    2033-11-07         取得               开采            一种沸石转       盛剑   轮模块吸脱     实用                                   2023-11-27 至        原始       科技   附性能测试     新式                                    2033-11-26         取得               开采       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利              专利                                                  法律   取得            专利称呼                 专利号            请求日           灵验期 号      东谈主              类别                                                  状态   方式            用于 CO2 加            氢制备高等       盛剑   醇的催化剂      发明                                   2022-09-02 至        原始       科技   偏激催化剂      专利                                    2042-09-01         取得            的制备方法               和应用            一种 N-甲基            -2-吡咯烷酮       盛剑   有机废气的      发明                                   2019-09-04 至        原始       科技   处理回收系      专利                                    2039-09-03         取得            统及处理回               收方法            一种联动装       江苏              实用                                   2023-12-06 至        原始       盛剑              新式                                    2033-12-05         取得                统       江苏   一种多轴风      实用                                   2023-11-20 至        原始       盛剑     量调理阀     新式                                    2033-11-19         取得       江苏              实用                                   2023-11-13 至        原始       盛剑              新式                                    2033-11-12         取得       江苏   一种水幕清      实用                                   2023-11-13 至        原始       盛剑      洗机      新式                                    2033-11-12         取得            一种复合催       江苏              发明                                   2022-08-08 至        原始       盛剑              专利                                    2042-08-07         取得            方法及应用       江苏   一种防渗漏      发明                                   2016-04-14 至        继受       盛剑   法兰伙同件      专利                                    2036-04-13         取得            一种管谈焊       江苏              发明                                   2015-05-02 至        继受       盛剑              专利                                    2035-05-01         取得              除装配       江苏   一种多功能      发明                                   2014-10-13 至        继受       盛剑   风管成型机      专利                                    2034-10-12         取得       江苏   阀叶组件及      实用                                   2023-05-06 至        原始       盛剑      风阀      新式                                    2033-05-05         取得       江苏   一种止回风      实用                                   2023-05-31 至        原始       盛剑      阀       新式                                    2033-05-30         取得       江苏   一种高密闭      实用                                   2022-12-28 至        原始       盛剑    调理风阀      新式                                    2032-12-27         取得       江苏   催化氧化装      实用                                   2022-12-07 至        原始       盛剑      置       新式                                    2032-12-06         取得            一种多叶阀       江苏              实用                                   2022-12-21 至        原始       盛剑              新式                                    2032-12-20         取得               统            蓄热式氧化       江苏   炉普及阀及      实用                                   2022-11-11 至        原始       盛剑   蓄热式氧化      新式                                    2032-11-10         取得               炉       江苏   一种管件翻      实用                                   2022-10-19 至        原始       盛剑   边处理装配      新式                                    2032-10-18         取得       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式            一种废气吸       江苏   脱附装配及     实用                                   2022-09-23 至        原始       盛剑   废气处理设     新式                                    2032-09-22         取得              备            一种吸附装       江苏   置及蒸发性     实用                                   2022-09-22 至        原始       盛剑   有机物处理     新式                                    2032-09-21         取得              开采       江苏             实用                                   2022-10-21 至        原始       盛剑             新式                                    2032-10-20         取得       江苏             实用                                   2022-10-17 至        原始       盛剑             新式                                    2032-10-16         取得       江苏   有机废气处     实用                                   2022-08-24 至        原始       盛剑     理开采     新式                                    2032-08-23         取得       江苏   除尘箱和集     实用                                   2022-09-06 至        原始       盛剑     尘开采     新式                                    2032-09-05         取得            一种蒸发性       江苏             实用                                   2022-08-30 至        原始       盛剑             新式                                    2032-08-29         取得               装配       江苏   一种管件焊     实用                                   2022-09-05 至        原始       盛剑   缝打磨装配     新式                                    2032-09-04         取得       江苏   风阀叶片和     实用                                   2022-09-01 至        原始       盛剑      风阀     新式                                    2032-08-31         取得            一种吸附剂            模块安装架、       江苏             实用                                   2022-04-28 至        原始       盛剑             新式                                    2032-04-27         取得            废气处理装               置            一种制动装       江苏             实用                                   2020-12-25 至        原始       盛剑             新式                                    2030-12-24         取得             器及风阀       江苏   风阀手柄结     实用                                   2020-12-29 至        原始       盛剑    构及风阀     新式                                    2030-12-28         取得       江苏   一种废气处     实用                                   2020-09-18 至        原始       盛剑     理装配     新式                                    2030-09-17         取得       江苏   一种废气吸     实用                                   2020-09-14 至        原始       盛剑     附装配     新式                                    2030-09-13         取得            一种风阀的       江苏             实用                                   2020-12-08 至        原始       盛剑             新式                                    2030-12-07         取得              及风阀            转轮用反转       江苏             实用                                   2020-09-10 至        原始       盛剑             新式                                    2030-09-09         取得             吸附装配            一种百叶阀       江苏             实用                                   2020-11-13 至        原始       盛剑             新式                                    2030-11-12         取得              百叶阀       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式            U 型弯管路       江苏             实用                                   2020-11-04 至        原始       盛剑             新式                                    2030-11-03         取得               系统            废水过滤装       江苏   置、废水过滤    实用                                   2020-09-29 至        原始       盛剑   系统及废气     新式                                    2030-09-28         取得             处理装配            无蜗壳风机            的装配结构、       江苏             实用                                   2020-09-28 至        原始       盛剑             新式                                    2030-09-27         取得            废气处理设               备            风谈式电加       江苏   热器、浓缩吸    实用                                   2020-09-30 至        原始       盛剑   附装配及废     新式                                    2030-09-29         取得            气处理装配            风谈式电加       江苏   热器、浓缩吸    实用                                   2020-09-30 至        原始       盛剑   附装配及废     新式                                    2030-09-29         取得            气处理装配       江苏             实用                                   2020-05-18 至        原始       盛剑             新式                                    2030-05-17         取得       江苏   联动式止回     实用                                   2020-06-09 至        原始       盛剑     阀       新式                                    2030-06-08         取得            引压管接头       江苏             实用                                   2020-06-01 至        原始       盛剑             新式                                    2020-05-31         取得              系统       江苏   一种计量给     实用                                   2020-05-08 至        原始       盛剑    料装配      新式                                    2030-05-07         取得       江苏   一种防粉尘     实用                                   2019-05-20 至        继受       盛剑   结晶型风阀     新式                                    2029-05-19         取得       江苏   一种管件系     实用                                   2018-12-18 至        继受       盛剑     统       新式                                    2028-12-17         取得       江苏             实用                                   2018-11-26 至        继受       盛剑             新式                                    2028-11-25         取得       江苏   一种止回阀     实用                                   2017-10-29 至        继受       盛剑     板       新式                                    2027-10-28         取得       江苏   一种阀门密     实用                                   2018-01-15 至        继受       盛剑    封结构      新式                                    2028-01-14         取得       江苏             实用                                   2017-06-15 至        继受       盛剑             新式                                    2027-06-14         取得       江苏             实用                                   2017-06-15 至        继受       盛剑             新式                                    2027-06-14         取得            一种用于净       江苏             实用                                   2017-06-28 至        继受       盛剑             新式                                    2027-06-27         取得              置       江苏   一种焊缝对     实用                                   2017-03-09 至        继受       盛剑    接直管机     新式                                    2027-03-08         取得       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式       江苏   一种 VOCs   实用                                   2016-12-20 至        继受       盛剑    处理装配     新式                                    2026-12-19         取得            一种等离子       江苏   阴极电极和     实用                                   2016-06-08 至        继受       盛剑   等离子气体     新式                                    2026-06-07         取得              发生器            一种具有流       江苏             实用                                   2016-06-07 至        继受       盛剑             新式                                    2026-06-06         取得            气处理装配       江苏   一种废气处     实用                                   2016-06-08 至        继受       盛剑     理装配     新式                                    2026-06-07         取得       江苏             实用                                   2015-06-02 至        继受       盛剑             新式                                    2025-06-01         取得       江苏   调理风阀（方    外不雅                                   2024-02-04 至        原始       盛剑    形多页）     联想                                    2039-02-03         取得            调理风阀（小       江苏             外不雅                                   2024-02-04 至        原始       盛剑             联想                                    2039-02-03         取得              页）            调理风阀（大       江苏             外不雅                                   2024-02-04 至        原始       盛剑             联想                                    2039-02-03         取得              页）       江苏   一种风量调     实用                                   2023-11-20 至        原始       盛剑     节阀      新式                                    2033-11-19         取得       江苏   一种水雾清     实用                                   2023-11-27 至        原始       盛剑     洗机      新式                                    2033-11-26         取得            一种漏液处       江苏   理装配以及     实用                                   2023-11-22 至        原始       盛剑   废气处理设     新式                                    2033-11-21         取得              备       江苏   一种净化系     实用                                   2023-11-16 至        原始       盛剑     统       新式                                    2033-11-15         取得            一种氧还原            制备过氧化       江苏             发明                                   2022-06-14 至        原始       盛剑             专利                                    2042-06-13         取得            剂偏激制备            方法和应用       上海            一种湿法制       盛剑             实用                                   2023-03-10 至        原始       微电             新式                                    2033-03-09         取得            线模拟系统       子       上海       盛剑   一种化学品     实用                                   2022-12-12 至        原始       微电    供液装配     新式                                    2032-12-11         取得       子       上海       盛剑   一种混配设     实用                                   2022-12-05 至        原始       微电     备       新式                                    2032-12-04         取得       子       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼               专利号             请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式       上海       盛剑   一种储罐安     实用                                   2022-12-07 至        原始       微电    装装配      新式                                    2032-12-06         取得        子       上海       盛剑   一种智能防     实用                                   2022-11-28 至        原始       微电     护服      新式                                    2032-11-27         取得        子       上海       盛剑   一种存放玻     实用                                   2022-12-05 至        原始       微电    璃的机架     新式                                    2032-12-04         取得        子       上海       盛剑   吸液耙及废     实用                                   2022-11-23 至        原始       微电   液处理系统     新式                                    2032-11-22         取得        子       上海       盛剑   一种储液装     实用                                   2022-11-22 至        原始       微电     置       新式                                    2032-11-21         取得        子       上海            一种剥离液       盛剑             实用                                   2022-08-15 至        原始       微电             新式                                    2032-08-14         取得              统        子       上海       盛剑   化学品充装     外不雅                                   2022-11-17 至        原始       微电     机       联想                                    2032-11-16         取得        子       上海       盛剑   化学品输送     外不雅                                   2022-11-07 至        原始       微电     柜       联想                                    2032-11-06         取得        子       上海       盛剑             外不雅                                   2022-11-08 至        原始       微电             联想                                    2032-11-07         取得        子       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-11-22 至        原始             理装配      新式                                    2033-11-21         取得        体       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-11-06 至        原始             理装配      新式                                    2033-11-05         取得        体       盛剑            真空泵装配     实用                                   2023-10-18 至        原始              工装      新式                                    2033-10-17         取得        体       盛剑            一种真空泵     实用                                   2023-10-16 至        原始             安装装配     新式                                    2033-10-15         取得        体       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式            一种爪式转       盛剑            子、端面型线    发明                                   2023-10-30 至        原始            绘画方法及     专利                                    2033-10-29         取得       体             真空泵       盛剑            一种螺杆组     实用                                   2023-05-29 至        原始            件及真空泵     新式                                    2033-05-28         取得       体       盛剑   一种真空泵                      实用                                   2023-08-16 至        原始                      新式                                    2033-08-15         取得       体     功课系统       盛剑                      实用                                   2023-04-11 至        原始                      新式                                    2033-04-10         取得       体       盛剑   一种水膜床                      实用                                   2023-06-06 至        原始                      新式                                    2033-06-05         取得       体      装配            一种废气处       盛剑            理防堵装配     实用                                   2023-06-25 至        原始            及工艺废气     新式                                    2033-06-24         取得       体             处理系统            一种冷却结       盛剑            构及等离子     实用                                   2023-06-26 至        原始            体火把阴极     新式                                    2033-06-25         取得       体              装配       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-06-05 至        原始             理装配      新式                                    2033-06-04         取得       体       盛剑   一种废气处                      实用                                   2023-03-07 至        原始                      新式                                    2033-03-06         取得       体       统       盛剑   等离子炬阴                      实用                                   2022-12-12 至        原始                      新式                                    2032-12-11         取得       体     离子炬            等离子炬阳       盛剑            极、等离子炬    实用                                   2022-12-28 至        原始            及废气处理     新式                                    2032-12-27         取得       体              装配       盛剑   一种废气处                      实用                                   2022-12-08 至        原始                      新式                                    2032-12-07         取得       体    气处理系统       盛剑   一种进风装                      实用                                   2022-11-15 至        原始                      新式                                    2032-11-14         取得       体     理开采       盛剑                      实用                                   2022-10-24 至        原始                      新式                                    2032-10-23         取得       体       上海盛剑科技股份有限公司                            向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利              专利                                                  法律   取得             专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主              类别                                                  状态   方式       盛剑                       实用                                   2022-09-29 至        原始                       新式                                    2032-09-28         取得        体       盛剑   热反应器及                       实用                                   2022-08-29 至        原始                       新式                                    2032-08-28         取得        体     备       盛剑   一种反应装                       实用                                   2022-10-25 至        原始                       新式                                    2032-10-24         取得        体    理开采       盛剑            废气处理装      实用                                   2022-08-29 至        原始              置        新式                                    2032-08-28         取得        体       盛剑            一种废气处      实用                                   2022-09-06 至        原始             理装配       新式                                    2032-09-05         取得        体            一种洗涤塔       盛剑            尾气处理装      实用                                   2022-09-13 至        原始            置及无益气      新式                                    2032-09-12         取得       体            体净化系统       盛剑   废气净化装                       实用                                   2022-09-02 至        原始                       新式                                    2032-09-01         取得       体      备       盛剑   一种燃料喷                       实用                                   2022-06-23 至        原始                       新式                                    2032-06-22         取得       体    气处理装配       盛剑            一种废气处      实用                                   2022-08-26 至        原始             理装配       新式                                    2032-08-25         取得       体       盛剑   废气处理装                       实用                                   2022-07-21 至        原始                       新式                                    2032-07-20         取得       体      理系统       盛剑   气体降温装                       实用                                   2022-08-23 至        原始                       新式                                    2032-08-22         取得       体      理开采       盛剑   一种反应器                       实用                                   2022-07-11 至        原始                       新式                                    2032-07-10         取得       体       开采            一种加热废       盛剑            气处理装配      实用                                   2022-07-11 至        原始            及废气处理      新式                                    2032-07-10         取得       体               系统       盛剑   一种压力缓                       实用                                   2022-07-22 至        原始                       新式                                    2032-07-21         取得       体     导体开采       盛剑   一种 POU 电                       实用                                   2022-01-14 至        继受                       新式                                    2032-01-13         取得       体    置偏激开采       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式       盛剑            一种等离子     实用                                   2021-10-13 至        继受             炬装配      新式                                    2031-10-12         取得        体       盛剑            一种多级罗     实用                                   2021-08-02 至        继受             茨真空泵     新式                                    2031-08-01         取得        体       盛剑            一种涡轮分     实用                                   2021-08-02 至        继受              子泵      新式                                    2031-08-01         取得        体       盛剑            一种废气处     实用                                   2021-04-20 至        继受            理反应装配     新式                                    2031-04-19         取得        体       盛剑   点火限定装                      实用                                   2021-05-31 至        继受                      新式                                    2031-05-30         取得        体     统       盛剑   一种沸石转                      实用                                   2020-12-28 至        继受                      新式                                    2030-12-27         取得        体     装配       盛剑            一种废气处     实用                                   2020-06-05 至        继受             理装配      新式                                    2030-06-04         取得        体       盛剑   一种点火式                      实用                                   2019-08-02 至        继受                      新式                                    2029-08-01         取得        体    腔体喷管       盛剑   一种防管谈                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得        体      装配            一种废气处       盛剑            理开采偏激     实用                                   2019-07-08 至        继受            水气梗阻装     新式                                    2029-07-07         取得       体               置       盛剑   一种点火式                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得       体       备            一种废气燃       盛剑            烧处理开采     实用                                   2019-07-08 至        继受            偏激废气处     新式                                    2029-07-07         取得       体             理反应腔            一种废气燃       盛剑            烧处理开采     实用                                   2019-07-08 至        继受            偏激等离子     新式                                    2029-07-07         取得       体              点兵器            一种双腔体       盛剑   式废气处理                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得       体    进口管谈切              换系统       上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利             专利                                                  法律   取得            专利称呼                专利号            请求日           灵验期 号      东谈主             类别                                                  状态   方式       盛剑   一种点火式                      实用                                   2019-07-08 至        继受                      新式                                    2029-07-07         取得        体     备            一种泛半导       盛剑            体工艺制程     实用                                   2023-08-21 至        原始            废气处理设     新式                                    2033-08-20         取得       体              备            一种废气入       盛剑            口管谈组件     实用                                   2023-07-11 至        原始            及废气处理     新式                                    2033-07-10         取得       体              开采       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-07-28 至        原始             理装配      新式                                    2033-07-27         取得       体       盛剑            真空泵组及     实用                                   2023-12-27 至        原始             泵送系统     新式                                    2033-12-26         取得       体       盛剑            一种罗茨转     实用                                   2023-12-14 至        原始            子及真空泵     新式                                    2033-12-13         取得       体       盛剑   一种溢流装                      实用                                   2023-10-30 至        原始                      新式                                    2033-10-29         取得       体     理开采       盛剑   一种配合装                      实用                                   2023-11-16 至        原始                      新式                                    2033-11-15         取得       体      泵       盛剑            一种压装装     实用                                   2023-11-27 至        原始              置       新式                                    2033-11-26         取得       体       盛剑                      实用                                   2023-11-20 至        原始                      新式                                    2033-11-19         取得       体       盛剑            一种废气处     实用                                   2023-11-24 至        原始             理开采      新式                                    2033-11-23         取得       体       盛剑   一种转子固                      实用                                   2023-09-22 至        原始                      新式                                    2033-09-21         取得       体      空泵       湖北   一种粉尘颗     实用                                   2023-11-09 至        原始       盛剑   粒回收系统     新式                                    2033-11-08         取得       湖北   一种油雾分     实用                                   2023-09-21 至        原始       盛剑     离器      新式                                    2033-09-20         取得       湖北   一种驱动机     实用                                   2023-12-20 至        原始       盛剑    构及风阀     新式                                    2033-12-19         取得       湖北   一种开孔器     实用                                   2023-11-24 至        原始       盛剑   及定位工装     新式                                    2033-11-23         取得       上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序     专利               专利                                                     法律    取得             专利称呼                 专利号            请求日              灵验期 号      东谈主               类别                                                     状态    方式             一种锂电板       湖北               实用                                     2023-10-13 至          原始       盛剑               新式                                      2033-10-12           取得               置       湖北    一种风管对      实用                                     2023-12-27 至          原始       盛剑     接装配       新式                                      2033-12-26           取得             一种蓄热式       湖北    点火装配及      实用                                     2023-11-28 至          原始       盛剑    废气处理设      新式                                      2033-11-27           取得               备       湖北    一种气液分      实用                                     2023-11-22 至          原始       盛剑     离装配       新式                                      2033-11-21           取得       湖北               实用                                     2023-11-20 至          原始       盛剑               新式                                      2033-11-19           取得       湖北    一种阀门阀      实用                                     2023-11-20 至          原始       盛剑    杆安装开采      新式                                      2033-11-19           取得       湖北    管类工件整      实用                                     2023-11-06 至          原始       盛剑     圆装配       新式                                      2033-11-05           取得       湖北               实用                                     2023-11-20 至          原始       盛剑               新式                                      2033-11-19           取得       湖北    一种螺旋风      实用                                     2023-12-06 至          原始       盛剑     管组件       新式                                      2033-12-05           取得            （二）商标防止情况       序号    注册证号            商标图像               分类号            灵验期            取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                     向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号   注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                      向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号    注册证号       商标图像             分类号     灵验期          取得方式 上海盛剑科技股份有限公司                           向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书 序号      注册证号         商标图像              分类号          灵验期          取得方式                                       尼斯分类                                       -NCL(1,     2024-04-01 至                                       尼斯分类                                       -NCL(1,     2024-04-01 至 上海盛剑科技股份有限公司                             向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      （三）软件文章权防止情况                                                 初次发表 序号      文章权称呼            登符号             文章权东谈主                登记日期                                                  日期       盛剑环境监测平台          软件       废气处理监测平台          软件      盛剑环境助手 IOS         APP 软件      盛剑环境烟气超净         平台软件      烟气旋转雾化器控          制系统      电板真空尾气点火      除尘限定系统软件      氧气 O2 侦测装配控          制软件      酸性废气限定系统           软件      永磁同步电机限定         软件 V1.0      沸石转轮+RTO 限定         系统软件       盛剑透风管谈联想             软件      盛剑环境 Local Voc           限定软件      盛剑环境 PT Voc 控            制软件        盛剑环境 Local       Scrubber 限定软件       盛剑环境 LC-VOC        气处理系统软件         盛剑环境 Burn       废气处理系统软件         盛剑环境 Burn       废气处理系统软件      盛剑环境 PT-VOC 沸         处理系统软件 上海盛剑科技股份有限公司                                 向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书                                                      初次发表 序号      文章权称呼                登符号             文章权东谈主                 登记日期                                                       日期      盛剑环境 PT-VOC 沸         处理系统软件      BurnAir Scrubber 空             系统      BurnWet Scrubber 燃         处理系统软件          WetBurnWet      Scrubber 水洗点火水       洗一体机废气处理           系统软件       真空泵测试系统软               件       真空泵 4550 屏幕           LCT 软件       盛剑半导体真空泵       盛睿达室内环境空        气检测分析软件       盛睿达泥土环境检          测分析软件       盛睿达环境水质金               件       盛睿达室内甲醛含        量检测分析软件       盛睿达泥土中半挥            测系统       盛睿达环境水质污             软件       盛睿达油烟监测系               统       盛睿达杂音分贝监        测分析浮松软件       盛睿达烟气颗粒物         在线监测系统       盛睿达泥土重金属           检测软件       盛睿达有机物混浊       指数评估管理系统       实验室风量限定系            统软件       盛睿达水资源质地       数据抽象保障系统 上海盛剑科技股份有限公司                          向不特定对象刊行可转念公司债券召募评释书      （四）域名具体情况 序号     备案单元        域名                  ICP 备案号          审核日期